Функциональные принципы

Принцип законности. Законность есть состояние жизни обще­ства, в котором, во-первых, существует качественное, непротиво­речивое законодательство и, во-вторых, принятые нормы права уважаются, а также исполняются органами власти, должностными лицами, организациями и гражданами.

В случае нарушения закона государство обязано обеспечивать надлежащую защиту нарушенных или оспоренных прав в уста­новленном процессуальном порядке и реализацию (исполнение) принятых решений.

Гражданский процесс — одна из форм защиты права.

Законность в деятельности судов означает полное соответствие всех их постановлений и совершаемых процессуальных действий нормам как материального, так и процессуального права, т.е. за­кону.

Принцип законности провозглашен в качестве основного прин­ципа в Российской Федерации. Человек, его права и свободы, го­ворится в ст. 2 Конституции РФ, являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и граж­данина — обязанность государства.

Принцип законности по своему содержанию включает в себя требование к судам правильно применять нормы материального (регулятивного) права и совершать процессуальные действия, во исполнение норм гражданского процессуального права.

В соответствии со ст. 11 ГПК РФ суд обязан разрешать дела на основании Конституции РФ, международных договоров Рос­сийской Федерации, федеральных конституционных законов, фе­деральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ, нормативных правовых актов Правительства РФ, норматив­ных правовых актов федеральных органов государственной влас­ти, конституций (уставов), законов, иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, нормативных правовых актов органов местного самоуправления. Суд разрешает граждан­ские дела исходя из обычаев делового оборота в случаях, предус­мотренных нормативными правовыми актами.

Суд, установив при рассмотрении гражданского дела, несоот­ветствие акта государственного или иного органа, а равно долж­ностного лица Конституции РФ, федеральному конституционно­му закону, федеральному закону, общепризнанным принципам и нормам международного права, международному договору Рос­сийской Федерации, Конституции (уставу) субъекта Российской Федерации, закону субъекта Российской Федерации, принимает решение в соответствии с нормативными правовыми актами, имеющими наибольшую юридическую силу.

Если международным договором Российской Федерации уста­новлены иные правила, чем те, которые предусмотрены граждан­ским процессуальным законодательством Российской Федерации, то применяются правила международного договора.

В случае отсутствия норм права, регулирующих спорное отно­шение, суд применяет нормы права, регулирующие сходные отно­шения, а при отсутствии таких норм разрешает спор исходя из об­щих начал и смысла законов (аналогия закона и аналогия права).

При рассмотрении и разрешении гражданских дел суды руко­водствуются законодательством о судопроизводстве в судах общей юрисдикции (ст. 1 ГПК РФ).

Это законодательство находится в ведении Российской Феде­рации. Субъекты Российской Федерации не имеют права прини­мать нормы, регламентирующие процесс отправления правосудия в федеральных судах.

Все гражданские процессуальные нормы трудно или невоз­можно включить в Конституцию РФ, в Гражданский процессу­альный кодекс.

С точки зрения содержания принципа законности важно, что­бы процессуальные нормы, расположенные в актах материально-правового характера (в ГК РФ, в Семейном кодексе РФ, Трудовом кодексе РФ), соответствовали принципам гражданского процессу­ального права.

Реализация принципа законности обеспечивается целым рядом процессуальных гарантий. К их числу относятся прежде всего га­рантии, составляющие содержание других принципов граждан­ского процессуального права, например, независимость судей и подчинение их только Конституции РФ и федеральному закону, равенство сторон перед законом и судом, состязательность процес­са, равноправие сторон, гласность судебного разбирательства, не­посредственность и непрерывность судебного разбирательства и т.д.

Законодатель, детально регламентируя гражданский процесс, все же допускает возможность судебных ошибок. Для их устране­ния и восстановления законности предусмотрены стадии пере­смотра судебных постановлений, а именно: стадия пересмотра решений, не вступивших в законную силу в кассационном по­рядке, стадия пересмотра вступивших в законную силу решений в порядке надзора и стадия пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам.

Следует выделить такие гарантии реализации принципа закон­ности, как обязательность извещения заинтересованных лиц о времени и месте судебного заседания, возможность отвода судьи, участие прокурора, участие в процессе государственных органов и органов местного самоуправления, возможность стороны иметь представителя, четкий регламент формы и содержания искового заявления, ограниченный перечень оснований к отказу в его при­нятии.

В качестве гарантии принципа законности в гражданском про­цессе установлена письменная форма решения и подробно регла­ментировано его структурное содержание.

Цель гражданского процесса состоит в том, чтобы в результате рассмотрения дела были установлены существующие фактические обстоятельства дела и к ним должна быть правильно применена норма материального права.

Нормы материального права считаются нарушенными или не­правильно примененными, если суд: 1) не применил закона, под­лежащего применению; 2) применил закон, не подлежащий при­менению; 3) неправильно истолковал закон.

Принцип объективной истины. Принцип законности в граждан­ском процессе означает, что при рассмотрении и разрешении су­дом отнесенных к его ведению дел должна строго соблюдаться установленная законодательством процессуальная форма деятель­ности, т.е. порядок определения лиц, участвующих в деле, воз­буждения процесса, извещения и вызовов участников процесса, подготовки дела к судебному разбирательству, ведения судебного заседания, обжалования решения или определения, а также ис­полнения решения суда.

Правильному применению закона всегда предшествует процес­суальная деятельность сторон по установлению оснований возникновения, изменения или прекращения субъективных прав и обя­занностей сторон, т.е. по установлению юридических фактов. Процесс познания включает в себя как установление фактов, с ко­торыми стороны связывают возникновение, изменение или пре­кращение их права, так и правовую оценку установленных судом фактов. Спор сторон в исковом производстве чаще всего и сводит­ся к установлению или отрицанию фактов, имеющих правовое значение по делу.

Если по конкретному делу суд не установил полно и верно фактических обстоятельств по делу, прав и обязанностей сторон, т.е. истины, то нельзя и принять законное действие. Истинным называется суждение, в котором верно отражается объективная реальность. Под истиной в гражданском процессе понимается верное суждение судьи (судей) о действительно фактических об­стоятельствах по делу в их правовой оценке. Установление фак­тов предшествует акту применения нормы (норм) права.

Законодательство о гражданском судопроизводстве предусмат­ривает перечень доказательств, с помощью которых устанавлива­ются фактические обстоятельства, порядок их представления, ис­требования, правила оценки доказательств. В интересах реализа­ции принципа объективной истины (гл. 6 ГПК РФ), в качестве его гарантии установлена обязанность суда осуществлять руко­водство гражданским процессом. Суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или не­совершения процессуальных действий, оказывает лицам, участву­ющим в деле, содействие в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, уста­новления фактических обстоятельств и правильного применения законодательства при разрешении гражданских дел (ч. 2 ст. 12 ГПК РФ). Решение суда должно быть обоснованным (ст. 195 ГПК РФ).

Гарантией принципа объективной истины выступает норма об основаниях отмены или изменения решения суда в кассационном порядке. Неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для дела, а также их недоказанность являются основа­ниями к отмене решения (пп. 1,2 ч. 1 ст 362 ГПК РФ).

Истина рождается в споре. Методом достижения истины в гражданском процессе выступает состязание сторон в условиях равноправия.

Принцип диспозитивности. Принцип диспозитивности отличает по характеру гражданский процесс от уголовного. Принцип диспо­зитивности заключается в возможности участвующих в деле лиц и в первую очередь сторон распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Этот принцип определяет движение процесса по делу, переход его из одной стадии в другую. В соот­ветствии с принципом диспозитивности возбуждение гражданско­го дела, определение предмета и основания иска, обжалование ре­шения, обращение его к исполнению зависят от волеизъявления стороны (истца). Начало диспозитивности пронизывает все граж­данское судопроизводство от возникновения конкретного граждан­ского дела до исполнительного производства*. Заключение миро­вого соглашения определяется волей обеих сторон, а признание иска зависит от позиции ответчика. Стороны сами выбирают спо­собы защиты. Суд без обращения к нему с иском (заявлением) заинтересованных лиц не возбуждает гражданского дела.

* См.: Боннер А.Т. Принцип диспозитивности советского гражданского про­цессуального права. М, 1987. С. 34.

Заинтересованное лицо вправе в порядке, установленном за­коном, обратиться в суд за защитой нарушенных или оспаривае­мых прав или охраняемых законом интересов.

Суд приступает к производству по гражданскому делу не иначе как по воле заинтересованного лица. В отдельных случаях, предус­мотренных в законе, гражданское дело может быть возбуждено по инициативе прокурора, государственных органов и органов мест­ного самоуправления, а также отдельных граждан, защищающих в суде права и интересы других лиц (ст. 45—46 ГПК РФ).

Диспозитивность гражданского процесса предопределяется на­личием одноименного принципа в регулятивных (материальных) правоотношениях, являющихся объектом судебного рассмотрения и разрешения. Так, в гражданском праве провозглашено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на ос­нове договора и в определении любых не противоречащих зако­нодательству условий договора (ст. 1 ГК РФ).

Кредитор может прекратить обязательство прощением долга (ст. 415 ГК РФ).

Свобода действий сторон, но в пределах закона, в регулятив­ных отношениях определяет и сущность принципа диспозитив­ности гражданского процесса.

В соответствии с принципом диспозитивности стороны по своему соглашению могут передать спор на разрешение третей­ского суда. Если в законе установлена альтернативная подсуд­ность для данного вида иска, то истец выбирает суд по своему ус­мотрению. По заявлению лица, участвующего в деле, суд вправе принять меры по обеспечению иска в любой стадии процесса. Истец в исковом заявлении определяет предмет и основание иска и может соединить в одном исковом заявлении несколько требова­ний, связанных между собой. Ответчик вправе до принятия реше­ния по делу предъявить к истцу встречный иск. Стороны могут в ходе судебного заседания достичь мирового соглашения, которое оформляется ими письменно. Истец вправе до принятия реше­ния судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Суд обязан принять отказ истца от иска, если эти действия не противоречат закону, но разъяснить при этом правовые последствия такого действия.

Свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые пределы, т.е. ограничения, определяемые в интересах принципа законности.

Суд не принимает, в частности, признания иска ответчиком, не утверждает мирового соглашения сторон, если эти действия противоречат закону, правовым актам или нарушают права и ох­раняемые законом интересы других лиц.

Принцип состязательности. Истоки принципа состязательности находятся в противоположности материально-правовых интере­сов сторон в гражданском процессе. Если принцип диспозитив­ности определяет возможности сторон и других лиц, участвую­щих в деле, по распоряжению объектом спора и движением про­цесса, то принцип состязательности определяет их возможности и обязанности по доказыванию оснований заявленных требова­ний и возражений, по отстаиванию своей правовой позиции*.

* О положении суда в состязательном процессе, о состязательности в совре­менной теории процессуального права см.: Шишкин С.А. Состязательность в гражданском и арбитражном судопроизводстве. М., 1996. С. 23, 95.

Этот принцип теснейшим образом связан с принципом закон­ности, диспозитивности. Условием реализации принципа состяза­тельности выступает процессуальное равноправие сторон, поскольку состязаться в отстаивании своих субъективных прав и охраняемых законом интересов стороны могут лишь в одинаковых правовых условиях с использованием равных процессуальных средств.

Принцип состязательности в современных условиях имеет конституционное закрепление. В ч. 3 ст. 123 Конституции РФ го­ворится: «Судопроизводство осуществляется на основе состяза­тельности и равноправия сторон». Эта конституционная норма повторена в ГПК РФ (ст. 12).

Яркой иллюстрацией принципа состязательности является уста­новленное правило доказывания, в соответствии с которым каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и воз­ражений, если иное не предусмотрено федеральным законом (ч. 1 ст. 56 ГПК РФ). Доказательства представляются сторонами и дру­гими лицами, участвующими в деле (ч. 1 ст. 57 ГПК).

Всесторонность рассмотрения дела, принятие судом законного и обоснованного решения обеспечиваются обширными возможно­стями сторон проявлять в процессе свою инициативу и актив­ность, приводить доводы в обоснование своей позиции и отвергать доказательства и аргументы противоположной стороны.

В соответствии со ст. 35 ГПК РФ лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, осуществлять вы­писки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять до­казательства и участвовать в их исследовании, задавать вопросы, заявлять ходатайства, давать объяснения суду и пользоваться дру­гими правами, обеспечивающими состязание в процессе, направ­ленное к установлению реально существовавших фактических об­стоятельств по делу, прав и обязанностей сторон.

Содержание принципа состязательности и гарантии реализации этого принципа серьезно изменились в связи с принятием нового ГПК РФ.

По действовавшему ранее законодательству принцип состяза­тельности как бы нейтрализовался принципом объективной исти­ны, и суд был обязан, не ограничиваясь представленными сторо­нами доказательствами, принимать все предусмотренные законом меры к установлению действительных обстоятельств дела, т.е. со­бирать доказательства по своей инициативе. В настоящее время в гражданском процессуальном законе этой нормы нет. Однако в случае, когда для сторон и других лиц, участвующих в деле, пред­ставление доказательств затруднительно, то по их ходатайству суд оказывает им содействие в собирании доказательств (ч. 1 ст. 57 ГПК РФ). Весь ход судебного заседания имеет состязательную форму. Эта форма проявляется в определенной законом очередности выступ­лений лиц, участвующих в деле, в порядке исследования доказа­тельств и в последовательности разрешения судом заявленных хо­датайств.

В гражданском процессе при реализации принципа состяза­тельности определенная роль отводится и суду в интересах обес­печения законности. «Чистой» состязательности, при которой суд играл бы в процессе пассивную роль, а процесс сводился к «сво­бодной игре спорящих сторон», в настоящее время в гражданском судопроизводстве нет.

Суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, какой из сторон они подлежат доказыванию. Он вправе предло­жить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные до­казательства, проверяет относимость представляемых доказательств к рассматриваемому делу, окончательно устанавливает содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов, может назначить по своей инициативе экспертизу, если без заклю­чения экспертов невозможно правильно разрешить дело.

Принцип процессуального равноправия сторон. В основе этого принципа лежат экономические и правовые начала, которые ста­вят участников гражданских отношений в равное положение. Дан­ное состояние в сфере регулятивных отношений в свою очередь положено в основу равноправия сторон в гражданском процессе (ч. 1 ст. 12 ГПК РФ).

Суть данного принципа выражается в установленных процес­суальным законом равных возможностях сторон на защиту своих прав и интересов. Предоставляя одной стороне конкретные про­цессуальные права, закон наделяет аналогичными правами и дру­гую сторону. Если истцу предоставляется право изменять предмет и основания своих требований, то ответчику соответственно пре­доставлено право изменять основания возражений, ранее выдви­нутых против иска, право признавать иск, предъявлять встречный иск. Таким образом, ни одна из сторон не пользуется каким-либо преимуществом перед другой. Каждая сторона вправе иметь представителя.

При разрешении спора обе стороны в равной мере имеют пра­во рассчитывать на оказание помощи со стороны суда, но по их ходатайству. Принцип процессуального равноправия сторон име­ет гарантии на всех стадиях процесса и является предпосылкой состязательности процесса. Например, каждая из сторон и другие лица, участвующие в деле, вправе представить суду вопросы, под­лежащие разрешению при проведении экспертизы (ч. 2 ст. 79 ГПК РФ). При подготовке дела к судебному разбирательству су­дья разъясняет сторонам их процессуальные права и обязанности (п. 1 ч. 1 ст. 150 ГПК РФ). Равное право на обжалование судебных постановлений в апелляционном, кассационном или надзорном порядке имеет каждая сторона.

Принцип сочетания устности и письменности. Гражданский про­цесс строится на сочетании двух начал: устности и письменности. Традиционно преобладающее значение в этом сочетании придает­ся устности, хотя известно, что сторонам, суду и другим участни­кам процесса приходится закреплять свои отношения и совершать процессуальные действия в письменной форме.

В гражданском процессуальном праве закреплены нормы, обя­зывающие суд, стороны, других участников процесса совершать процессуальные действия в устной форме, т.е. фиксирующие принцип устности.

Так, заседание суда ведется в устной форме. Председательству­ющий в заседании суда в устной форме открывает заседание, объявляет, какое дело подлежит рассмотрению; секретарь судеб­ного заседания проверяет явку участников процесса; суд устно разъясняет сторонам и другим лицам, участвующим в деле, их процессуальные права и обязанности. Объяснения лиц, участвую­щих в деле, заключения экспертов заслушиваются. Вопросы всем участникам процесса задаются также в устной форме и протоко­лируются.

Действие устности имеет важное практическое значение. Лич­ное общение сторон между собой в процессе и с судом создает наилучшую возможность достижения верного знания в процессе, облегчает восприятие доказательств по делу и вынесение закон­ного и обоснованного решения. Устная форма общения повышает эффективность состязания сторон в процессе разрешения спора.

Некоторые процессуальные действия должны совершаться только в письменном виде. Исковое заявление как основной про­цессуальный документ подается в письменной форме (ст. 131 ГПК), решение суда выносится также в письменной форме. В письменной форме подаются апелляционные, кассационные, надзорные жалобы и представления прокурора. Важную роль сре­ди доказательств имеют письменные доказательства (документы). Мировое соглашение между сторонами заключается также в письменной форме. Некоторые процессуальные действия могут совершаться рав­нозначно как в устной, так и в письменной форме. Например, стороны могут заявлять ходатайства в судебном заседании как письменно, так и устно. Возражения против заявленных хода­тайств можно также подавать в письменном виде. В письменной и устной форме можно ставить вопросы перед экспертом в судеб­ном заседании.

Принцип непосредственности. Этот принцип определяет способы восприятия судом доказательств по делу. В силу данного принципа суд должен основывать свое решение по делу исключительно на доказательствах, проверенных и исследованных в заседании суда. Суд обязан всемерно стремиться к тому, чтобы сведения о необхо­димых для разрешения спора фактах были получены из первоис­точников, хотя копии документов или выписки из них не исклю­чаются. Если для дела имеет значение лишь часть документа, представляется надлежащим образом заверенная выписка из него. Подлинные документы предъявляются, когда обстоятельства дела согласно законодательству должны быть удостоверены только та­кими документами.

Исследование доказательств с соблюдением всех требований принципа непосредственности — эффективный способ достиже­ния верных знаний об обстоятельствах по делу. Вступая в непо­средственные контакты с источниками доказательств, заслушивая лично объяснения участвующих в деле сторон и других участни­ков процесса, судьи тем самым имеют возможность вести провер­ку предоставленных материалов и объяснений указанных лиц действенно, активно.

В силу принципа непосредственности доказательства по делу исследует и оценивает тот состав суда, который должен разре­шить дело по существу и вынести решение. Состав суда должен быть неизменным в судебном заседании. Если при коллегиаль­ном составе суда кто-либо из судей выбывает из процесса по кон­кретному делу, при его замене рассмотрение и разрешение дела начинается с самого начала (ч. 2 ст. 157 ГПК РФ).

Однако в отдельных случаях непосредственное восприятие до­казательств судом невозможно либо нецелесообразно. Поэтому из принципа непосредственности допускаются процессуальным зако­ном исключения. Например, такие исключения предусматривают­ся тогда, когда доказательства находятся в другом городе, районе или области, их собирает, исследует в порядке судебного поруче­ния другой суд, либо когда до рассмотрения и разрешения дела принимаются меры обеспечения доказательств (ст. 62—66 ГПК РФ).

В то же время протоколы и иные доказательства, полученные в результате выполнения судебного поручения либо путем обес­печения доказательства, непосредственно исследуются судом при рассмотрении дела по существу и оцениваются наряду с другими доказательствами.

Принцип непрерывности. В соответствии с этим принципом разбирательство дела осуществляется при неизменном составе суда (ч. 2 ст. 157 ГПК РФ). Основной смысл, заложенный в этом принципе, состоит в том, чтобы обеспечить внимательный под­ход к рассмотрению и разрешению дела. Судья не может, рас­сматривая одно дело, отвлекать внимание на рассмотрение других дел. Перерыв в судебном разбирательстве назначается только для отдыха. До принятия решения по делу или до отложения его рас­смотрения суд не вправе рассматривать другие дела.

Рассмотрение заявления о вынесении судебного приказа (гл. 11 ГПК РФ) производится без судебного заседания и не относится к случаям нарушения принципа непрерывности, если такое рас­смотрение имеет место в перерыве между заседаниями по граж­данскому делу.