Статья 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящих Правил профессиональной этики и добросовес-11ЮЙ деятельности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" нижеследующие понятия и термины, если из контекста определенно не сле­дует иного либо специально не будет установлено иное, используются в сле­дующих значениях:

"добросовестная деятельность" — принятые в Партнерстве и(или) одоб­ренные (утвержденные) органами Партнерства правила, стандарты, принци­пы профессиональной деятельности членов Партнерства на рынке ценных Оумаг, разработанные в соответствии с требованиями законодательства Рос­сийской Федерации по осуществлению профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами и документами Партнерства, а шкже с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и имеющие целью обеспечение условий добросовестности и справедливости в деятельно-11 и членов Партнерства как профессиональных участников рынка ценных бу­маг во взаимоотношениях между собой, с Партнерством, клиентами и иными мицами, а также защиту их законных прав, интересов и деловой репутации;

"клиент"— любое юридическое или физическое лицо, не являющееся чле­ном Партнерства, которое желает вступить или вступило в отношения с чле­ном Партнерства в связи с осуществлением последним профессиональной лвнтельности на рынке ценных бумаг;

"Кодекс мер дисциплинарного воздействия" — Кодекс мер дисциплинар­ного воздействия Партнерства, принятый для обеспечения выполнения чле­нами Партнерства своих обязанностей и исполнения обязательств, установ-ШЧ1НЫХ документами Партнерства, решениями органов последнего, соблю-«гпия норм профессиональной деятельности и профессиональной этики и

144 Лекция 7. Проблемы микроэтики

устанавливающий виды, порядок и условия применения мер дисциплинар­ного воздействия;

"меры дисциплинарного воздействия"— предупреждение, исключение чле­на Партнерства из состава членов последнего и иные взыскания (санкции) неимущественного и имущественного характера, виды, порядок и условия наложения которых установлены Кодексом мер дисциплинарного воздействия Партнерства и иными документами Партнерства, дополняющими и(или) из­меняющими данный Кодекс;

"независимость члена Партнерства" — де-юре и де-факто возможность и способность члена Партнерства самостоятельно без какого-либо рода препят­ствий и ограничений, будь то формальных или фактических, исходящих от иных лиц, осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, пользоваться правами и нести обязанности члена Партнерства, прини­мать связанные с этим решения;

"Партнерство"— Некоммерческое партнерство "Торговая система РТС", имеющее статус юридического лица, учрежденное профессиональными учас­тниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной де­ятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке цен­ных бумаг, зашиты интересов владельцев ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами Партнерства, установ­ления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, а так­же являющееся в соответствии с законодательством организатором торговли на рынке ценных бумаг и осуществляющее в соответствии со своими правила­ми и процедурами предоставление услуг членам Партнерства, непосредствен­но способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бу­магами.

"профессиональная этика" — применяемые в Партнерстве в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, документами Парт­нерства и с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и исходя из принципов партнерства, ответственности, открытости, взаимопонимания н профессиональной деятельности нормы, правила, стандарты поведения члена Партнерства как профессионального участника рынка ценных бумаг в его вза­имоотношениях с другими членами Партнерства, Партнерством, клиентами и иными лицами;

"сертификат" — документ (лицензия, сертификат, аттестат) установлен­ной формы, удостоверяющий наличие у получившего его лица специального права, предоставляемого Партнерством в соответствии с документами после­днего, и дающий право на занятие определенным видом деятельности;

"сертифицированное лицо"'— лицо, получившее сертификат в соответствии с документами Партнерства;

"статуе" — совокупность положений, условий, требований, которые оп­ределяют отношения между лицом и Партнерством в соответствии уставными и иными документами последнего и которые определяют в соответствии с данными документами объем прав и обязанностей лиц, обладающих таким статусом;

Приложение 1. Правила профессиональной этики..

"Федеральная комиссия" — Федеральная комиссия по рынку ценных бума! Российской Федерации (федеральный орган исполнительной власти, выпол­няющий функции по регулированию отношений на рынке ценных бумаг i действующий на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг" иных правовых актов Российской Федерации (включая территориальные орга ны Федеральной комиссии));

"члены Партнерства" — юридические лица, являющиеся членами Парт нсрства в соответствии с положениями уставных и иных документов после днего, регламентирующих вопросы членства в Партнерстве, и осуществляю щие в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельност: в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг; к членам Парт нерства в целях настоящих Правил приравниваются также лица, членств! которых в Партнерстве в соответствии с документами последнего приоста новлено и которые в силу этого имеют специальный статус в отношениях ' Партнерством, в соответствии с которым в установленных документами Парт нерства пределах обладают правами и несут обязанности членов Партнер

ства.

1.2. Без ущерба положений пункта 1 настоящей статьи для целей настоя ших Правил используются также понятия и термины, определения и(или толкование которых содержатся в иных документах Партнерства, если толью из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установ лено иное.