Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг

Саморегулируемые организации — это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Количество и направленность саморегулируемых организаций должны устанавливаться государством, так как один и тот же предмет саморегулирования не может регулироваться сразу двумя или более однотипными органами.

Права саморегулируемой организации:

• разработка обязательных правил и стандартов профессиональной деятельности и операций на рынке;

• осуществление профессиональной подготовки кадров, установление требований к участникам рынка, обязательных для работы на данном рынке;

• контроль за соблюдением участниками рынка установленных правил и нормативов;

• информационная деятельность на рынке;

• обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участников рынка в государственных органах управления.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения условий для их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Основные признаки саморегулируемой организации:

• добровольное объединение;

• членство — профессиональные участники рынка ценных бумаг;

• функции и саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации на рынке;

• отношения с государством - государство передает ей часть своих функций.

По российским правовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму ассоциации; профессиональных союзов; профессиональных общественных организаций.

Функции саморегулируемой организации:

• саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг;

• поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для рынка ценных бумаг;

• отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.

Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других различных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг, что, как правило, находит отражение в их названиях.