2015-01-21
270
1. Договоры по купле – продаже ценных бумаг имеют нумерацию:
а) буквенную;
б) и буквенную и цифровую;
в) цифровую;
г) нет правильного ответа.
2. Оказание услуг эмитенту ценных бумаг по организации первичного размещения ценных бумаг нового выпуска это:
а) комиссионная операция;
б) брокерская деятельность;
в) комитент;
г) консультационные услуги;
д) андеррайтинг;
е) дилерская деятельность.
3. Совокупность процедур по внесению ценных бумаг в биржевой список это:
а) лизинг;
б) листинг;
в) договор комиссии;
г) подписка;
д) нет правильного ответа.
4. Показатели ликвидности ограничивают:
а) объёмы торгов на фондовом рынке;
б) сроки проведения операций на фондовом рынке;
в) получение лицензии НБУ;
г) риски профессиональной деятельности на фондовом рынке.
5. Профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами могут осуществлять:
а) банки;
б) страховые компании;
в) торговцы ценными бумагами;
г) хранители;
д) депозитарии.
6. Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами включает:
а) брокерскую деятельность;
б) дилерскую деятельность;
в) андеррайтинг;
г) деятельность по управлению ценными бумагами;
д) все ответы верны.
7. Торговец ценными бумагами может осуществлять дилерскую деятельность, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере:
а) 1250 минимальных заработных плат;
б) 500 ННМД;
в) не менее 120 тыс. грн.;
г) 1000 ННМД;
д) не менее 300 тыс. грн.;
е) не менее 600 тыс. грн.
8. Торговец ценными бумагами может осуществлять брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере:
а) не менее 120 тыс. грн.;
б) 200 ННМД;
в) 500 ННМД;
г) не менее 300 тыс. грн.;
д) 1250 минимальных заработных плат;
е) не менее 600 тыс. грн.
9. Торговец ценными бумагами может осуществлять андеррайтинг, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере:
а) не менее 300 тыс. грн.;
б) 200 ННМД;
в) не менее 120 тыс. грн.;
г) 500 ННМД;
д) 1250 минимальных заработных плат;
е) не менее 600 тыс. грн.
10. Заключение торговцем ЦБ гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени, по доверенности и за счёт другого лица:
а) дилерская деятельность;
б) деятельность по управлению активами;
в) брокерская деятельность;
г) андеррайтинг.
11. Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним клиентом – физическим лицом должна составлять:
а) не меньше 20 минимальных заработных плат;
б) 50 ННМД;
в) не меньше 100 минимальных заработных плат;
г) 100 ННМД;
д) 200 ННМД.
12. Не считается профессиональной деятельность по торговле ценными бумагами:
а) размещение эмитентом собственных ценных бумаг;
б) деятельность по управлению ЦБ;
в) выкуп эмитентом собственных ЦБ;
г) проведение юридическими и физическими лицами – предпринимателями расчётов с использованием векселей.
13. Без участия торговца ценными бумагами могут осуществляться такие операции:
а) операции, связанные с выполнением решения суда;
б) покупка и продажа ценных бумаг;
в) приобретение акций в соответствии с законодательством о приватизации;
г) размещение ценных бумаг по доверенности, от имени и за счёт эмитента;
д) дарение и наследование ценных бумаг.
14. Андеррайтинг представляет собой услугу по:
а) ведению реестра собственников именных ценных бумаг;
б) инвестиционному консультированию;
в) ответственному хранению ценных бумаг;
г) размещению ценных бумаг за вознаграждение;
д) страхованию рисков от операций с ценными бумагам
