Структура и криминалистическая сложность расследования

Расследование в своей основе является процессуаль­ной деятельностью, представляющей систему функций ее участников. Каждый из участников расследования имеет определенный правовой статус, реализуемый в функциях. Функции участников расследования разгра­ничены законом, но они не обособлены, а имеют зоны соприкосновения, точки пересечения. Система расследо­вания как деятельность включает ряд подсистем: процессуальную деятельность следователя (основную но значимо­сти и объему); деятельность органов дознания; деятель­ность прокурора, руководителя следственного отдела (отделения), специалистов, экспертов и др.

Для оптимального функционирования системы от­дельного расследования важно создание ее оптимальной структуры. Как отмечалось, основными элементами структуры расследования являются цели, действия, субъекты этих действий, объекты действий. Рассмотрим их содержание.

Конечная цель расследования – установление исти­ны. Другое дело, что для суда выводы следствия явля­ются предварительными. Ибо расследование – часть уго­ловного судопроизводства.

Истина устанавливается в ходе расследования по­средством достижения общих или стратегических це­лей. Ввиду их социальной значимости они указаны в уголовно-процессуальном законе.

В сложной деятельности, в том числе и в расследовании, цель не является одномерным поняти­ем. К конечной цели ведет длинный и сложный ряд дей­ствий, определяемых промежуточными целями. В рас­следовании промежуточными являются тактические цели - дели следственных действии и тактических операций.

Объект расследования – преступление. В криминалистическом плане – это не только юридический акт, но и деятельность людей, прежде всего преступника. Обстоятельства преступления устанавливаются путем исследования, их отображений. Совокупность этих отображений образует предмет познания в расследовании.

Основной элемент структуры расследования – действия: следственные, иные процессуальные, организационно-подготовительные, оперативно-розыскные, служебные проверочные. О следственных и иных процессуальных говорилось ранее. Однако в расследовании как деятельности совершаются также действия, процессуальным законом не регламентируемые, но основанные на законе и предусмотренные им. Организационно-подготовительные (или организационно-технические) действия направлены на создание структуры расследования и условий для качественного производства следственных, иных процессуальных действий. Это беседа, ознакомление с объектом, опечатывание, составление планов, рекомендация, изучение документов и др.

Оперативно-розыскные действия направлены на выявление фактических данных или их источников непроцессуаьным путем.

Служебные (специальные) проверочные действия осуществляются должностными лицами различных (в основном контролирующих) ведомственных и подведомственных организаций. Их целевое назначение состоит в проверке различных видов деятельности. Они предусмотрены и регламентируются нормами административного права. Эти действия, как правило, предшествуют расследованию, но могут производиться и в процессе расследования по постановлению (требованию) следователя. Наиболее распространенные из них ревизия, проверка государственного инспектора по охране труда и технике безопасности, санитарные, ветеринарного надзора и др.

Итак, основные элементы структуры расследования – это обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу (цели расследования); следственные и иные действия, посредством которых данные обстоятельства устанавливаются; субъекты и участники этих действий; условия производства указанных действий.

Все казанные структурные элементы расследования взаимосвязаны между собой. Задача следователя – определить и конкретизировать структурные элементы расследования в их взаимосвязи. Тем самым расследование упорядочивается, приобретает стройный вид и целенаправленный характер.

Содержание и объем организации во многом зависит от криминалистической сложности расследования.

Для достижения целей расследования требуются определенные средства, способы, необходима определенная интенсивность применения средств. Расследование различных преступлений отличается количеством, содержанием, объемом следственных и иных действий.

Сложность присуща процессу расследования в целом как деятельности и обусловлена рядом факторов, к числу которых относятся:

- специфичность познания в расследовании;

- дефицит информации и времени, что ведет к периодически повторяющемуся состоянию информационной неопределенности в расследовании;

- многообразие методов и действий, осуществляемых в расследовании.

Помимо названных общих для расследования факторов на его сложность оказывают влияние и другие обстоятельства. Обычно под сложным понимают многоэпизодное, с большим числом обвиняемых, большое по объему уголовное дело. Многообразие факторов, влияющих на сложность уголовного дела, избирательный характер их действия в каждом конкретном случае затрудняют количественное измерение такой качественной характеристики расследования, как его сложность.

Для решения этого вопроса необходим анализ обстоятельств, влияющих на сложность уголовного дела вообще и на криминалистическую сложность расследования в частности. Нужна попытка определения общего эквивалента для количественного выражения этих обстоятельств.

Существует процессуальная, точнее, процессуально-организационная сложность уголовного дела. Она порождается рядом обстоятельств, которые помимо воли следователя могут неожиданно возникать при расследовании или действовать в некоторых органах расследования постоянно, влияя на продолжительность процесса, усложняя его.

К первым относятся приостановление расследования в связи с болезнью обвиняемого, его розыском, продление срока расследования в связи с розыском, этапированием скрывавшегося обвиняемого, смена (по разным причинам) следователей. Сюда же относятся случайные причины: стихийные бедствия, происшествия с участниками расследования и др.

Ко второй группе обстоятельств относятся обширность территории, обслуживаемой органом расследования, и состояние дорожно-транспортной сети, удаленность места расследования от мест предварительного содержания обвиняемых под стражей, от мест нахождения экспертных учреждений и др.

Криминалистическая сложность расследования, в отличие от иных видов сложности, характеризуется не только его продолжительностью. Она складывается из количества, содержания, объема, интенсивности объективно необходимых научно обоснованных следственных и иных действий. Криминалистическая сложность является качественной характеристикой содержательной стороны расследования, отражающей силы и средства, затраченные на него. Она определяется множественными факторами. Их влияние осуществляется избирательно, иногда скрытно, в различных ситуациях и на различных этапах расследования. С методической целью указанные факторы можно разделить на две группы.

Первую группу составляют обстоятельства совершения и сокрытия преступления. На сложность расследования прежде всего влияет характер преступного деяния, его механизм: характер и количество действий преступника, продолжительность, способы. Многоэпизодность преступления прямо влияет на количество и объем следственных действий.

Продолжительность преступных действий является одним из оснований делений преступлений на одномоментные (один сравнительно небольшой отрезок времени); полимоментные (несколько эпизодов в небольшой промежуток времени); продолжаемые (более или менее длительный период, в который совершается цепь однородных действий); непрерывные[5].

На криминалистическую сложность влияют способы совершения и сокрытия преступления. Они могут быть разнообразными, в том числе изощренными, трудно выявляемыми. Преступники нередко используют достижения научно-технического прогресса, что повышает их мобильность, уменьшает количество следов преступления. Многоэпизодное преступление может совершаться в разных местах, на различных объектах, значительно удаленных один от другого (несколько районов, областей).

Важны количество, характер и состояние следов преступления, которые сохранены к началу расследования, что зависит от многих причин, в том числе от действий заинтересованных лиц и времени, прошедшего с момента совершения преступления до начала расследования.

Важное значение имеет содержание показаний потерпевшего о личности преступника, обстоятельствах совершения преступления. Наличие свидетелей-очевидцев во многом упрощает расследование, способствует получению прямых доказательств на начальном этапе расследования.

Личностные качества свидетелей, наличие причин для заведомо ложных показаний, степень активности в выполнении своего гражданского долга и обязанностей гражданина влияют на характер их показаний, что упрощает или усложняет расследование. То же самое относится и к социально-психологической характеристике преступника, степени ее антисоциальной направленности, проявляющейся в действиях по совершению, сокрытию следов преступления, в противодействии следователю.

Можно сказать, что криминалистическая характеристика преступления, и в первую очередь такие ее элементы, как способы совершения преступления, виды следов, социально-психологическая характеристика преступника, а также характер следственной ситуации начального этапа расследования прямо влияют на его криминалистическую сложность.

Вторая группа включает обстоятельства расследования. Они, в свою очередь, делятся на две группы. В первую входят те обстоятельства, характер которых зависит от следователя, органов расследования и других органов, участвующих в борьбе с преступностью. Это распределение сил и средств, квалификация следователя и криминалистическая грамотность его действий, время и качество производства экспертиз и др. Эти факторы расследования, применительно к рассматриваемому вопросу, можно назвать субъективными. Они влияют на сложность расследования вообще. При определении криминалистической сложности их влияние незначительно и во внимание не принимается. Криминалистическая сложность определяется научно обоснованными и повсеместно практически осуществляемыми условиями расследования, которые отражают достигнутый уровень материально-технического обеспечения процесса, предполагаемый уровень профессионального мастерства следователя в зависимости от его становления и совершенствования, обеспеченность расследования специалистами, ревизорами, экспертами. Расследование преступления в принципе рассчитано на производство одним следователем при содействии и участии органа дознания.

Все остальные обстоятельства расследования по отношению к следователю большей своей частью выступают как объективно данные. К ним относятся:

- особенности криминалистического механизма установления обстоятельств в различных видах преступлений;

- характер следственных ситуаций начального и последующего этапов расследования;

- степень противодействия следователю со стороны обвиняемого и других заинтересованных лиц.

На характер ситуации начального этапа расследования влияет время, прошедшее с момента совершения преступления до начала расследования. В определенной степени это время зависит от деятельности органов дознания. Выявление готовящихся преступлений, их пресечение, а также обнаружение совершенных преступлений – важнейшая цель деятельности органов внутренних дел. Именно по степени ее достижения необходимо, прежде всего, судить об эффективности их деятельности. Разумеется, преступление может быть не обнаружено по вине работников органа дознания или без таковой. Но для следователя это значения не имеет. Фактор времени отрицательно влияет на возможность раскрытия преступления: уничтожаются, изменяются следы, забываются события и т. д.

На характер расследования влияют способы установления различных обстоятельств преступления. Одни обстоятельства устанавливаются прямыми доказательствами, для доказывания других (даже в однородном преступлении) необходимо установление нескольких промежуточных фактов. Например, факт хулиганства можно установить в течение 2-3 часов путем допросов нескольких свидетелей. Факт присвоения лицом государственного, общественного или иного имущества (даже один эпизод) устанавливается сочетанием различных действий: исследованием документов следователем, производством ревизии, допросом лиц, имевших отношение к финансово-хозяйственным операциям, судебно-бухгалтерской экспертизой и др. Очевидно, что механизм совершения преступления, а также реальная возможность установления следов преступления имеющимися криминалистическими средствами обусловливают и сложность расследования.

По многим расследованиям высокая степень информационной неопределенности, порожденная дефицитом ориентирующей и доказательственной информации, затрудняет определение предмета расследования и конкретизацию предмета доказывания. Выдвигается значительное количество следственных версий, возникает необходимость параллельного производства нескольких следственных действий, собирания большого количества доказательств в ограниченный срок. Это интенсифицирует расследование. Под интенсивностью в данном случае понимается характеристика тактико-психологического аспекта содержания расследования: решение мыслительных задач, количество готовящихся к применению и применяемых тактических приемов, характер их конкретного использования, активность применения, психологическая напряженность следственного действия, его протяженность и т. п. Интенсивность обусловлена характером целей следственного действия, следственной ситуацией, степенью достижения целей следственного действия в ходе его производства, степенью противодействия следователю, активностью самого следователя. Интенсивность расследования связана с его быстротой и оперативностью. Под быстротой понимается наиболее оптимальный для данной следственной ситуации темп расследования, когда цели следственных и иных действий достигаются в наименьшее время не в ущерб качеству расследования. Оперативность выражается в умении следователя согласованно и быстро использовать в конкретной ситуации все процессуальные и непроцессуальные средства.

Для сложности расследования имеет значение и момент выявления подозреваемого, свидетелей, особенно очевидцев, степень, способы противодействия подозреваемого, обвиняемого.

Общеизвестно, что показания подозреваемого, обвиняемого являются рядовым доказательством. В то же время очевидно и криминалистическое значение этих показаний. Ни один серьезный следователь не считает признание обвиняемого «царицей доказательств», но ни один профессионал не относится к нему как к рядовому, с точки зрения криминалистического значения, доказательству. Это вытекает из степени осведомленности обвиняемого об обстоятельствах совершенного преступления, а также из установления невиновности ошибочно привлеченного к уголовной ответственности лица.

Неустановление подозреваемого в ходе расследования влечет построение многочисленных версий о личности преступника, необходимость множественных оперативно-розыскных действий. Следователь в этом случае зачастую действует без уверенности в правильности избранного направления расследования, что затрудняет процесс принятия тактических решений, увеличивает объем действий по собиранию и проверке доказательств.

С установлением подозреваемого появляется возможность активной работы по проверке причастности его к совершению преступления. Момент выявления подозреваемого влияет на последующее содержание расследования, его криминалистическую сложность.

Подозреваемый, обвиняемый и иные заинтересованные лица могут оказывать противодействие следователю. Виды противодействия различны: голословное отрицание вины, заявление о ложных оправдательных обстоятельствах, отказ от дачи показаний, фальсификация доказательств и др. Возможно воздействие на следователя различных заинтересованных лиц. В случае противодействия следователь производит большее число организационно-подготовительных действий, увеличивает их объем, использует более широкий арсенал тактических приемов при производстве следственных действий. Растет психологическая напряженность действий и расследования в целом. От следователя требуется повышенная активность, расследование становится интенсивным.

Изложенные обстоятельства в совокупности определяют степень криминалистической сложности расследования. Ее можно определить как характеристику процесса расследования, отражающую реально необходимые силы, средства для установления истины, способы, объем и интенсивность их применения.

Усилия, затраченные на установление предмета доказывания, с учетом различных вариантов сочетания изложенных обстоятельств и реальных возможностей органов расследования, объем их действий в конечном счете выливаются во время процесса расследования, протяженность которого, обусловленную действием только указанных двух групп обстоятельств, можно принять за основу классификации расследований по степени криминалистической сложности. Время расследования в чистом виде — это время, затраченное на мыслительный процесс, совершение следственных и иных действий, в том числе и чисто технических. Полное время расследования больше, так как достижение целей некоторых действий обусловлено пространственными и иными факторами (например, доставка почтой справки о судимости обвиняемого в информационный центр УВД и обратно и т.п.). Следует также учитывать: следователь расследует несколько преступлений, что влечет необходимость очередности совершения действий.

Интенсивность расследования находится в обратной зависимости от времени. Этот элемент криминалистической сложности в настоящее время трудно измерить количественно.

Чистое время расследования необходимо рассматривать не как критерий криминалистической сложности расследования, а как показатель, отражающий изложенные ранее элементы сложности, Можно выделить следующие типы расследования по степени криминалистической сложности: простые, усложненные, сложные, особо сложные.

Простые расследования – когда преступления – одномоментные события, происходящие в одном месте, как правило, в присутствии нескольких лиц (свидетелей, потерпевших), т.е. совершенные в условиях очевидности. Лицо, совершившее преступление, известно зачастую в самом начале расследования. Структура расследования, его правильное направление определяются без затруднений. Следственные версии носят частный характер (по поводу мотива преступления и т. п.). Для выяснения обстоятельств таких преступлений, как правило, достаточно допроса подозреваемого (который обычно дает правдивые показания или признает свою причастность к совершению преступления), допросов потерпевшего, 2-3 свидетелей-очевидцев и 2-3 иных свидетелей, иногда судебно-медицинской экспертизы живого лица или 2-3 иных следственных действий. Для установления предмета доказывания необходимо 20-30 рабочих часов (2-4 рабочих дня). С учетом длящихся организационно-подготовительных действий полное время расследования должно занимать не более 10-15 суток. Обычно просто расследуются хулиганство, оскорбление представителя власти, сопротивление работнику милиции, некоторые дорожно-транспортные происшествия, грабежи и др.

Усложненные (средней сложности) расследования – когда преступления совершаются не только одним, но и несколькими преступниками, одно- или полимоментные, но требующие исследования многочисленных деталей (например, выяснение обстоятельств очевидного убийства) или с не установленным на начало расследования подозреваемым. Усложнение механизма совершения преступления влечет и усложнение расследования. Чаще всего усложнено расследование некоторых хулиганств, краж, разбоев, многих дорожно-транспортных, некоторых должностных преступлений, очевидных убийств и др. Для установления основных обстоятельств обычно требуется 12-15 рабочих часов, выяснение же всех обстоятельств занимает 50-80 рабочих часов. Полное время таких расследований – до 30 суток.

Сложные расследования –многоэпизодные преступления или одномоментные, характеризующиеся активным противодействием известного или неизвестного преступника и иных лиц, либо незначительным количеством следов. Фактические данные на начало расследования скрыты, для их установления необходимо провести различные оперативно-розыскные или следственные действия. Строятся многочисленные следственные версии, расследование может принимать различные направления. Установление обстоятельств предмета доказывания происходит постепенно, в течение всего процесса расследования. Сложно расследуются многие неочевидные убийства, организованные хищения, разбойные нападения, некоторые дорожно-транспортные происшествия, мошенничества, вымогательства и др. Установление обстоятельств преступления значительно по времени – от 20 до 30 рабочих дней. На первом и иных напряженных этапах сложных расследований следователь работает, как правило, по 12-15 часов в сутки. Полное время расследования занимает 50-60 рабочих дней.

Особо сложные расследования. Очень сложно расследуются неочевидные, совершенные чаще всего группой лиц, длящиеся преступления. Строятся множественные версии, противодействие заинтересованных лиц активно. Расследование производится, как правило, группой следователей. Особо сложно расследуются некоторые убийства, бандитизм, организованные мошенничества, организованные хищения и др. Нередко это сочетание (совокупность) названных и иных преступлений. Полное рабочее время расследования – от одного-двух месяцев до нескольких лет.

Как правило, криминалистическую сложность расследования можно определить к его окончанию, однако ее можно и нужно прогнозировать. Практически это делается давно. Например, давно существующее указание Генерального прокурора и министра внутренних дел о том, что при осмотре места убийства должны присутствовать прокурор и начальник органа внутренних дел, имеет целью помимо всего прочего и прогнозирование опытными работниками предстоящей сложности расследования.

Исследование понятия криминалистической сложности расследования и его классификация по этой характеристике имеет практическое значение, прежде всего для специализации следователей и использования их для расследования различных преступлений. По мере роста профессионального мастерства следователей (стажировка – становление – мастерство), их специализация должна осуществляться не только и не столько по видам преступлений, а, прежде всего – по степени криминалистической сложности расследования. Использование криминалистической сложности позволяет научно обосновать оптимальную рабочую нагрузку следователя. Это создает хорошие условия для расследования и явится базой научно обоснованных штатов следственных органов и органов дознания.

Деление конкретных расследований по степени их криминалистической сложности способствует дифференцированному подходу к понятию, содержанию организации и управления расследованием.