Расследование вымогательства

Криминалистическая характеристика преступления. Вымогательство в по­следние годы стало одним из наиболее распространенных преступлений. Предметом вымогательства могут быть имущество, деньги и ценности, пра­во на имущество и требование совершить иные действия имущественного характера. Средство вымогательства — угроза насилием или уничтожением либо повреждением имущества; распространением позорящих потерпевше­го или его близких сведений либо иной информации, которая может при­чинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ). Обстоятельства, отягчающие ответствен­ность за вымогательство, аналогичны предусмотренным при совершении разбойного нападения.

При отграничении вымогательства от грабежа и разбоя следует учиты­вать, что завладение имуществом при грабеже и разбое происходит одно­временно с совершением насильственных действий либо сразу после их со­вершения. При вымогательстве умысел виновного направлен на получение требуемого имущества в будущем. Вымогательство может посягать не толь­ко на имущество (как при грабеже и разбое), но и на имущественные права (жилищные, наследственные и др.). Оно служит способом завладения чу­жим имуществом.

Вымогательство часто совершается организованной преступной груп­пой, может сопровождаться захватом заложников. Преступление тщательно готовится, потенциальная жертва всесторонне изучается: выясняется ее ма­териальное положение, связи, возможности совершения тех или иных ин­тересующих преступников действий, образ жизни, предпринимаются по­пытки обнаружения порочащих поступков, высказываний, неосторожных, сомнительных сделок, фактов взяточничества, аморальных связей и увле­чений. Заранее подыскивается место содержания заложников, подбирают­ся предметы, могущие служить средством устрашения и пытки.

§ 5. Расследование вымогательства

По своему социальному статусу вымогателей можно разделить на две группы: явно криминальные элементы, члены преступных группировок, с одной стороны, и внешне законопослушные сотрудники коммерческих и охранных структур, иногда даже правоохранительных органов, порой высо­копоставленные сотрудники банков и акционерных обществ — с другой.

Жертвы вымогательства также могут быть разделены на две группы. К первой относятся законопослушные граждане, чаще занимающиеся ком­мерческой деятельностью, но ими могут быть и государственные служа­щие, по роду своих функций связанные с управлением имуществом, рас­пределением квот на экспортно-импортные операции, отведением земель, арендой помещений и т. п. Ко второй — лица, деятельность которых носит противоправный характер: взяточники, участники незаконных и сомни­тельных сделок, организаторы финансовых пирамид, посредники в обна­личивании и отмывании денег и др. Нередко вымогательство становится средством разрешения конфликтов между преступными группировками, передела сфер влияния преступной деятельности.

Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, подчас весьма изощренны. Наметив жертву преступления, вымогатели предъявля­ют ей свои требования. Это может быть предложение «взять под охрану» принадлежащий жертве объект с выплатой вымогателям ежемесячного воз­награждения; фиктивно зачислить на должность; передать пакет акций, до­веренность на распоряжение счетом в банке и т. п. При отказе жертвы она получает «предупреждение»: поджог принадлежащего ей торгового объекта, взрыв автомобиля, избиение жертвы и т. п. Крайней мерой воздействия может стать захват заложников — самой жертвы или кого-либо из ее близ­ких, пытка заложника и даже убийство для устрашения потенциальных жертв¹.

Преступники могут вовлечь будущую жертву в азартную игру, финанси­ровать ее рискованную сделку, а затем, выставив явно невыполнимые для должника условия возврата долга, потребовать передачи имущества, прав на имущество, угрожая расправой или разглашением позорящих сведений. Особой жестокостью отличаются такие способы вымогательства, как сред­ства разрешения конфликтов между преступными группировками, когда предметом преступления становятся имущественные выгоды и интересы.

Специфика вымогательства определяет и круг типичных обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию элементов состава преступле­ния:

по субъекту — кто совершил преступление, его соучастники (организа­тор, исполнители, пособники), совершались ли им (ими) ранее хищения или вымогательства, как характеризуется личность вымогателей;

по субъективной стороне — наличие предварительного сговора, принад­лежность к организованной группе, систематически совершающей умыш­ленные преступления против собственности;

¹ Вымогательство, сопряженное с умышленным убийством, должно квалифици­роваться по совокупности: п. «в» ч. 3 ст. 163 и п. «з» ч. 2 ст. 105 УК РФ (см. п. 11 постановления Пленума Верховного Совета РФ от 27 января 1999 г. № 1 «О судеб­ной практике по делам об убийствах»).

Убийство, совершенное в целях сокрытия факта вымогательства, квалифициру­ется по п. «к» ч. 2 ст. 105 и соответствующей части и пункту ст. 163 УК РФ.

Глава 47. Преступления против собственности

по объекту преступления — кто стал жертвой, в чем заключались требо­вания вымогателей, были ли они выполнены, не влекли ли они нарушения жертвой закона; размер и характер причиненного ущерба, вреда здоровью жертвы или его близких; в чем выразилось ущемление личных и имущест­венных прав жертвы в результате вымогательства;

по объективной стороне — способ вымогательства: характер и содержа­ние угроз, форма и степень их реализации; содержание требований вымо­гателей, условия их удовлетворения; был ли осуществлен захват заложни­ков, кого именно, где и как долго они содержались, подвергались ли наси­лию, какому и как, как были освобождены.

В процессе расследования конкретного уголовного дела эти обстоятель­ства уточняются, детализируются.

Вымогательство считается оконченным, как только виновный предъя­вит требования передачи ему чужого имущества или прав на имущество или совершения иных действий имущественного характера под угрозой. Этого факта достаточно для возбуждения уголовного дела. Вымогательство считается совершенным, даже если имущество не удалось получить.

Планирование расследования. Повод возбудить уголовное дело — заявле­ния лица, подвергающегося вымогательству, его близких или знакомых, а также непосредственная инициатива правоохранительных органов. Типич­ные версии: вымогательство действительно имело место; инсценирование вымогательства. Полученная информация подлежит тщательной проверке, поскольку не исключено, что ее источник пытался с помощью такой ин­формации устранить конкурента, который фактически вымогательством не занимался, или же угроза является мнимой и не преследовала цели имуще­ственной выгоды, а служила лишь средством предостеречь, устрашить. Ес­ли в сообщении содержатся данные о захвате заложника и они подтвержде­ны проверкой, все последующие действия направлены на поиск местона­хождения заложника и его освобождение и лишь попутно или затем предпринимаются меры к получению доказательств и т. п.

Исходными для планирования могут быть следующие ситуации:

1) полученная информация свидетельствует о преступных действиях вы­могателей, еще не доведенных до конца: сформулированы определенные требования, высказаны угрозы или уже предприняты действия насильст­венного характера;

2) вымогательство окончено, но жертва не обращается в правоохрани­тельные органы;

3) вымогательство носит длящийся характер, что побуждает потерпев­шего заявить об этом в правоохранительные органы;

4) о факте вымогательства стало известно из оперативных источников, а затем жертва подтвердила его в неофициальном порядке.

Первая и третья ситуации требуют оперативного реагирования: приня­тия неотложных мер к пресечению преступных действий, освобождению заложников, если был их захват, организации задержания вымогателей с поличным.

Вторая и четвертая ситуации позволяют более тщательно подготовить изобличающие действия, всесторонне изучить личность преступников и жертвы, выяснить и проанализировать мотивы и цели вымогателей. Следо­ватель имеет возможность с большей степенью детализации составить план первоначальных следственных действий и определить круг и задачи опера­тивно-розыскных мероприятий. При этом он должен иметь в виду возмож-

§ 5. Расследование вымогательства

ность отказа потерпевшего подтвердить факт вымогательства (ситуация 2) из страха перед преступниками или по причине огласки собственных про­тивоправных либо аморальных действий или поведения. В ситуации 4 сле­дует предусмотреть такие действия и оперативные мероприятия, которые должны побудить потерпевшего дать официальную информацию о совер­шенном преступлении.

В плане следует предусмотреть меры по обнаружению предмета вымога­тельства, орудий и средств преступления:

огнестрельного и холодного оружия; взрывных устройств, взывчатых ве­ществ;

средств физического воздействия на потерпевшего (предметов, исполь­зовавшихся при пытках, при нападении и избиении жертвы и др.);

документов угрожающего или иного уликового содержания;

денег, ценностей или иного имущества, бывших предметом вымогатель­ства; части их упаковки;

фонозаписей переговоров жертвы с вымогателями, произведенных по инициативе потерпевшего, произведенных преступниками и использован­ных ими для понуждения жертвы выполнить их требования;

медицинских документов, подтверждающих побои, истязания или иной физический вред здоровью потерпевшего.

Первоначальные следственные действия планируются в зависимости от того, в какой ситуации возбуждается уголовное дело. Естественно, что если получена информация о захвате заложника, то прежде всего проводится операция по его освобождению и задержанию лиц, которые его охраняют, и других участников преступления. Такие операции проводятся, как прави­ло, подразделениями ОМОН или СОБР без участия следователя или с его участием сразу же после задержания преступников.

Если поступило заявление о еще неоконченном преступлении или о для­щемся, многократном вымогательстве и проверка показала его достовер­ность, первоначальным следственным действием будет допрос заявителя, в ходе которого выясняется:

известна ли заявителю личность вымогателей, кто они, в каких отноше­ниях с ними он находился до вымогательства; если их личность заявителю не известна, то кого и по каким признакам он может подозревать;

как, при каких обстоятельствах и каким образом заявителю были пере­даны требования вымогателей, в чем они заключаются; реальны ли притя­зания вымогателей;

имеется ли у заявителя предмет вымогательства, как он оказался в его собственности или владении, в чем заключаются его права на вымогаемое имущество или иные имущественные права;

какие сведения грозят разгласить преступники. Потерпевший может от­казаться сообщить их содержание как по причинам личного, интимного порядка, так и сославшись на коммерческую тайну и т. п. Задача следова­теля заключается в том, чтобы, не вдаваясь в этом случае в сущность сведе­ний, получить в общей форме информацию об их позорящем характере или причинах конфиденциальности;

как и при каких обстоятельствах был захвачен заложник, кто им был, как с ним обращались преступники, какие средства насилия применяли, почему и каким образом заложник был освобожден; каковы последствия пребывания в качестве заложника;

Глава 47. Преступления против собственности

каким образом преступники требуют передать им предмет посягательст­ва, когда это должно произойти, где;

как, где и при каких обстоятельствах потерпевший записал свои перего­воры с преступниками, где находится фонограмма.

Если преступление не окончено или является длящимся, после допроса потерпевшего готовится захват преступников с поличным. В этих случаях создается следственно-оперативная группа и проводится:

подготовка технических средств контроля за действиями вымогателей и фиксации факта передачи предмета вымогательства или документов, удо­стоверяющих переход права собственности;

инструктаж потерпевшего о действиях при встрече с вымогателями, об­ращении со звукозаписывающей аппаратурой, поведении в момент захвата преступников с поличным;

блокирование путей отхода преступников и принимаются меры для нейтрализации их возможного сопротивления в момент задержания;

подготовка предмета вымогательства в натуре (переписывание номеров купюр, нанесение невидимых меток на предмет, отделение части упаковки для последующего установления принадлежности части целому, изготовле­ние муляжа предмета — денежной или вещевой «куклы»);

обеспечение безопасности потерпевшего, его сотрудников и членов его семьи как в момент задержания, так и после, в ходе расследования.

Задержанные вымогатели обыскиваются, уличающие их объекты изы­маются и обязательно указываются и описываются в протоколе обыска. Это может быть не только предмет вымогательства, но и документы, аудиокассеты с записями угроз и т. п. Попытки вымогателей избавиться от улик пресекаются, выброшенные объекты, на которых могли остаться сле­ды преступников (следы рук, запах, микрообъекты), изымаются с необхо­димыми предосторожностями, фиксируются в протоколе задержания и обыска.

По доставлении к месту расследования задержанные немедленно допра­шиваются, а параллельно с допросом может проводиться обыск в их жили­ще или по месту работы, службы. При допросе вымогателя выясняются его личность, место работы, жительства и следующие обстоятельства:

как и когда возник умысел совершить преступление, у кого из группы, при каких обстоятельствах; чем руководствовались преступники в выборе жертвы, в каких отношениях с ней находились (персонально);

если деловых или иных связей с жертвой ранее не было, то какой ин­формацией руководствовались преступники, замышляя вымогательство; от кого была получена эта информация;

какие материальные выгоды рассчитывали получить преступники; как предполагалось разделить полученное; если предметом вымогательства бы­ло право на имущество, то кому конкретно оно должно было быть переда­но, каким путем; если предметом вымогательства было совершение жерт­вой определенных действий, то в чем они выражались и в чью конкретно пользу должны были быть совершены;

каким замышлялось (осуществлялось) вымогательство — одноразовым или длящимся; предполагалось ли в последнем случае систематически по­вышать свои требования, ужесточать меры принуждения;

в чем заключались угрозы вымогателей, были ли они исполнены, кем, когда, в каких условиях, каковы были их последствия; каким образом уг-

§ 5. Расследование вымогательства

розы доводились до сведения жертвы; применялось ли насилие, в какой форме;

если планировался захват жертвы или иных заложников, то был ли он осуществлен; кто был захвачен, где содержался, в каких условиях, как дол­го; кто охранял заложника, имел ли он возможность каким-либо образом связаться с нужными ему людьми, как, с помощью кого; как был осущест­влен сам захват, как и где были удовлетворены требования преступников;

кто и при каких обстоятельствах передал преступникам требуемое иму­щество, ценности, где находится сейчас это имущество, ценности;

совершалось ли ранее задержанным единолично или в соучастии вымо­гательство или хищение, когда, у кого, где, с кем.

К числу первоначальных следственных действий относится и обыск в жилище, по месту работы вымогателя, предпринимаемый для обнаружения названных ранее объектов.

В качестве свидетелей по делу могут фигурировать лица, относительно которых, помимо жертвы, высказывались угрозы вымогателем: члены се­мьи потерпевшего, иные лица, с которыми потерпевший находился в дело­вых, дружеских или интимных связях, разгласить которые грозили пре­ступники; лица, у которых потерпевший одалживал деньги, предназначен­ные для вымогателей, или те, кто по просьбе потерпевшего должен был совершить какие-либо действия в пользу вымогателя; должники потерпев­шего, вынужденные ранее обусловленного срока вернуть ему долг или про­центы по займу; случайные лица, которым преступники причинили мате­риальный или физический вред в порядке предупреждения или устраше­ния (поджог, взрыв и т. п.). Наконец, свидетелями могут выступать и очевидцы захвата заложника, передачи ценностей или посредники между преступниками и потерпевшим. При насильственном освобождении за­ложника допрашиваются участники операции и лица, которые задержали преступника, сумевшего скрыться в ходе освобождения заложника.

Важное доказательственное значение нередко имеют и результаты ос­мотра места, где содержался заложник. Здесь могут быть обнаружены пред­меты, служившие орудиями пыток, истязаний, следы, по которым предста­вится возможным установить количество и личность тех, кто охранял за­ложника или участвовал в применении к нему физического воздействия, предметы, оставленные преступниками, и т. п.

Если вымогатели только предъявили свои требования и переговоры с ними еще предстоят, следует организовать прослушивание и звукозапись этих переговоров; если же потерпевший вел запись уже состоявшихся перегово­ров, она должна быть осмотрена и прослушана для приобщения к делу в качестве вещественного доказательства, а впоследствии может стать объек­том экспертного исследования, для чего назначается фоноскопическая экспертиза.

На разрешение фоноскопической экспертизы ставятся вопросы:

сколько человек участвовало в разговоре, каковы особенности их голо­сов и речи;

в каких условиях находились лица, звонившие потерпевшему, велся ли разговор из помещения или из уличного телефона-автомата либо по мо­бильной связи; каковы источники и характер звуков, сопутствующих раз­говору;

имел ли телефонный аппарат, с которого преступники вели разговор, какие-либо дефекты, какие именно;

Глава 47. Преступления против собственности

не использовали ли преступники какие-либо средства или ухищрения, чтобы изменить свой голос, какие именно; в каком эмоциональном со­стоянии они находились во время разговора, в момент предъявления своих требований, высказывания угроз в адрес потерпевшего.

Последующие следственные действия. На этом этапе осуществляется до­прос обвиняемого, по содержанию аналогичный допросу подозреваемого.

Если жертва не видела преступника (переговоры велись по телефону, с помощью писем, через посредника и через посредника же передавался предмет вымогательства), возможно его предъявление по признакам голоса и речи. Жертве могут предъявляться для опознания участки местности или помещения, где происходили ее встречи с преступниками, или где она со­держалась, или где передавался предмет вымогательства. Посреднику, если им было случайное лицо, не выступавшее в роли соучастника и не предпо­лагавшее, что совершается преступление (использованное «втемную»), так­же могут быть предъявлены для опознания вымогатели, предметы, поме­щения и участки местности.

Помимо фоноскопической по делу могут быть проведены различные криминалистические экспертизы: исследования следов рук на предметах вымогательства, следов зубов на пищевых продуктах по месту содержания заложника, исследования различных микрообъектов; последние могут стать и объектом экспертизы материалов и веществ. При наличии перепис­ки между жертвой и преступниками возможно проведение почерковедче-ской, автороведческой и технико-криминалистической экспертиз докумен­тов. В некоторых случаях важный доказательный материал могут дать поч­воведческая и биологическая экспертизы, особенно когда следует установить факт пребывания лица на том или ином участке местности или в этих же целях исследовать какие-либо биологические объекты.