Инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.1

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных

бумаг

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и

профессиональными участниками рынка ценных бумаг

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.2

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется:

D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 13.1.3

Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка

ценных бумаг:

I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков

II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков

III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков

IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной политики

A. I, II, III

Код вопроса: 13.1.4

Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных

бумаг:

I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений

II. Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий,

вызванных нарушением юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России

III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством России IV. Обращаться с исками в суд

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.5

Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными актами на ФСФР России:

С. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

Код вопроса: 13.1.6

По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать самостоятельно нормативные правовые акты:

I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов

II. По установлению квалификационных требований к профессиональному опыту и квалификационных требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг

III. По определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию

граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.7

Укажите права саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых ФСФР России (ее

территориальными органами)

II. Разрабатывать правила осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными

бумагами своими членами

III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил осуществления

профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.8

Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, соответствующие законодательству о ценных бумагах:

I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Функционирует на принципах некоммерческой организации

III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий

профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, являющихся ее членами

IV. Некоммерческая организация, созданная в целях саморегулирования, основанная на членстве,

объединяющая субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства услуг либо объединяющая субъектов профессиональной деятельности определенного вида

A. Только I, II, III.

Код вопроса: 13.1.9

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО)

вправе:

I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, проведенных ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила

осуществления профессиональной деятельности

III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. принимать _______квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если является аккредитованной ФСФР России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

A. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.10

Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» в отношении саморегулируемой организации (далее – СРО):