Теоретический материал

 

Кроме того, планирование аудита должно включать в себя следующие виды работ:

- Анализ информации о проверяемых подразделениях. Необходимо обобщить все данные, полученные в результате изучения документации каждого из подразделений и на основании этой информации определить более детально проверяемые требования, а также состав сотрудников каждого из подразделений, с которыми должны быть проведены аудитные беседы.

 - Подготовка программы аудита. Программа аудита это документ, в котором указан состав проверяемых подразделений и сотрудников, время (в часах) проведения аудитных бесед в каждом подразделении, состав требований, которые должны быть проверены в подразделениях или у сотрудников. Также в программе аудита указываются сотрудники подразделений, ответственные за проведение аудита в их подразделении.

- Распределение аудиторов по подразделениям. В том случае, когда аудиторов несколько, необходимо спланировать работу аудиторов по подразделениям. Как правило, распределение аудиторов по подразделениям указывается в программе аудита. Для случая внутреннего аудита важно обратить внимание на соблюдение требований объективности аудита.

- Подготовка вопросника по аудиту. Каждый из аудиторов готовит свой вопросник, по тем подразделениям или области проверки, на которые он назначен аудитором. Вопросник – это документ, в котором аудитор определяет состав вопросов, требующих уточнения в ходе аудита в подразделении.

- Проведение инструктажа аудиторов. Инструктаж проводится в том случае, если аудиторов несколько. Проводит его ведущий аудитор. Как правило, инструктаж касается вопросов взаимодействия между аудиторами по ходу проведения аудита, соблюдения правил техники безопасности в проверяемых подразделениях, а также правил ведения записей по ходу аудита.

   Вопросник по аудиту - этот документ может разрабатываться в ходе планирования аудита;

   Вопросник составляется на основании изучения документации и содержит вопросы, которые аудитор должен уточнить в ходе аудитных бесед. Часто, вопросник разрабатывается один раз и в дальнейшем только уточняется и корректируется перед каждым аудитом.

  Органы по сертификации, как правило, используют типовые вопросники, которые одновременно являются и протоколами аудитных бесед. Это несколько сокращает количество оформляемой документации.

 

 

Контрольные вопросы:

1. В чем заключается цель программы аудита качества?

2. Дайте определение аудита.

3.Что может быть объектом аудита (проверки)?

4. Почему проверки должны вести внутренние аудиторы, не несущие непосредственной ответственности за проверяемые участки?

5. Поясните в чем различия понятий «оценивание качества» и «аудит качества».

6. Поясните процедуру для определения размера выборки при аудите производственных площадок.

7. Перечислите основные рабочие документы аудитора при проведении внутреннего аудита.

 

 

                                                                                                                          

 

Приложение 1

ВОПРОСНИК ПО АУДИТУ
ПРИМЕР

Проверяемое подразделение:				Дата составления вопросника:
Отдел систем менеджмента				18.05.201 г.
Проверяемые требования		Вопросы для проверки			Комментарии	Результаты проверки
Нормативный документ	№п.п
ISO9001:2008	4.2.3; 7.5.1	Какие документы СМК определяют порядок исполнения проектов сотрудникам отдела?			Обратить внимание на актуальность документов, которые будут предоставлять сотрудники.	(указываются обнаружения аудита)
ISO9001:2008	4.2.3	Какие документы создаются в ходе исполнения проектов			Выборочно проверить документацию по 2-3 проектам (даты создания документов, согласующие и утверждающие подписи, версионность)	(указываются обнаружения аудита)
	4.2.3;6.3	Каким образом обеспечивается сохранность документации по проектам?			Проверить 2-3 проекта (ведение документации в электронной базе, права доступа, даты создания архивных версий). Проверить хранение и идентификацию бумажных экземпляров рабочей документации по проектам.	(указываются обнаружения аудита)
	4.2.4;5.5.3	Каким образом оформляется сдача-приемка работ по проекту и его этапов?			Проверить 2-3 проекта (оформление актов сдачи, приемки работ, размещение сканированных копий в электронной базе). Проверить передачу отчетной приемо-сдаточной документации в юридическую службу.	(указываются обнаружения аудита)
	5.5.1	Как определяется состав команды проекта?			Проверить 2-3 проекта (оформление приказов, распределение ролей в команде проекта)	(указываются обнаружения аудита)
	7.2.1;7.2.2	Кто определяет возможность исполнения проекта, на предварительном этапе работ с заказчиком?			Проверить, как регистрируются запросы от потенциальных заказчиков, проверить назначение менеджеров для проведения предварительных согласований с заказчиком	(указываются обнаружения аудита)
	7.2.2	Как проводится анализ требований заказчика?			Проверить оформление технических заданий и проектов договоров (разработку, направление заказчику на согласование, идентификацию изменений)	(указываются обнаружения аудита)
	7.1	Каким образом планируется исполнение проекта?			Проверить планы исполнения проектов в базе данных (размещение в базе проектов, отслеживание хода исполнения, регистрацию изменений).	(указываются обнаружения аудита)
	5.1	Какие нормативы используются для определения длительности работ в плане исполнения проекта?			Проверить использование актуальных нормативов	(указываются обнаружения аудита)
	5.1.2	Как менеджер проекта определяет загрузку исполнителей работ по проекту?			Проверить загрузку в пуле исполнителей. Для проверки обязательно использовать пКл проектов. А не файл отдельного проекта.	(указываются обнаружения аудита)
	5.1.3	Каким образом организована взаимосвязь участников проекта?			Проверить 2-3 проекта (документирование контактной информации с представителями заказчика по проектам,оформление заявок на открытие прав доступа к базе проектов для команды проекта)	(указываются обнаружения аудита)
№11-ДП Управление закупками	5.1	Кто проводит обучение сотрудников заказчика перед началом проекта?			Проверить по2-3 проектам список, привлекаемых подрядчиков.	(указываются обнаружения аудита)
	5.1.1	Как проводился выбор подрядчиков по проектам?			Проверить направлен ие запросов подрядчикам и состав критериев в этих запросах?	(указываются обнаружения аудита)
	5.1.2	Кто принимал решение о привлечении подрядчиков к исполнению проектов?			Проверить оформление выбора подрядчиков.	(указываются обнаружения аудита)
№04-КП Планирование работ	5.1.4	Покажите в плане исполнения проектов (в пуле проекте) по каким проектам планировалось привлечение подрядчиков.			В пуле проектов сравнить по датам привлечения подрядчиков загрузку своих сотрудников на те же даты.	(указываются обнаружения аудита)
ISO9001:2008	6.1	Каким образом определяется состав ресурсов (человеческих) привлекаемых к исполнению проекта?			Обратить внимание на обоснованность привлечения подрядчиков к исполнению проектов	(указываются обнаружения аудита
Разработано: Ведущий аудитор _____________			______________________ /Ф.И.О/

 

Практическая работа № 27

Тема: «Ведение протокола испытаний»

Цель работы: приобрести практические навыки в процедуре ведения протокола отклонений при проведении аудита.

 

Оснащение урока:

1. Методические рекомендации.

2. Учебная и справочная литература.

3. Нормативно - техническая документация:

- стандарты ИСО серии 9000, 9001 - Системы менеджмента качества.

4. Документация по аудиту системы менеджмента качества (СМК).

Порядок выполнения работы:

1. Ознакомиться с целью работы и порядком ее выполнения.

2. Изучить содержание примера составления ведения протокола отклонений при проведении аудита (приложение 1).

3. Определить проверяемые подразделения организации.

4. Определить отклонения, выявленные в процессе аудита.

5.  Выявить причины отклонений.

6. Проанализировать отклонения и их причины и разработать корректирующие мероприятия.

7. Установить срок устранения отклонений.

Самостоятельная внеаудиторная работа:

8. Заполнить протокол отклонений.

9. Сделать вывод о проделанной работе. Подготовить ответы на контрольные вопросы.

10.  Оформить отчет и подготовить его к сдаче.