C. Только I, III и IV

 

Вопрос 9.1.16

Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:

I. Административный штраф на должностных лиц эмитента – от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет;

III. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.;

IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента – от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;

V. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.

Ответы:

B. Только I и III

 

Вопрос 9.1.17

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности?

Ответы:

A. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

 

Вопрос 9.1.18

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц?

Ответы:

D. Влечет наложение административного штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей

 

Вопрос 9.1.19

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором?

Ответы:

A. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет

 

 

Вопрос 9.1.20

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок?

Ответы:

D. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

 

Вопрос 9.1.21

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений ее деятельности?

Ответы: