А. Беспрепятственный доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива

Код вопроса 13.1.62

ФСФР России самостоятельно принимает нормативные правовые акты по определению (утверждению):

I. Условий аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II. Типов квалификационных аттестатов

III. Программ квалификационных экзаменов

IV. Экзаменационных вопросов для аттестации граждан в сфере деятельности акционерных

инвестиционных фондов, управляющих компаний

D. Все перечисленное

Код вопроса 13.1.63

ФСФР России вправе осуществлять следующие полномочия:

I. Вносить в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов

II. Осуществлять полномочия по контролю и надзору

III. Взаимодействовать с органами государственной власти иностранных государств

IV. Взаимодействовать с международными организациями

А. Все перечисленные

Код вопроса 13.1.64

Укажите, какие полномочия ФCФР России не вправе реализовать?

D. Принимать решения по организации и функционированию бюджетной системы России

Код вопроса 13.1.65

ФСФР России не вправе:

D. Применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности

Код вопроса 13.1.66

В отношении саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) ФСФР России имеет следующие полномочия:

I. Осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса СРО

II. Ведет реестр СРО

III. Осуществляет контроль за соблюдением СРО требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

IV. Разрабатывает проекты нормативных актов, связанных с вопросами регулирования СРО

А. Все перечисленное

Глава 14. Зарубежные рынки ценных бумаг

Код вопроса: 14.1.1

«Yankee» - это:

C. Облигации неамериканских эмитентов, обращающиеся на рынке США

Код вопроса: 14.1.2

«Bulldogs» - это:

C. Облигации иностранных эмитентов, обращающиеся на рынке Великобритании

Код вопроса: 14.1.3

«Samurai» – это:

C. Облигации нерезидентов, обращающиеся на японском рынке

Код вопроса: 14.1.4

«Kangaroo» – это:

D. Облигации не австралийских эмитентов, обращающихся на рынке Австралии

Код вопроса: 14.1.5

К какому ориентиру чаще всего привязаны еврооблигации российских эмитентов – банков?

C. Ставка LIBOR

Код вопроса: 14.2.6

Определите доходность российских еврооблигаций Rus30, если спрэд доходности составляет 180

базисных пункта, а доходность американских казначейских облигаций составляет 4,1 %.

B. 5,9

Код вопроса: 14.2.7

Что является условием выпуска секьюритизированных еврооблигаций российских эмитентов на

международном рынке капитала?

I. Наличие рейтингов выпуска как минимум от двух рейтинговых агентств

II. Регистрация выпуска бумаг в России

III. Регистрация выпуска ценных бумаг в стране обращения бумаг

IV. Получение разрешения на выпуск бумаг от ФСФР и ЦБ Российской Федерации

B. Только I

Код вопроса: 14.1.8

Euroclear – это:

C. Европейская депозитарная система, в том числе учитывающая операции с еврооблигациями

Код вопроса: 14.2.9

В чем основные отличия EMTN (European medium term notes– евронот) по сравнению с евробондами?

I. Более краткосрочные по сравнению с бондами бумаги

II. Более простой порядок выпуска

III. Преобладание среди выпусков бумаг с плавающей купонной ставкой

IV. Меньшая ликвидность

C. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 14.2.10

Укажите верные утверждения в отношении краткосрочных коммерческих евробумаг.

I. Являются долговым обязательством, имеющее фиксированный доход

II. Выпускаются в форме на предъявителя

III. Являются именными

IV. Имеют срок обращения от 1 до 365 дней

V. Имеют срок обращения от 1 до 5 лет

VI. Не подлежат государственной регистрации

VII. Подлежат обязательной государственной регистрации

A. I, II, IV, VI

Код вопроса: 14.1.11

Выпуск еврооблигаций регулируется:

C. Самими участниками рынка

Код вопроса: 14.1.12

Какой выпуск суверенных еврооблигаций является benchmark (эталоном, ориентиром) для российскогорынка еврооблигаций?

C. Rus 30

Код вопроса: 14.2.13

Определите доходность российской еврооблигации Rus30, если спрэд по отношению к американской TNotes составляет 107 базисных пункта, а доходность казначейских облигаций составляет 4,7%.

B. 5,77%

Код вопроса: 14.1.14

Клиринговая система, обслуживающая участников рынка еврооблигаций, называется:

C. Clearstream (Клирстрим)

Код вопроса: 14.1.15

Иностранные облигации – это:

A. Облигации, выпущенные нерезидентами в валюте страны, где выпускаются облигации и

Регулируемые законодательством страны - эмитента этой валюты

Код вопроса: 14.1.16

Главным преимуществом рынка еврооблигаций перед рынком иностранных облигаций является:

A. Меньшие регулятивные издержки и льготный налоговый режим

Код вопроса: 14.1.17

Какой уровень депозитарных расписок позволяет привлечь эмитенту новый капитал путем выпуска акций дополнительной эмиссии?

D. 3 уровень

Код вопроса: 14.1.18

Какое дополнительное требование из нижеперечисленных обязан выполнить иностранный эмитент, размещающий АДР III уровня, по сравнению с требованиями, предъявляемыми при размещении АДР II уровня?

A. Предоставление в Комиссию по ценным бумагам США проспекта ценных бумаг

Код вопроса: 14.1.19

Укажите среди нижеперечисленных различия в условиях выпуска и обращения между АДР III уровня и АДР, размещаемые по Правилу 144-А

I. АДР III уровня могут покупать любые американские инвесторы, включая физических лиц, а АДР, размещаемые по Правилу 144-А, - только Квалифицированные Институциональные Покупатели (КИП)

II. АДР III уровня торгуются в торговых системах биржевого рынка США, и АДР, размещаемые по Правилу 144-А, - в системе ПОРТАЛ Национальной ассоциации дилеров США

III. АДР III уровня выпускаются на новые выпуски с целью привлечения дополнительного капитала, а АДР, размещаемые по Правилу 144-А, - только на уже выпущенные акции иностранных эмитентов

B. I и II

Код вопроса: 14.1.20

Укажите верные утверждения в отношении условий выпуска и обращения американских депозитарных расписок (АДР):

I. АДР выпускаются американским банком - депозитарием

II. АДР подтверждают права собственности владельцев АДР на указанное в сертификате количество акций иностранных эмитентов

III. акции депонируются в банке-кастоди, находящемся в стране выпуска акций

IV. АДР могут размещаться как на рынке США, так и на неамериканских (западноевропейских) рынках

C. I, II и III

Код вопроса: 14.1.21

Из нижеперечисленных укажите функции банка-депозитария, осуществляющего выпуск АДР (ГДР): I. Ведение реестра владельцев АДР (ГДР) II. Распространение среди владельцев АДР (ГДР) отчетности эмитента и другой важной информации III. Передача владельцам АДР (ГДР) дивидендов и других имущественных прав по акциям, лежащим в основе АДР (ГДР)

IV. Представительство в реестре акционеров компании-эмитента путем регистрации в качестве

номинального держателя

C. I, II и III

Код вопроса: 14.1.22

Из нижеперечисленных укажите функции банка-кастоди при выпуске и обращении АДР (ГДР)

I. Ведение реестра владельцев АДР (ГДР)

II. Учет и перерегистрация акций, на которые выпущены АДР (ГДР)

III. Представительство в реестре акционеров компании-эмитента путем регистрации в качестве

номинального держателя

IV. Получение дивидендов в национальной валюте страны выпуска акций и перевод их в банк-

депозитарий в валюте страны обращения АДР (ГДР)

B. II, III и IV

Код вопроса: 14.1.23

Укажите права владельцев АДР (ГДР):

I. право получать дивиденды в валюте страны обращения АДР (ГДР)

II. право участвовать в собраниях акционеров или передавать право голоса по доверенности

III. право получать годовые отчеты

IV. право преимущественного приобретения акций новых выпусков, на которые выпущены АДР (ГДР)

B. I, II и III

Код вопроса: 14.1.24

Из перечисленных ниже укажите преимущества приобретения инвесторами АДР по сравнению с

приобретением акций иностранных эмитентов:

I. Не требуется регистрация прав собственности реестродержателем в стране выпуска акций

II. Не требуется уплаты налогов в соответствии с законодательством страны эмитента

III. Отчетность эмитента акций раскрывается в соответствии со стандартами страны обращения АДР (ГДР)

D. Все перечисленное

Код вопроса: 14.1.25

Какие из нижеперечисленных видов АДР выпускаются по инициативе эмитента акций и могут быть выпущены банком -депозитарием только на ранее выпущенные эмитентом акции, обращающиеся на внебиржевом рынке США?

B. АДР I уровня

Код вопроса: 14.1.26

Какие из нижеперечисленных видов АДР выпускаются по инициативе эмитента акций и могут быть выпущены банком-депозитарием на ранее выпущенные эмитентом акции, обращающиеся на фондовых биржах США?

C. АДР II уровня

Код вопроса: 14.1.27

Какие из нижеперечисленных видов АДР выпускаются по инициативе эмитента акций, и могут быть выпущены банком-депозитарием на акции новых выпусков?

I. Неспонсируемые АДР

II. АДР I уровня

III. АДР II уровня

IV. АДР III уровня

D. IV

Код вопроса: 14.1.28

Выпуск каких из нижеперечисленных видов АДР не требует согласия эмитента акций и осуществляется банком-депозитарием только на акции, находящиеся в обращении?