Наследование по завещанию. Формы завещаний

Завещание – распоряжение собственника своим имуществом на случай смерти. Это односторонняя сделка, волеизъявление, в силу которого могут возникнуть права и обязанности у других лиц. Распоряжение с отлагательным условием.

Завещание имеет юридическую силу, если отвечает следующим требованиям:

а) активная завещательная правоспособность завещателя в момент составления завещания;

б) составлено в требуемой законом форме;

в) пассивная завещательная правоспособность конкретных наследников.

Недействительно завещание, не соответствующее указанным требованиям.

Завещательной правоспособностью не обладали: рабы, вероотступники, еретики, душевнобольные, несовершеннолетние, расточители, подвластные, глухонемые от рождения, до 2 в. – женщины. Они не могли быть назначены наследниками по завещанию. Завещание составляет лично завещатель – это незыблемый принцип. Обязательно лично им назначается наследник.

Первая и древнейшая форма завещания состояла в усыновлении (adrogatio), посредством которого pater familias, не имевший sui, перед куриатными комициями под председательством верховного понтифика (для сакральных последствий акта) искусственно приобретал потомка в своей власти, который после его смерти становился наследником. Сходство между формальностями усыновления (adrogatio) и формальностям древнейшей формы завещания в присутствии народного собрания является здесь решающим элементом. Однако верно также и то, что источники различают два этих акта, усыновление и завещание: это разделение оформляется, вероятно, немного позднее, кода завещатель мог изменять семейное наследование (abintestato), назначая одного (или нескольких) из sui и лишая наследства остальных. Вероятно, таким было действие testamentum kalatis comitiis, прежде чем оформился принцип завещательной свободы (третья фаза развития древнего завещания).

Этот принцип, по-видимому, уже утвердился в эпоху XII таблиц. Суть нормы, содержащейся в таблице V. 4.(«если кто-нибудь, у кого нет подвластных ему лиц, умрет, не оставив распоряжений о наследнике, то пусть его хозяйство возьмет себе (его) ближайший агнат»), как представляется, свидетельствует в таком смысле, поскольку подчиняет назначение ближайшего аганата двум условиям: отсутствию завещания и отсутствию sui. Первое из двух условий, чтобы иметь содержание и смысл, может относиться только к случаю наследования по завещанию вне круга sui, т.е. к возможности напрямую назначать наследником постороннего, не придавая ему сначала искусственно качество suus посредством усыновления. 

Фигура постороннего наследника сформировалась по образцу фигуры suus, поэтому после смерти de cuius он наследовал не только имущество, но также и кредиты и долги (nomina), культы, право захоронения в семейной гробнице и т.д. и некоторые семейные властные полномочия, такие, как опека: связь между наследственным назначением и назначением опекуна (над несовершеннолетними женщинами, вольноотпущенниками) делает очень правдоподобным древнее совпадение между наследником и опекуном.

Древнейшей формой завещания было testamentum kalatis comitiis, которое совершалось перед куриатными комициями под председательством верховного понтифика. С такой целью комиции собирались только два раза в год: 24 марта и 24 мая.

Наряду с этой формой завещания, которую мы можем назвать обычной, существовала особая форма завещания, завещание перед сражением (testamentum in procinctu), совершаемое воинами (milites) перед войском, построенным для битвы. Естественно, речь шла о воинах, которые не составили завещания в обычной форме. Из-за молчания источников мы не можем сказать, можно ли было в ту эпоху завещанием перед сражением отменять завещание, совершенное в обычных формах, в первую очередь потому, что нам не известно время, когда был введен принцип отменяемости завещания.

Вероятно, в эпоху после XII таблиц в результате творчества понтификальной юриспруденции (и позже светской) к двум первым присоединяется третья форма завещания, посредством меди и весов.

Позднее Константин отменил некоторые формальности завещания посредством меди и весов; Феодосий II довел до семи число свидетелей, включив в их число familiae emptor и весовщика. Кроме того, утверждаются две формы публичого завещания:

- Testamentum apud acta – состояло в объявлении воли, записанной в официальных книгах;

-  Testamentum principi oblatum - состояло в составлении письменного документ, который представлялся принцепсу и сохранялся в соответствующем архиве под наблюдением начальника канцелярии.

Юстиниан довел до завершения слияние цивильного завещания и так называемого преторского завещания. Он оставил требование Феодосия о семи свидетелях; подпись наследодателя больше не требовалась, если завещание было холографом, т.е. написанным собственной рукой завещателя.

В юстниановских Институциях в отношении завещания этого времени говорится о «трехчасовом праве», в том смысле, что из древнего цивильного права оставалась необходимость свидетелей, из преторского права оставались число свидетелей и печати (signa), из ius novum, то есть нового права (императорские конституции), - подписи (subscriptiones).

Содержание завещания

Еще в древнем римском праве назначение наследника (heredis institutio) считалось «началом и основанием всего завещания» (caput et fundamentum totius testamenti): началом (caput) – в том смысле, что завещание должно было открываться торжественным назначением наследника, так что завещательный отказ, изложенный до него, считался ненаписанным: «отказ, сделанный прежде назначения наследника, недействителен» (ante heredis institutionem inutiliter legatur), говорит Гай. И он же добавляет, что завещания получают силу назначения наследника (testamenta vires ex institutione heredis accipiunt). Поэтому назначение было также и основанием (fundamentum) завещания, в том смысле, что только при наличии действительного назначения приобретали силу другие распоряжения: лишение наследства (exheredatio), подназначение наследника (substitutio heredis), назначение опекуна, легаты, манумиссии и фидеикомиссы.

Назначение наследника в древности осуществлялось торжественной формулой: «Пусть Тиций будет наследником». Впоследствии были допущены другие императивные формулы, такие, как «я приказываю, чтобы Тиций был наследником», тогда как не допускалась формула «я хочу, чтобы Тиций был наследником», и шел спор, в котором преобладало негативное мнение, о двух других формулах: «назначаю Тиция наследником». В позднеклассический период были позволены некоторые другие формулы, такие как «пусть Тиций будет собственником моего наследства». Конституция императора Константина 339 г. н.э. отменила все словесные формальности при назначении наследника, лишь бы была ясна воля наследодателя.

Если был назначен один наследник, он наследовал, в имущественном плане, ex asse, т.е. все имущество целиком. Если наследников было несколько, в древности они наследовали солидарно, в позднейшую эпоху, когда оформилось понятия доли (асс делился на 12 унций – unciae), - в долях. Если не было иной воли наследодателя, подразумевались равные доли. Если наследователь, хотя бы по ошибке, распоряжался только частью наследственной массы, это порождало проблему, поскольку римское право не допускало конкуренции наследования по закону и по завещанию на основании принципа: «никто не может умереть, на часть (имущества) сделав завещание, на часть не сделав». Юриспруденция разрешала эту проблему, постановляя, что не принята в расчет часть прирастала к имуществу наследников по завещанию пропорциально соответствующим долям.

И именно потому, что предметом (имущественным) наследственной трансмиссии была вся наследственная масса или одна ее часть, были невозможны ни назначение наследника в отдельной вещи, ни назначение и исключением какой-либо вещи, если только она не была предметом легата. Юрист Авелий Галл, мнение которого стало окончательным, разрешил проблему, считая несуществующим упоминание отдельной вещи.

Статус наследника был неотъемлемым, именно это отражает поздний принцип (вероятно, средневекового происхождения): «однажды наследник всегда наследник». Следовательно, к назначению наследника не могли прилагаться отменяющие условия или конечные сроки, а если прилагались, то они считались как бы ненаписанными в силу принципа защиты завещания. Не мог также прилагаться никакой начальный срок, который противоречил бы необходимости скорейшего осуществления наследования. Возможность использования отлагательного условия, напротив, признается юриспруденцией. Сказанное относится, конечно, только ко времени начиная с эпохи, когда стали вырабатываться так называемые привходящие элементы юридической сделки, в число которых входит также и условие(modus), то есть незначительное бремя, налагаемое на наследника с какой-либо религиозной, гуманной и т.п. целью. Но речь идет опять-таки о достаточно поздних конструкциях относительно древнего права.

В республиканской юриспруденции мы находим принцип: подвластные сыновья должны быть или назначены наследниками, или лишены наследства, то есть мог также лишить наследства некоторых потомков, находящихся во власти, но это должно было произойти формально, через использование торжественной формулы – sollemnia verba («пусть Тиций, мой сын, будет лишен наследства»). В этом отношении различались sui heredes в узком смысле, то есть подвластные сыновья – к ним впоследствии были приравнены postumi sui, которые могли быть лишены наследства только поименно, - «прочие свои»- cetere sui подвластные внуки, дочери, жены во власти мужа, с тех пор как последние две категории считались способными наследовать. Cetere sui могли быть лишены наследства также в числе прочих – inter ceteros («пусть все прочие будут лишены наследства»).

Обход (praeteritio) sui в узком смысле и postumi sui влек за собой недействительность завещания с последующим открытием наследования по закону (ab intestato). Это следствие имело место, естественно, также когда подвластные сыновья были лишены наследства в числе прочих. Такая норма отвечала не (или не напрямую) потребности защиты наследственных ожиданий sui, поскольку на практике в результате им давалось бы только право быть лишенными наследства явным образом, но скорее тому, чтобы желание лишить наследства выражалось четко, без всякой тени сомнения.

Обход ceteri sui (которые в древности или по причине пола, или по принципу ближайшего агната не явились наследниками) давал обойденным право конкурировать с назначенными heredes sui на равных условиях.

В преторском праве речь шла о лишении наследства (exheredatio) и обходе наследников (praeteritio) только в отношении ordo unde liberi: дети мужского пола могли быть лишены наследства только поименно; дочери могли быть лишены наследства в числе прочих.

Основные понятия.

Объект наследования – преимущественно право собственности.

Наследование – переход имущества после смерти собственника и др. лицам.

Имущество – совокупность прав и обязанностей умершего.

Наследственное право – совокупность норм, регулирующих порядок перехода имущества умершего к другим лицам.

Наследаватель – физическое лицо, после смерти которого осталось имущество.

Наследники – лица, к которым переходит имущество, как физические, так и юридические.

Имущество, права и обязанности, составляет наследственную массу.

Универсальное преемство – права и обязанности переходят к наследникам как единое целое.

Сингулярное преемство – переходят только права, не обремененные обязанностями.

Открытие наследства – смерть наследодателя

Призвание к наследованию – определение круга лиц, которые в соответствии с законом могли иметь право на приобретение наследства и призвание их к принятию наследства. Призванный к наследованию выражал свое волеизъявление на принятие его или отказ от него.

Римское право знает 2 основания наследования – по завещанию или по закону. Сочетание их не допускалось.

         

Контрольные вопросы и задания для СРС:

1. Понятие наследства.

2. Наследодатель.

3. Наследник.

4. Наследование по завещанию.

5. Наследование по закону.

6. В каких случаях можно признать завещание недействительным.

ЗАДАЧИ

Задача № 1.

После смерти Гая его наследство досталось трем его сыновьям. Кредитор Гая Валерий подал иск против одного из них с целью взыскания с него всей суммы предоставленного Гаю кредита.

Правомерен ли иск?

Задача № 2.

Флавий Вописк, имея имущество стоимостью 28000 сестерциев, завещал часть его в размере 8000 Креперию Мадалиану.

Какова будет судьба остального имущества завещателя при наличии двух наследников по закону, не имеющих прав на обязательную долю?

Задача № 3.

После смерти наследодателя осталось завещание, по которому все его имущество должно было перейти Постуму – его будущему сыну, которому предстояло родиться через три месяца. Ребенок родился мертвым. Полнородный брат наследодателя оказался единственным претендентом на наследство и, выдав жене наследодателя ее приданное, отказался предоставить ей какую-нибудь часть наследства.

Правомерны ли его действия?

Задача № 4.

После смерти Марка обнаружено не известное ранее его письменное завещание, заверенное семью свидетелями, по которому он завещал все свое имущество Титу. Его племенник оспорил это завещание.

Каков будет исход дела по «Институциям Гая»?

Задача № 5.

После смерти Секста его младший (третий) сын оспорил завещание, по которому он был лишен наследства, ссылаясь на то, что он не был указан та по имени как подлежащий лишению наследства.

Правомерен ли данный иск?

Задача № 6.

Легионер император Диоклетиана Нумерий, умирая на поле битвы, завещал все свое имущество товарищу по легиону в присутствии двух свидетелей. Его брат, единственный родственник, оспорил это завещание, указывая, что оно произведено без соблюдения необходимой формы, а потому недействительно.

Правомерен ли иск брата?

Задача № 7.

Корнелий риск умер, оставив наследство своим сыновьям – Максиму и Александру, и внукам умершего ранее третьего сына Гитона – Марку и Юлию.

Как будет осуществлен ими раздел наследства при наследсовании по закону по Новеллам Юстиниана, если Максим отказался от принятия наследства? (Актив наследства оценивается в 12 тыс. солидов).

Задача № 8.

После смерти наследодателя остались только его дед по отцу, дед и бабка по матери и жена – бесприданница.

Как будет осуществляться раздел наследства при наследовании по закону по Новеллам Юстиниана? (Актив наследства составляет 8 тыс. солидов).

Задача № 9.

После смерти наследодателя остались его престарелая жена бесприданница и два взрослых сына Полиэн и Сцинтий, каждый из которых также имел по два ребенка. Удрученный смертью отца, в день его похорон Сцинтий скончался от сердечного приступа, не успев вступить в права наследования или отказаться от наследства.

Как будет осуществляться раздел наследства по Новеллам Юстиниана?

Задача № 10.

Гней Невий являясь наследником по завещанию Тита Габинны. Актив наследства был равен пассиву, при этом ¼ пассива составляет долг наследодателя наследнику.

Должен ли был Гней после принятия наследства исполнить легаты в объеме 1/8 актива, которые также указаны в завещании?