Предмет и основные понятия курса «Уголовный процесс»

Уголовный процесс (уголовное судопроизводство) представляет собой урегулированную нормами уголовно-процессуального права и облеченную в соответствующие правовые отношения деятельность суда (судьи), прокурора, следователя, органа дознания, дознавателя и других участвующих в ней лиц, заключающуюся в возбуждении, расследовании, рассмотрении и разрешении уголовных дел, в раскрытии преступлений, изобличении и справедливом наказании совершивших их лиц, в предотвращении новых преступлений, а также в реабилитации каждого необоснованно подвергнутого уголовному преследованию.

Осуществляемые судом (судьей), прокурором, следователем, органом дознания, дознавателем действия – привлечение в качестве обвиняемого, избрание меры пресечения, допросы, осмотры, обыски и т. п. – являются процессуальными действиями, так как они проводятся в установленном процессуальным законом порядке и облекаются в установленные этим законом процессуальные формы.

Деятельность указанных органов образует основное содержание уголовного процесса. Однако в уголовно-процессуальных действиях в различных формах участвуют все лица, вовлекаемые в сферу уголовного судопроизводства. В одних случаях они сами совершают процессуальные действия в силу предоставленных им прав или возложенных на них обязанностей: возбуждают ходатайства, заявляют отводы, представляют доказательства, обжалуют действия и решения государственных органов и т.п. В других случаях они не выполняют самостоятельных процессуальных действий, а привлекаются к ним: дают показания (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель), участвуют в производстве осмотра (понятые, специалисты и др.). Все эти действия также входят в структуру уголовно-процессуальной деятельности. Таким образом, уголовно-процессуальная деятельность включает в себя систему предусмотренных законом действий, совершаемых как органами государства, так и всеми участвующими в деле лицами.

Уголовно-процессуальные отношения. Уголовно-процессуальные отношения – это урегулированные нормами уголовно-процессуального права общественные отношения между субъектами уголовно-процессуальных прав и обязанностей, складывающиеся в ходе уголовного судопроизводства.

Особенностями уголовно-процессуальных отношений являются следующие.

Во-первых, уголовно-процессуальные отношения существуют не иначе как в форме правоотношений, т. е. общественных отношений, урегулированных нормами права. Этим они отличаются от отношений в других отраслях права, которые могут существовать и как правовые, и как неправовые, т. е. фактические.

Во-вторых, уголовно-процессуальные отношения имеют ярко выраженный государственно-властный характер, который проявляется в том, что эти отношения в большинстве случаев складываются независимо от воли вступающих в них субъектов, в силу веления закона. Одним из участников уголовно-процессуальных отношений всегда является компетентный государственный орган или должностное лицо, которые осуществляют возбуждение, расследование, рассмотрение и разрешение уголовного дела (суд, судья, прокурор, следователь, орган дознания, дознаватель). Вне связи каждого субъекта уголовно-процессуальных отношений с государственным органом или должностным лицом невозможны правоотношения и между участниками уголовного судопроизводства.

В-третьих, уголовно-процессуальные отношения находятся в неразрывной связи с отношениями уголовно-правовыми. Нарушая запрет совершать преступления, гражданин ставит себя в определенное отношение с государством как носителем права применить к нему наказание и обязанности сделать это в пределах, установленных законом. Гражданин же обязан подчиниться такому наказанию, но он имеет право требовать, чтобы оно не превышало установленного законом предела и соответствовало бы содеянному им. Это уголовно-правовое отношение конкретизируется, уточняется в ходе уголовного судопроизводства (т.е. по мере возникновения и развития уголовно-процессуальных отношений), получая свое окончательное оформление во вступившем в законную силу приговоре.

В-четвертых, уголовно-процессуальные отношения органически связаны с уголовно-процессуальной деятельностью, в сфере которой они возникают, изменяются и прекращаются. Весь уголовный процесс – это неразрывная цепь возникающих, развивающихся и прекращающихся уголовно-процессуальных действий и соответствующих правоотношений в их взаимосвязи и взаимопроникновении. Уголовно-процессуальные действия влекут возникновение уголовно-процессуальных отношений, которые, в свою очередь, порождают новые действия, а эти новые действия – новые правоотношения и т.п.

В-пятых, уголовно-процессуальные отношения имеют особый круг субъектов. Взаимные права и обязанности связывают органы государства с участвующими в уголовном процессе лицами, государственные органы между собой, а также участвующих в деле лиц между собой при обязательной связи каждого из них с компетентным органом государства.

Стадии уголовного процесса и особый порядок уголовного судопроизводства. Стадии – это самостоятельные, связанные между собой и сменяющие друг друга в строгой последовательности части уголовного процесса, отграниченные друг от друга итоговым для данной части процессуальным решением и характеризующиеся непосредственными задачами, вытекающими из общих задач уголовного судопроизводства, кругом органов и лиц, участвующих в процессе, порядком выполнения процессуальных действий и характером складывающихся в них уголовно-процессуальных отношений.

Стадиями процесса являются следующие.

Возбуждение уголовного дела как первоначальная стадия процесса состоит в том, что дознаватель или следователь с согласия прокурора, а также прокурор в пределах своей компетенции при наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления, принимают решение о начале производства по уголовному делу (либо об отказе в возбуждении уголовного дела или о передаче сообщения по подследственности, а по делам частного обвинения – в суд). Акт возбуждения уголовного дела служит правовой основой для выполнения предусмотренных законом процессуальных действий в последующих стадиях уголовного процесса.

После принятия решения о возбуждении уголовного дела производство по нему переходит во вторую стадию – стадию предварительного расследования. На этом этапе уголовного судопроизводства принимаются меры к всестороннему, полному и объективному исследованию всех существенных обстоятельств дела с тем, чтобы можно было принять решение о наличии или отсутствии оснований для направления его в суд. Предварительное расследование осуществляется в форме предварительного следствия либо в форме дознания.

Следующая стадия процесса – подготовка к судебному разбирательству. В этой стадии судья проверяет полноту и правильность проведенного расследования и выясняет, имеются ли основания для рассмотрения дела в судебном разбирательстве. Дело готовится к слушанию в двух формах: судьей единолично либо в предварительном слушании.

Стадия судебного разбирательства – центральная стадия уголовного процесса. В ней судья единолично или суд в коллегиальном составе рассматривают дело по существу, т.е. решают вопросы о виновности или невиновности подсудимого, о применении или неприменении к нему наказания.

Следующая стадия уголовного процесса – производство в суде второй инстанции, которое осуществляется в двух формах. В апелляционном порядке рассматриваются жалобы и представления на не вступившие в законную силу приговоры и постановления, вынесенные мировыми судьями. В кассационном порядке рассматриваются жалобы и представления на не вступившие в законную силу решения судов первой и апелляционной инстанций.

Завершает производство по уголовному делу стадия исполнения приговора. В ней обращается к исполнению вступившее в законную силу судебное решение, а также рассматриваются и разрешаются процессуальные вопросы, возникающие при исполнении этого решения.

Помимо перечисленных обычных стадий уголовному процессу известны еще две исключительные стадии – производство в надзорной инстанции и возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. В этих стадиях в особом порядке производится проверка законности и обоснованности судебных решений, уже вступивших в законную силу.

В систему уголовного процесса входят и особые производства, которые включают в себя:

1) особый порядок принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением (глава 40 УПК);

2) особенности производства у мирового судьи (глава 41 УПК);

3) особенности производства в суде с участием присяжных заседателей (глава 42 УПК);

4) особенности производства по уголовным делам в отношении несовершеннолетних (глава 50 УПК);

5) особенности производства о применении принудительных мер медицинского характера (глава 51 УПК);

6) особенности производства в отношении отдельных категорий лиц (глава 52 УПК).

Совокупность стадий и особых производств, связанных между собой общими задачами и принципами судопроизводства, образует систему уголовного процесса.

Уголовно-процессуальные функции. Уголовно-процессуальные функции – это определенные направления процессуальной деятельности отдельных участников уголовного судопроизводства.

Процессуальные функции составляют фундамент состязательности уголовного судопроизводства, а следовательно, и всего уголовного процесса, который зиждется на этом основополагающем принципе. Поэтому вопрос об уголовно-процессуальных функциях имеет немаловажное значение.

О значимости конструкции процессуальных функций свидетельствует хотя бы то, что она впервые воспринята и закреплена новым уголовно-процессуальным законом. На основе теоретически выработанного понятия процессуальных функций, законодательно зафиксирована сущность состязательной модели российского уголовного судопроизводства. В ч. 2 ст. 15 УПК, говорится о том, что функции обвинения, защиты и разрешения уголовного дела отделены друг от друга и не могут быть возложены на один и тот же орган или одно и то же должностное лицо.

На основе теории процессуальных функций законом проведена классификация участников процесса на тех, которые действуют на стороне обвинения, и на тех, которые действуют на стороне защиты. В частности, п. 45 ст. 5 УПК указывает, что стороны – это участники уголовного судопроизводства, выполняющие на основе состязательности функцию обвинения (уголовного преследования) или защиты от обвинения. Сообразуясь с этим положением, УПК в главах 6 и 7 группирует заинтересованных в исходе дела участников процесса на "участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения" и на "участников уголовного судопроизводства со стороны защиты".

Итак, уголовный процесс строится на трех процессуальных функциях: обвинения (уголовного преследования), защиты и правосудия. Однако следует иметь в виду, что по вопросу о понятии, видах и количестве уголовно-процессуальных функций в теории уголовного процесса наблюдаются разногласия. Так, например, некоторые авторы выделяют в своих работах наряду с упомянутыми тремя функциями также функции прокурорского надзора, расследования дела, поддержания гражданского иска, защиты от гражданского иска и др. В то же время большинство ученых сходится на том, что уголовное судопроизводство строится на трех процессуальных функциях. То, что такой подход наиболее правилен, подтверждается самой состязательной моделью уголовного процесса.

Функция обвинения (уголовного преследования) представляет собой деятельность, направленную на изобличение лица, совершившего преступление (либо общественно-опасное деяние в состоянии невменяемости). Обвинение является движущей силой всего уголовного процесса и имеет в нем первенствующее значение. Такое значение функции обвинения придается потому, что именно от воли обвинителя зависит само начало процесса и ею во многом определяется его исход.

Функцию обвинения выполняют такие участники процесса, как прокурор, следователь, дознаватель, начальник следственного отдела, частный обвинитель, потерпевший, его законный представитель и представитель, гражданский истец и его представитель (п. 47 ст. 5 УПК).

Функция защиты как процессуальная деятельность имеет целью ограждение обвиняемого (подсудимого) от выдвинутого против него обвинения, оправдание подсудимого или поиск обстоятельств, смягчающих наказание осужденного. Участниками, выполняющими функцию защиты, являются обвиняемый, его законный представитель, защитник, гражданский ответчик, его представитель, а также законный представитель (п. 6 ст. 5 УПК).

Функция правосудия является центральной в уголовном судопроизводстве и может быть определена как процессуальная деятельность, направленная на разрешение спорных ситуаций между сторонами обвинения и защиты по ходу дела, окончательное вынесение судом решения о виновности обвиняемого и его наказании.

Единственным участником процесса, выполняющим названную функцию, является суд. Следует иметь в виду, что суд выполняет функцию правосудия на всех стадиях, в которых он участвует в деле. Так, на стадии предварительного расследования функция правосудия проявляется в разрешении судом вопросов, связанных с ограничением прав личности. На стадии подготовки к судебному заседанию функция правосудия проявляется в предварительных действиях суда по подготовке дела к судебному разбирательству. А, например, на стадиях кассационного и надзорного производства функция правосудия реализуется в ревизионном (проверочном) характере судебных действий.

Значение процессуальных функций состоит в том, что каждый участник процесса должен выполнять ту процессуальную функцию, которая предназначена для него законом. Только при таком построении процесса достигается состязательный характер судопроизводства и выполнение процессуальных действий, характерных для конкретной функции. Осуществление процессуальных функций в соответствии с законом, в конечном счете, обеспечивает выполнение назначения уголовного судопроизводства.

Процессуальные функции осуществляют только те участники процесса, которые имеют собственный интерес в исходе уголовного дела, либо представляют интересы других лиц. Участники, которые такого интереса не имеют, процессуальных функций не осуществляют. Среди таких участников можно назвать свидетеля, эксперта, переводчика, понятого, секретаря судебного заседания. Поэтому в определении процессуальных функций говорится лишь об отдельных участниках процесса. Такое положение всецело соответствует состязательной конструкции процесса, которая предполагает развитие судопроизводства в зависимости от наличия интереса сторон в исходе дела. Предназначение участников, не выполняющих процессуальных функций, состоит в том, что они введены в уголовное судопроизводство либо для непосредственного получения доказательственной информации (свидетель, эксперт), либо для помощи в ее получении и закреплении (специалист, переводчик, понятой, секретарь судебного заседания).

Уголовно-процессуальная форма. Деятельность всех участников уголовного судопроизводства детально регламентируется уголовно-процессуальным законом, который устанавливает определенную процессуальную форму совершения и закрепления (фиксации) этих действий.

Процессуальная форма – это закрепленная уголовно-процессуальным правом структура всего уголовного процесса и отдельных его стадий, последовательность и порядок совершения процессуальных действий и закрепления их в правовых актах.

Процессуальная форма обусловлена назначением уголовного процесса и подчиняется его принципам. Она призвана обеспечивать, во-первых, защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а во-вторых – защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод. Это находит свое выражение в точном установлении в законе порядка деятельности государственных органов, осуществляющих производство по делу, в предоставлении заинтересованным лицам права участвовать в процессуальной деятельности, в установлении процессуальных гарантий соблюдения прав и охраны законных интересов участвующих в деле лиц.

Форму в уголовном процессе ни в коем случае нельзя смешивать, отождествлять с формализмом. Формализм – это бездушное, бюрократическое отношение к рассматриваемому делу, игнорирование существа дела и интересов лиц, которых данное дело касается, это неправильное по существу разрешение дела, прикрываемое ссылками на формальные основания. Формализм означает искажение процессуального закона, а не следование ему. В отличие от формализма, строгое и неуклонное соблюдение процессуальной формы есть необходимая гарантия правосудия.

В 70-е годы прошлого века в литературе обсуждался вопрос о том, в каком направлении должна развиваться уголовно-процессуальная форма: то ли она должна быть единой для всех без исключения уголовных дел, то ли дифференцированной в зависимости, в частности, от тяжести наказания, которое могло быть назначено за данное преступление. Сейчас можно сказать, что победило мнение сторонников второй точки зрения. В настоящее время производство дифференцировано и в стадии предварительного расследования, где оно осуществляется в формах предварительного следствия и дознания, и в стадии подготовки к судебному разбирательству, в которой производство осуществляется судьей единолично и судом в предварительном слушании, и в стадии судебного разбирательства, когда уголовное дело может рассматривать и судья федерального суда общей юрисдикции единолично, и суд в составе одного судьи и двенадцати присяжных заседателей, и коллегия из трех судей, и мировой судья.

Уголовно-процессуальные гарантии. Процессуальные гарантии – это система правовых средств, обеспечивающих защиту прав и законных интересов граждан и выполнение назначения уголовного судопроизводства.

Проблема правовых гарантий – одна из важнейших в юридической науке. Причем важно ее исследовать не только в аспекте единства интересов личности и интересов правосудия, но и с учетом конфликтных ситуаций между ними.

К числу уголовно-процессуальных гарантий обычно относят следующие.

Процессуальные нормы, поскольку они закрепляют такую систему правовых средств, которые обеспечивают охрану прав и законных интересов личности, а также установление истины и правильное разрешение дела.

Обязанности и права участников процесса. Так, гарантиями права следователя принимать решения о производстве следственных действий (п. 3 ч. 2 ст. 38 УПК), в частности, допроса свидетеля служит обязанность лица, вызываемого на допрос, явиться в назначенный срок либо заранее уведомить следователя о причинах неявки (ч. 3 ст. 188 УПК). Право обвиняемого знать, в чем он обвиняется (п. 1 ч. 4 ст. 47 УПК), гарантируется установлением обязанности следователя вынести мотивированное постановление о привлечении данного лица в качестве обвиняемого (ст. 171 УПК), объявить ему это постановление, разъяснить существо предъявленного обвинения, права обвиняемого и удостоверить факт выполнения этих действий (ст. 172 УПК).

Некоторые авторы оспаривают отнесение к процессуальным гарантиям прав участников процесса на том основании, что наличие прав еще ничего не гарантирует, поскольку именно права являются объектом гарантий. Но при этом не учитывается, что в системе прав одни из них служат гарантиями других. Например, одной из гарантий права обвиняемого защищать свои права и законные интересы (ч. 3 ст. 47 УПК) является его право пользоваться помощью защитника (п. 8 ч. 4 ст. 47 УПК).

Деятельность участников судопроизводства. Оспаривая утверждение о том, что деятельность является процессуальной гарантией, иногда утверждают, что в процессуальной деятельности следует видеть средство, обеспечивающее реализацию гарантий, а не сами гарантии. Но такой аргумент скорее свидетельствует о значении процессуальной деятельности как определенной гарантии в уголовном судопроизводстве. При этом повышение ее эффективности во многом расширяет уголовно-процессуальные гарантии.

Процессуальное принуждение. Например, гарантией права следователя вызвать для допроса в качестве свидетеля любого гражданина является возможность применения к лицу, не явившемуся без уважительной причины, привода либо иных мер процессуального принуждения, в частности, денежного взыскания (ч. 2 ст. 111 УПК)

Процессуальные санкции. Например, если суд не предоставит подсудимому последнее слово, приговор обязательно должен быть отменен, а уголовное дело направлено на новое судебное разбирательство в суд первой инстанции (п. 7 ч. 2 ст. 381 УПК).

К числу процессуальных гарантий относят также уголовно-процессуальную форму, о чем уже говорилось.

Уголовно-процессуальные акты. Процессуальным актом называется действие участника процессуальной деятельности, облеченное в процессуальную форму и закрепленное в процессуальном документе.

Закон устанавливает такую форму этих актов, которая дает возможность полно закрепить порядок и результаты проведения следственных и судебных действий, использовать в дальнейшем полученные данные при расследовании, рассмотрении, разрешении уголовного дела и проверке законности и обоснованности произведенных действий и принятых решений.

Все уголовно-процессуальные акты можно разделить на две группы. Одну из них составляют протоколы следственных и судебных действий, в которых удостоверяется факт производства, содержание и результаты таких действий (протокол осмотра, протокол допроса, протокол судебного заседания и т.п.).

Другую группу составляют решения, содержащие ответы на правовые вопросы, возникающие при производстве по делу, и властные предписания о правовых действиях. Процессуальные решения могут быть выражены в форме постановления, определения, обвинительного заключения, вердикта, приговора. Они различаются по органам, их принимающим, по кругу вопросов, которые в них излагаются, по процессуальному порядку их вынесения и форме изложения.

Процессуальные решения как акты применения уголовно-процессуального права характеризуются рядом признаков: 1) они выносятся только государственными органами и должностными лицами, ведущими уголовное судопроизводство, в пределах их компетенции; 2) они выражают властное веление органов государства, порождают, изменяют или прекращают уголовно-процессуальные правоотношения, подтверждают наличие или устанавливают отсутствие материально-правовых отношений; 3) они принимаются в установленном законом порядке и выражаются в определенной законом форме.

Решение в уголовном судопроизводстве – это облеченный в установленную законом процессуальную форму правовой акт, в котором орган дознания, дознаватель, следователь, прокурор, судья или суд в пределах своей компетенции в предусмотренном законом порядке дают ответы на возникающие по делу правовые вопросы и выражают волеизъявление о правовых действиях, вытекающих из установленных обстоятельств и предписаний закона, направленных на достижение назначения уголовного судопроизводства. Невыполнение установленных законом требований к форме актов влечет за собой признание их недействительными и их отмену.

В решениях не только даются ответы на вопросы, касающиеся наличия или отсутствия юридически значимых обстоятельств, при которых могут быть совершены определенные процессуальные действия, но и указывается решение о самом действии ("возбудить уголовное дело", "привлечь в качестве обвиняемого", "прекратить производство по делу" и др.). Таким образом, процессуально-правовые решения содержат ответы на вопросы "что установлено" и "как действовать" в соответствии с установленными фактическими обстоятельствами и предписаниями закона. В одних решениях содержатся ответы на вопросы только процессуального права (например, постановление следователя об избрании меры пресечения, о приостановлении дела), в других – решение уголовно-правовых и уголовно-процессуальных вопросов (постановление о прекращении дела за отсутствием состава преступления), в третьих – решения по уголовно-правовым и гражданско-правовым вопросам (приговор, в котором содержится решение по гражданскому иску).