Организационно-подготовительные действия в расследовании

Материальным выражением организации расследования являются организационно-подготовительные действия.

Организационно-подготовительные действия направ­лены на создание структуры расследования, подготовку, условий для качественного производства следственных действий, руководство следователем участниками рас­следования. Организационно-подготовительные действия находятся в органическом единстве со следственными и иными процессуальными действиями. Тактика их производства входит в тактику расследования как составная.

Определяя структуру расследования, составляя план по уголовному делу, следователь должен предусмотреть: а) обстоятельства, которые могут быть выявлены посред­ством организационно-подготовительных действий (речь идет не об обстоятельствах предмета доказывания, а о части предмета расследования, находящейся за его пре­делами); б) вид организационно-подготовительных дей­ствий в системе расследования. Потребность в дополни­тельных к плану организационно-подготовительных дей­ствиях зачастую возникает в ходе расследования, в про­цессе подготовки к следственным действиям.

Все организационно-подготовительные действия мож­но разделить на две группы по признаку направленности действия. В первую можно включить действия, направ­ленные на собирание ориентирующей информации, на подготовку следственных действий, создание условий для их производства. Это – реконструкция, опечатыва­ние, беседа, контрольная проверка и др. Вторую группу составляют действия, направленные на создание струк­туры расследования: изучение материалов дела, состав­ление планов, подбор участников расследования, инст­руктаж и др. Строгого деления нет, да в нем и нет необ­ходимости, оно делается большей частью с методической целью. Вторая группа действий относится к внутреннему функционированию системы расследования, субъект этих действий чаще всего – следователь; для этих дейст­вий не имеет большого значения способ проведения.

В расследовании наиболее часто встречаются сле­дующие виды организационно-подготовительных дейст­вий: беседа, ознакомление с объектом, истребование до­кументов, проверка, контрольная проверка, реконструк­ция, опечатывание, составление планов, совещание, ин­структаж.

Беседа - это общение следователя с участниками расследования или иными лицами с целью получения информации, чаще всего ориентирующей. Характер бе­седы зависит от вопросов, выясняемых следователем, от условий беседы и характеристики личности, с которой она ведется. В процессе беседы используются приемы оказания помощи в припоминании событий и некоторые другие способы, используемые при допросе свидетелей.

Беседа проводится с различными целями: получение информации, проверка каких-либо данных, подготовка к следственному действию, передача информации и др. Чаще всего беседа сочетается с другими организацион­ными действиями, являясь элементом сложных органи­зационно-подготовительных действий или, как принято говорить в криминалистике, мероприятий. Цель беседы обусловливает ее содержание и вид. Можно выделить два вида беседы.

1. Беседа следователя со специалистом или иным сведущим лицом с целью получения информации о ха­рактере (особенности, основные признаки) какого-либо процесса, события, явления. Это позволяет в дальней­шем со знанием дела вести следственные действия (например, допросы свидетелей, подозреваемых). Этот вид беседы распространен в следственной практике. Как правило, он сопряжен с ознакомлением с объектом: изу­чением документов, наблюдением технологического про­цесса и др. Например, расследуя уголовное дело по фак­ту столкновения и гибели двух самолетов в районе ост­рова Утриш, следователь (дело расследовал заместитель начальника следственного управления прокуратуры Краснодарского края) провел несколько бесед со специа­листами в области управления полетами самолетов. Та­кие беседы наряду с изучением служебной литературы (инструкций, наставлений) помогли следователю со зна­нием дела не только произвести допросы специалистов гражданского авиации, но и качественно расследовать все дело.

2 Беседа с целью получения сведений об источниках доказательств. Указанный вид беседы осуществляется избирательно, с учетом следственной ситуации, чаще всего в случаях, когда следователю неизвестны лица, располагающие необходимыми сведениями. Распростра­нены беседы с руководителями обвиняемого по месту ра­боты с его родственниками, соседями, друзьями, руково­дителями общественных организаций.

Ознакомление с объектом производится различны­ми способами, что прежде всего зависит от характера интересующего объекта. Чаще встречается ознакомление с характером деятельности организации, местом пред­стоящего следственного действия, с условиями жизни, работы определенного лица. Ознакомление осуществля­ется путем личного восприятия следователем объекта в сочетании с беседами. По поручению следователя озна­комление, как и все действия первой группы, может осуществляться работником милиции. Например, следо­ватель, расследуя уголовное дело по факту злоупотреблений в театре оперетты, ознакомился с системой учета и отчетности, особенно с системой реализации билетов на выездных спектаклях, процессом подготовки спек­таклей и другими сторонами жизни театра. Это дало возможность сопоставить полученную информацию с представленной работниками ОБЭП, качественно про­извести следственные действия.

Истребование документов – не выемка, а непроцессуальное действие следо­вателя, работника дознания, оформляемое справкой. Для обеспечения как устного, так и письменного требо­вания следователя с предоставлением материалов, доку­ментов необходимо законодательно предусмотреть обя­занность организации, должностных лиц и граждан пре­доставлять такие документы и ответственность за отказ или уклонение от выполнения требования (распоря­жения) следователя.

При расследовании различных преступлений – чаще хищений должностных и хозяйственных – возникают ситуации, когда следователь не в состоянии практически осуществлять принцип параллельности производства следственных действий. Вследствие этого некоторые объ­екты должны быть изолированы до исследования их пу­тем следственных действий. Осуществляется это путем опечатывания. Цель его – создание условий для после­дующего производства следственных и иных действий (например, осмотра, инвентаризации и др.), сохранение следов и вещественных доказательств, которые могут быть утрачены как в результате действий заинтересо­ванных лиц, так и хозяйственной деятельности. Опеча­тывание производит следователь или работник полиции. Опечатывание должно быть, обоснованным и по воз­можности не нарушать существенно хозяйственной или иной деятельности организации или гражданина. По­этому оно должно быть краткосрочным. Перед опечаты­ванием следователь должен выяснить возможность та­ких последствий, после чего с учетом всей информации принять решение об опечатывании и его объёме: всего помещения, его части или какого-либо объекта в нем (сейфа, шкафа, контейнера и т.д.). Перед опечатыванием надо убедиться в состоянии объекта (проверить состоя­ние дверей, запоров, окон и др.). Затем объект закрыва­ется и опечатывается в присутствии должностных лиц организации или гражданина, имеющего к нему отно­шение, а также понятых. О произведенном опечатыва­нии. составляется краткий протокол (акт), в котором указывается, кто, когда, где и что опечатал, кому пере­дан опечатанный объект на ответственное хранение, подпись лица, у которого хранятся ключи от объекта. Последние также могут быть опечатаны, о чем делается отметка в протоколе. Если надобность в последующих действиях с использованием опечатанного объекта отпа­дает, то опечатывание прекращается по устному или письменному распоряжению следователя.

Проверочные действия, или проверка заключаются в установлении каких-либо фактов (например, болезни лица, причины неявки свидетеля на допрос, лиц, рабо­тающих в данной организации, проживающих в опреде­ленном месте и др.). Проверка выполняется следовате­лем или чаще по его поручению представителем общест­венности или работником милиции. Цель проверки - получение ориентирующей информации документально: составляется справка или акт.

Проверка характера и содержания финансово­хозяйственной или иной операции, какого-либо процес­са, сделки (купли-продажи, например) называется кон­трольной проверкой. Если контрольная проверка выполняется должностным лицом организации, а не работ­ником милиции, то она является служебным провероч­ным действием и регламентируется ведомственными ин­струкциями. В содержании существенных отличий нет. Особенность контрольной проверки – о ней, как прави­ло, не сообщается предварительно проверяемым. Содер­жание проверяемых действий фиксируется в присутст­вии понятых и лишь после их окончания проверяемым объявляется о контрольной проверке. После чего в при­сутствии понятых (могут быть приглашены и должност­ные лица организации) проверяется правильность про­изведенных действий (например, взвешивание товара, подсчет стоимости). О ходе и результатах проверки со­ставляется протокол. Нередко вслед, за этим производит­ся опечатывание, получение объяснений, выемка.

Криминалистическая реконструкция – основанное на материалах уголовного дела материальное восстанов­ление отдельных обстоятельств исследуемого события, объекта с целью получения достоверных результатов последующих следственных действий. Фактическое вос­становление необходимо для лучшего уяснения, нагляд­ного представления, познания механизма события, для использования в процессе производства следственного действия.

Реконструкция в переводе с латинского означает по­строение. Процесс реконструкции законом не регламен­тирован. Чаще всего реконструкция предшествует след­ственному эксперименту. Ее результаты могут использо­ваться и для производства других следственных дейст­вий: проверки показаний на месте, следственного осмот­ра. В практике расследования наиболее распространены следующие виды реконструкции: реконструкция обста­новки события, механизма события, внешности человека по ее материальным остаткам или по описанию ее от­дельных признаков, реконструкция предметов.

Как действие реконструкция безусловно имеет само­стоятельное значение. Ее цель – создать условия для ка­чественного производства следственных, а также оперативно-розыскных действий.