2020-04-07
95
В соответствии со ст. 8 закона о РЦБ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, называются держателями реестра или регистраторами.
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра.
Эмиссионные ценные бумаги дают своим владельцам определенные права. Например, владельцы акций имеют право на получение дивидендов, а также на участие в собрании акционеров. В целях защиты интересов акционеров и инвесторов, а также их идентификации на рынке ценных бумаг функционируют профессиональные участники, выполняющие учетные функции.
Деятельностью по ведению реестра имеют право заниматься только юридические лица при наличии соответствующей лицензии ЦБР.
Реестр владельцев ценных бумаг ведется только по эмиссионным именным ценным бумагам с целью идентификации владельцев ценных бумаг для того, чтобы эмитент мог исполнить свои обязанности перед владельцами ценных бумаг (сообщение о собрании акционеров, рассылка дивидендов и др.)
Эмитент может поручить ведение реестра только одному регистратору. А регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
Деятельность по ведению реестра включает:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
- ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;
- хранение и учет документов являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам.
Реестр владельцев ценных бумаг – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им ценных бумаг, составляемый на определенную дату. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц, в том числе информацию об эмитенте, о регистраторе, о зарегистрированных лицах.
Таким образом, все сделки по купле-продаже именных эмиссионных ценных бумаг в обязательном порядке должны отражаться в реестре владельцев ценных бумаг, в который вносится новый владелец ценных бумаг и исключается прежний.
В обязанности регистратора входит:
- открытие каждому владельцу именных эмиссионных ценных бумаг определенного эмитента, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра;
- проведение операций по лицевым счетам только по поручению владельцев и номинальных держателей ценных бумаг. Регистратор должен вносить изменения в систему ведения реестра только на основании документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги;
- предоставление эмитенту по его распоряжению списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- предоставление выписок из системы ведения реестра владельцам ценных бумаг;
- определение размера оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями ЦБР;
- обеспечение хранения в течение установленных сроков документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре.
В соответствии с действующим законодательством регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра.
Важным институтом в системе ведения реестра является номинальный держатель ценных бумаг.
Номинальный держатель ценных бумаг – лицо, зарегистрированное в реестре и не являющееся владельцем в отношении этих бумаг. В качестве номинальных держателей могут выступать профессиональные участники РЦБ – депозитарии. Номинальный держатель может осуществлять права по ценным бумагам только в случае получения полномочий от владельцев ценных бумаг. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
Номинальный держатель для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, по требованию регистратора обязан предоставлять список владельцев ценных бумаг по состоянию на определенную дату.
При ведении реестра регистратор вправе привлекать посредников – трансфер-агентов на договорной основе.
Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от регистратора.
В функции трансфер-агента входит:
1) прием от зарегистрированных в реестре лиц документов на совершение операций в реестре;
2) передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
3) передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и/или выписок из реестра, полученных от регистратора;
4) осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг является исключительной и не подлежит совмещению с другими видами профессиональной деятельности.
