D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании, положения и правила СРО

считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФСФР России направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Код вопроса: 13.1.11

Укажите, какие из перечисленных организаций являются саморегулируемыми организациями,

имеющими разрешение ФСФР России:

I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

II. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")

III. Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА)

IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)

V. Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)

VI. СРО Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных

фондов" (НП "НАПФ")

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.12

Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных бумагах:

вправе создавать компенсационные фонды

С. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о ценных бумагах только по собственной инициативе

Код вопроса: 13.1.13

По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:

I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке

II. Исключить профессионального участника из числа своих участников (членов)

III. Обратиться в ФСФР России с заявлением о принятии мер по аннулированию лицензии

профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные органы

A. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.14

Укажите неправильное утверждение:

В. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

Код вопроса: 13.1.15

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан предоставить следующие сведения:

I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск ценных бумаг подлежит

регистрации в соответствии с законодательством

II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести

недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги покупались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

A. I, II, III

Код вопроса: 13.1.16

Какую информацию ФСФР России обязана опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов?

I. Об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг

III. О судебных решениях, которые вынесены по искам ФСФР России

IV. О саморегулируемых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг

B. I, III и IV

Код вопроса: 13.1.17

Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению в ФСФР России в срок, не превышающий:

D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

Код вопроса: 13.1.18

Какие функции выполняет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

I. Осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию

деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

II. Осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной

власти по рынку ценных бумаг;

III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне

территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

IV. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

C. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.19

Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II. По основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации

III. Направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их

саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения

IV. Принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг Ответы:

C. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.20

Предписания ФСФР России не могут быть вынесены:

С. В случае недостаточности имущества юридического лица

Код вопроса: 13.1.21

Предписания ФСФР России изменяются либо отменяются:

I. В связи со вступившим в законную силу решением суда

II. По инициативе ФСФР России

III. По инициативе профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Предписания ФСФР России не подлежат отмене

C. I и II

Код вопроса: 13.1.22

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, ФСФР России вправе запретить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до:

А. Шести месяцев

Код вопроса: 13.1.23

ФСФР России проводит проверки организаций, за исключением:

I. Эмитентов

II. Акционерных инвестиционных фондов

III. Субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

IV. Ипотечных агентов

V. Саморегулируемых организаций

VI. Аудиторов

С. VI

Код вопроса: 13.1.24

Укажите полномочия ФСФР России в отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную

эмиссию ценных бумаг:

I. Принимает меры к приостановлению размещения ценных бумаг

II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте недобросовестной эмиссии

III. Устно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения изменений в проспект ценных бумаг

IV. Направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в суд

C. I, II, IV

Код вопроса: 13.1.25

ФСФР России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:

А. Устно извещать о необходимости получения лицензии

Код вопроса: 13.1.26

За нарушения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов

Российской Федерации о ценных бумагах, лица не несут ответственность в случаях и порядке,

предусмотренных: