A. Только II, III, V и VI

 

Вопрос 8.2.154

Какие из нижеуказанных фактов при совершении сделок с акциями, допущенными к организованным торгам, не вызывают подозрений о наличии манипулирования рынком:

I. Совершение внебиржевой сделки с такими акциями по цене на 20 процентов ниже той, которая в момент совершения этой внебиржевой сделки была на бирже;

II. Встречные заявки двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже содержат идентичные количественные и ценовые условия;

III. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащих идентичные количественные и ценовые условия, является минимальной;

IV. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже является минимальной или встречные заявки поданы одновременно;

V. Лица, подавшие встречные заявки на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащие идентичные количественные и ценовые условия, являются взаимосвязанными;

VI. Финансовые результаты совершения вышеуказанных сделок не являются экономически целесообразными.

Ответы:

B. Только I и IV

 

Вопрос 8.1.155

Какой предусмотрен административный штраф за отсутствие у некредитных финансовых организаций Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ?

Ответы:

A. На должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

 

Вопрос 8.1.156

Следует ли относить к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операции, связанные с внесением пайщиком кредитного потребительского кооператива (КПК) денежных средств в наличной форме в качестве паевого взноса в паевой фонд КПК?

Ответы:

A. Нет

Вопрос 8.1.157

Надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций является:

Ответы:

B. Банк России

 

Вопрос 8.1.158

В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:

Ответы:

C. Как риском клиента, так и риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

 

Вопрос 8.1.159

Отчетность об операциях, подлежащих обязательному контролю, предоставляется в Росфинмониторинг:

Ответы:

A. В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений

 

Вопрос 8.1.160

Что относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

Ответы:

E. Все вышеперечисленное

 

Вопрос 8.1.161

Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является:

Ответы:

B. Федеральная служба по финансовому мониторингу

 

Вопрос 8.1.162

Основные обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

Ответы:

D. Все вышеперечисленные

 

Вопрос 8.1.163

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

Ответы:

B. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношения с клиентом

 

Вопрос 8.1.164

Какие процедуры включает в себя проведение организацией идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя?

Ответы: