Тактика контроля и записи переговоров

Подготовка к производству контроля и записи переговоров.

Организация контроля и записи переговоров представляет собой комплекс объединенных единым замыслом и направленных на достижение общей цели мер, в которых задействованы не только органы предварительного расследования, но и другие участники: оперативные подразделения специальных технических мероприятий, операторы предприятий связи и др.

По общему правилу, первоначальный этап любого следственного действия состоит в его предварительной подготовке. Говоря о подготовке контроля и записи переговоров, необходимо выделить следующие ее элементы:

- подбор и изучение материалов уголовного дела, анализ сведений о лице, в отношении которого предполагается контроль и запись переговоров;

- определение цели и конкретных задач данного следственного действия;

- изучение лиц, в отношении которых проводится контроль и запись переговоров, установление доступных им средств связи;

- определение даты, места и временного периода проведения;

- подготовка необходимых технических средств;

- решение вопроса о круге участников следственного действия и определение органа, которому будет поручено техническое осуществление контроля и записи переговоров;

- вынесение постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров;

- получение согласия прокурора на проведение данного следственного действия;

- получение судебного решения.

Рассмотрим названные элементы более подробно.

Подбор и изучение материалов уголовного дела, анализ сведений о лице, в отношении которого предполагается контроль и запись переговоров, имеют своей главной задачей определение фактических оснований для производства данного следственного действия.

Необходимость контроля и записи телефонных и иных переговоров появляется в ситуациях когда:

- предполагается разговор (сговор) между соучастниками — членами преступной группы;

- имеются данные о том, что подозреваемый будет звонить потерпевшему, его близким родственникам, родственникам или близким перед преступлением или после его совершения;

- имеются сведения о том, что разыскиваемое лицо выходит или будет выходить на связь со своими родственниками, знакомыми, соучастниками.

Особое значение для следователя в процессе изучения материалов уголовного дела имеет применение современных методов моделирования и прогнозирования развития ситуаций в преступных группах и сообществах. Прогнозирование ситуации в преступных сообществах открывает широкие возможности для оказания на них целенаправленного психологического воздействия в ходе осуществления следственного действия.

Результативность проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров во многом зависит от тактического разнообразия приемов и способов, применяемых следователем. Большой эффект может дать доведение до подозреваемых лиц сведений, которые создают тревожную ситуацию в преступной группе. В этом случае подозреваемый стремится связаться по телефону со своими сообщниками и обменяться информацией, которая может иметь значение для раскрытия и расследования преступления. Всесторонний контроль за деятельностью подозреваемых и обвиняемых лиц со стороны органов предварительного расследования и анализ всех источников информации позволяют прогнозировать их действия, осуществить своевременное задержание, выявить места хранения незаконных предметов, документов и т.п.

Как отмечалось, фактическим основанием контроля и записи переговоров является наличие достаточных данных (доказательств), позволяющих полагать, что во время записи переговоров конкретного лица могут быть получены сведения, имеющие значение для дела. Соответственно, на данной стадии следователь изучает протоколы следственных действий (допросов свидетелей, потерпевших, а также обвиняемых и подозреваемых; осмотров предметов и документов; очных ставок и др.) на предмет наличия в них доказательственной информации о том, что определенные лица (подозреваемый, обвиняемый или другие лица) являются участниками расследуемого события либо совершают действия по сокрытию события преступления, следов, предмета преступного посягательства, орудий и средств преступления, личности преступника, оказывают иное противодействие расследованию. Если контроль и запись переговоров осуществляются по заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц, то следователь должен убедиться в наличии от данных граждан письменного заявления, установить (путем проведения допросов указанных лиц) факт наличия угрозы совершения в отношении них насилия, вымогательства или других преступных действий. В том случае, когда следователь приходит к выводу, что собранных по делу доказательств недостаточно для наличия фактического основания контроля и записи переговоров, то им принимается решение по сбору недостающих данных путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Определение цели и конкретных задач данного следственного действия состоит в том, что с учетом имеющихся в деле фактических оснований производства контроля и записи переговоров следователь определяет цель данного следственного действия - получение сведений, имеющих значение для уголовного дела, либо фиксация факта угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий. Задачи перед следователем могут стоять при этом различные: изменение следственной ситуации в благоприятную для дела сторону; максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации; изменение отдельных компонентов следственной ситуации; использование фактора внезапности, особенно на первоначальном этапе расследования; обеспечение методичности и наступательности расследования, проверка и иллюстрация собранных по делу доказательств, получение новых доказательств, выдвижение и проверка следственных версий и др. Наиболее распространенными задачами контроля и записи переговоров, сформулированными в постановлениях (ходатайствах) следователя, являются: получение сведений, имеющих значение для расследования уголовного дела - 75,5 %; документирование преступных действий интересующих следствие лиц - 11,7 %; установление местонахождения похищенного имущества, орудий преступления - 17 %; установление местопребывания разыскиваемых лиц - 19,1 %; установление преступных связей, выявление возможных соучастников преступления - 34 %; выявление фактов противодействия расследованию - 9,6 %; иное -1,1 %.

Изучение лиц, в отношении которых проводится контроль и запись переговоров, установление доступных им средств связи проводятся следователем в тесном взаимодействии с оперативными подразделениями. Для наибольшей эффективности данного следственного действия необходимо установить весь круг средств связи, которым пользуется данное лицо. Для этого следователь выносит поручение о производстве отдельных оперативно-розыскных мероприятий на имя начальника соответствующего органа дознания, который обеспечивает оперативное сопровождение расследования. В поручении указываются номер уголовного дела, обстоятельства, установленные в ходе расследования (краткая фабула дела), и ставится задача установления номеров телефонов тех средств связи, которыми пользуется изучаемое лицо. При этом должны быть установлены номера домашнего, служебного мобильного телефонов абонента, а также абонентский номер и название компании пейджинговой связи и пр. Изучение материалов следственной практики свидетельствует о том, что контроль и запись переговоров в 90,4 % проводится в отношении личных средств связи; в 16% случаев в отношении служебных; можно предположить что он может проводится и в отношении похищенных средств связи, а также средств связи посторонних (третьих) лиц, однако таких случаев нами практически не выявлено.

По существующему порядку, в случаях, установленных законодательством, операторы связи предоставляют уполномоченным государственным органам всю информацию об абонентах (в том числе об оказанных им услугах связи), а также иную информацию, необходимую для выполнения задач, возложенных на эти органы. Однако, все это должно происходить на условиях строгого соблюдения законности. В одном из определений Конституционного Суда Российской Федерации разъяснялось, что право каждого на тайну телефонных переговоров по своему конституционно-правовому смыслу предполагает комплекс действий по защите информации, получаемой по каналам телефонной связи, независимо от времени поступления, степени полноты и содержания сведений, фиксируемых на отдельных этапах ее осуществления. В силу этого, информацией, составляющей охраняемую Конституцией РФ и действующими на территории РФ законами тайну телефонных переговоров, составляют любые сведения, передаваемые, сохраняемые и устанавливаемые с помощью телефонной аппаратуры, включая данные о входящих и исходящих сигналах соединения телефонных аппаратов конкретных пользователей связи. Для доступа к указанным сведениям органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, необходимо получение судебного решения. Иное означало бы несоблюдение части 2 ст. 23 Конституции РФ о возможности ограничения права на тайну телефонных переговоров только на основании судебного решения.

Эффективность осуществления рассматриваемого следственного действия может зависеть от тактических приемов следователя по созданию «тревожной» ситуации в преступных группах. В данном случае, как отмечается в литературе, чем выше для лидеров организованных преступных формирований субъективная значимость тревожной ситуации, тем больше вероятность осознания ее опасности и тем более активны их защитные действия. Это создаёт благоприятные условия для перехвата телефонных переговоров и, в целом, для эффективного использования технических средств снятия информации по различным каналам.

Подразделения, осуществляющие оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий оказывают помощь следователю в изучении личности подозреваемого, обвиняемого, а также иных лиц, переговоры которых будут находиться под процессуальным контролем, устанавливают каналы общения, по которыми происходит диалог интересующих следствие лиц, занимаются поиском неизвестных следствию источников доказательств. В литературе высказано мнение, что если в результате такого взаимодействия выяснится, что интересующие следствие сведения могут быть получены с наименьшими затратами сил, времени и средств, иными словами, при производстве других следственных действий, то одно только это обстоятельство не должно влечь за собой отказ следователя от производства контроля и записи переговоров2. Мы согласны с данной точкой зрения, поскольку, во-первых, указанные надежды могут не оправдаться, а во-вторых, процессуальный режим экономии не всегда перекликается с интересами расследования.

При выборе тактических приемов проведения контроля и записи переговоров следователю необходимо учитывать, что противоположная сторона также применяет современные технические средства для оказания противодействия расследованию уголовного дела. В связи с этим при изучении лиц, в отношении которых проводится данное следственное действие, следует рассмотреть возможность оказания ими противодействия.

К числу основных способов противодействия контролю и записи переговоров относятся:

1) умышленное сообщение преступниками ложной информации с целью направить следствие в неправильное направление, использование зашифрованных способов общения;

2) умышленное искажение голоса;

3) приведение звукозаписывающей аппаратуры в неисправное состояние с помощью короткого замыкания в линии электросвязи;

4) применение различных устройств, включаемых между телефонной

трубкой и телефонным аппаратом, обеспечивающих анонимность телефонных разговоров путем цифровой обработки речевого сигнала для изменения тембра и тона голоса;

5) использование шифраторов речевых сообщений и массивов данных, которые могут быть портативными, устанавливаемыми на мобильных телефонах и питающиеся от батареи с напряжением 9 В, так и стационарными, обладающими повышенной стойкостью к дешифровке с автоматическим выбором кодов, имеющих несколько миллиардов комбинаций;

6) использование средств обнаружения подключения к телефонной линии и специальных приборов защиты телефона от высокочастотного зондирования и индуктивного съема речевой информации с телефонной линии;

7) применение телефонных анализаторов, осуществляющих круглосуточное тестирование телефонных систем и создающих помехи при попытках прослушивания или снятия информации;

8) создание радиопомех, то есть воздействие электромагнитной энергии на прием радиоволн вызванное одним или несколькими излучениями, в том числе, радиацией, индукцией и проявляющееся в любом ухудшении качества связи, ошибках или потерях информации, которых можно было бы избежать при отсутствии воздействия такой энергии.

В последние годы распространение получает использование новых компьютерных технологий. Наиболее широко практикуется применение «трехмерного звука», микширование звука, синтез искусственной речи и др.

Для противодействия расследованию и затруднения контроля и записи переговоров подозреваемыми могут использоваться средства защиты информации, реализуемые коммерческими структурами либо специально сконструированные технические средства в нарушение законодательства (ст.138 УК РФ). Подобные обстоятельства должны приниматься во внимание следователем при планировании данного следственного действия.

При определении даты, места и временного периода проведения следственного действия необходимо учитывать, что срок, на который может быть установлен контроль и запись переговоров, не должен превышать шести месяцев. Соответственно данное следственное действие может производиться и один день, и меньший промежуток времени. Интересен другой вопрос.

Может ли быть признана законной ситуация, когда контроль и запись переговоров по одному уголовному делу и в отношении одного и того же лица производились более шести месяцев? Законодатель не запрещает производить это следственное действие неоднократно, даже в отношении одного и того же лица. Разрешение данного вопроса полностью отдано лишь на усмотрение судьи. Поэтому вполне возможно представить такую ситуацию, когда при расследовании одного уголовного дела контроль и запись переговоров будут в общей сложности производиться и больший чем шесть месяцев срок.

В рассматриваемом случае главное то, что контроль и запись переговоров - это следственное действие, а, значит, оно может быть осуществлено только во временной промежуток между возбуждением уголовного дела и направлением его в суд (прекращением уголовного дела). И второе, по приостановленному уголовному делу следственные действия производиться не должны. Приостановление предварительного расследования по уголовному делу должно предполагать и приостановление контроля и записи переговоров.

Как правило, контроль и запись переговоров проводятся на первоначальном этапа расследования. Изучение следственной практики показало, что в 23,4% случаев решение о производстве контроля и записи переговоров было принято в период от 1 до 3 суток с момента возбуждения уголовного дела. А еще в 25,6% случаев данное решение было принято в период до 20 суток после возбуждения уголовного дела.

Первоначально контроль и запись переговоров устанавливались на срок до одного месяца - 34 % изученных нами уголовных дел; один месяц - 20,2 %; два месяца - 16 %; три месяца - 12,8 %; свыше трех месяцев -15 %. При этом фактически контроль и запись переговоров осуществлялся менее 1 месяца - в 41,5 % изученных уголовных дел; в период от 1 до 2 месяцев - 26,6 %; от 2 до 3 месяцев - 11,7 %; свыше 3 месяцев -13.8 %.

Подготовка необходимых технических средств осуществляется с непосредственным участием специалиста в области соответствующего вида (видов) связи: электросвязи, цифровой, высокочастотной и пр.

Общепринятые варианты прослушивания контролируемого телефона следующие:

- непосредственное подключение к телефонной линии;

- индукционное подключение к телефонной линии;

- применение специальных технических средств.

Для записи речевой информации могут использоваться профессиональные многоканальные ленточные магнитофоны для одновременной записи до 8 телефонных линий, имеющие метку времени, счетчик ленты, разделенные по каналам регуляторы уровня записи (для одновременной записи речевой информации по 16 каналам); магнитофоны на базе персональных компьютеров; телефонные регистраторы, производящие запись телефонного разговора на компакт-кассету и питающиеся как от напряжения бытовой электросети (220 В), так и от элементов питания.

Современные системы записи телефонных переговоров предназначены для сбора, архивирования и последующего контроля собранных данных по телефонным переговорам. В настоящий момент в этих системах широко используются современные компьютерные технологии и методы обработки сигналов. Гибкое программное обеспечение позволяет настроить систему под практически любую задачу.

Как правило, системы записи являются многоканальными, но могут быть и одноканальные решения. Система осуществляет контроль за состоянием телефонных линий (поднята трубка или нет) и при поднятой трубке фиксирует все передаваемые сигналы в линии. Могут контролироваться не только широко распространенные 2-х проводные городские линии, но и современные каналы передачи данных - цифровые потоки ISDN PRI/BRI и ведомственные линии со специальной сигнализацией.

Кроме того, возможности современных систем записи телефонных переговоров позволяют:

осуществлять одновременное обслуживание нескольких сотен каналов;

производить легкое наращивание количества каналов уже установленной системы;

фиксировать в базе данных всю информацию о переговорах (дата, время, длительность, входящие и исходящие номера, тональный набор);

поддерживать режим сетевой работы, позволяющий производить обработку накопленной информации на удаленном компьютере;

осуществлять автоматическую архивацию записанной информации на внешние цифровые носители (ZIP, магнитооптика и т.п.);

производить разграничение доступа, запрещать выполнение определенных операций для конкретных лиц;

вести прослушивание одновременно с записью;

отражать состояния всех телефонных линий, сквозной канал; автоматически определять номер, а так же применять импульсный и тональный способ набора;

автоматически регулировать уровень сигнала (АРУ), обеспечивая выравнивание уровней ближнего и дальнего абонентов;

осуществлять акустопуск системы контроля и записи (так называемая система VOX - включение записи на голос).

вести протокол работы системы записи и журнал действий оператора.

Вся регистрируемая информация подразделяется на: аудиоинформацию (речь), факсимильные сообщения, цифры набора и донабора телефонного номера и др., при этом происходит запись информации с фиксацией времени и даты сделанной записи. Специализированные базы данных (архивы) создаются на долговременных носителях (накопителях на жестких магнитных дисках ЭВМ, магнитооптических дисках, ленте стримера и т. д.), и позволяют в дальнейшем воспроизводить и анализировать характер передаваемой информации.

Запись телефонных переговоров происходит следующим образом:

- система определяет поднятие телефонной трубки (активизацию канала), вся передаваемая по каналу информация (в том числе и служебная - сигнал АОН, исходящий номер, дополнительно набранный номер и т.д.) оцифровывается, сжимается и записывается на долговременный носитель;

- для каждой сделанной записи указываются дата и время;

- из полученной информации формируется специализированная база данных.

В сформированной таким образом базе данных возможно делать необходимые выборки информации. Например, все переговоры абонента за последнюю неделю с определенным городским номером.

Во время работы системы возможны оперативный контроль оператором и прослушивание любой ранее сделанной записи без перерывов в записи. Для беспрерывной работы и большей надежности системы оснащаются источниками бесперебойного питания. При необходимости полученная база данных переносится на долговременные носители (магнитооптические диски, стример и т. д.).

До недавнего времени самыми распространенными формами фиксации и хранения следов устной речи были механическая, оптическая и магнитная фонограммы. Остановимся подробнее на магнитной фонограмме. Если детально рассмотреть те изменения, которые претерпевает форма речевой акустической волны при преобразовании ее сначала в след на магнитной ленте, а затем обратно - в акустическую волну, то окажется, что первоначальная форма речевой акустической волны может весьма существенно отличаться от формы волны, воспроизведенной с магнитной ленты.

Это объясняется тем, что в фонограмме отражаются следы не только исходной (оригинальной) акустической речевой волны, но и абсолютно всех звеньев преобразования ее сначала в электрический сигнал, потом в магнитное поле, а затем уже в след на магнитной ленте в виде остаточной намагниченности ленты под влиянием магнитного поля. Таких звеньев может быть много, но типовыми (присутствующими всегда и вносящими главные изменения в форму следа речи) являются следующие звенья: микрофон, усилитель электрического сигнала, записывающая магнитная головка и лентопротяжный механизм. Каждое из этих звеньев, в силу своей неидеальности, вносит в фиксируемый (и в воспроизводимый) след речи дополнительный ряд индивидуальных признаков.

Кроме того, зафиксированная на магнитной ленте форма речевого сигнала со временем приобретает новые следы, отражающие условия хранения ленты, ее эксплуатации и т.п. И никакие последующие операции по копированию, слиянию или перестановке фрагментов фонограммы не проходят бесследно.

Все указанные звенья магнитной звукозаписи всегда оставляют свои следы, которые объективно существуют и практически всегда обнаруживаются с помощью высокоточных технологий анализа сигналов. Это делает магнитную фонограмму весьма информативной и ценной для решения ряда криминалистических задач. В этом преимущество старых форм магнитной звукозаписи.

Но ситуация в корне изменилась с появлением цифровых звукозаписывающих устройств. Появился ряд проблем, ставящих под сомнение отнесение цифровой звукозаписи к категории документа.

В цифровой звукозаписи на самой первой стадии форма акустической волны преобразуется в электрический сигнал, который тут же кодируется -переводится в цифровую запись. Это позволяет зафиксировать след устной речи в виде кода, расшифровка которого позволяет синтезировать новую акустическую волну, практически аутентичную оригинальной. Полученная цифровая звукозапись обладает типичным свойством любой цифровой записи -не менять свой вид на всех последующих этапах копирования и передачи, по каким бы каналам связи она ни передавалась. С одной стороны, это новое качество звукозаписи оказывается очень ценным для документирования, поскольку за время хранения качество звучания этой записи абсолютно не изменяется. Но оно же не изменяется и при любом числе ее копирования. Это принципиально отличает цифровую звукозапись от традиционной аналоговой звукозаписи, в которой факт копирования всегда оставляет свой след в фонограмме-копии. Это свойство цифровой звукозаписи представляет определенную опасность, суть которой можно сформулировать так: появилась возможность манипулирования цифровым сигналом без оставления следа «нового передающего звена — манипулятора» (если можно так назвать этап манипулирования содержимым звукового файла).

Из сказанного может показаться, что цифровая технология звукозаписи отдаляет ее от категории документа. И это касается не только цифровой звукозаписи, но и любой другой цифровой формы представления информации -цифровых фотографий, цифровой видеозаписи, цифровых (компьютерных текстовых) документов и т.п. Такой взгляд существует, видимо, потому, что само понятие «документ» недостаточно строго определено и зафиксировано.

Будем придерживаться следующих определений: сообщение - это любой материальный носитель, содержащий ту или иную информацию; документ - это любое сообщение, имеющее юридическую силу.

В этом плане документ - юридическое понятие. И задача современных (цифровых) информационных технологий - предложить такие способы защиты сообщений, чтобы они не вызывали сомнения в их подлинности.

В приведенных выше определениях ключевым и нераскрытым остается понятие информации. К сожалению, следует признать, что в настоящее время это - одно из самых спорных понятий. И спорность этого положения лучше всего раскрывает следующее определение: «Информация -... одна из исходных общенаучных категорий, отражающая структуру материи и способы ее познания, несводимая к другим, более простым понятиям».

Это определение лучше всего подходит для понятия «след речевого сигнала», и не только для него.

При решении вопроса о круге участников следственного действия и определении органа, которому будет поручено техническое осуществление контроля и записи переговоров, следует учитывать, что непосредственно техническое проведение контроля и записи переговоров может быть поручено как органу дознания, осуществляющему оперативное сопровождение расследования (подразделению уголовного розыска, отделу (управлению) по борьбе с организованной преступностью, по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями, по борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и др.), так и подразделению по проведению специальных технических мероприятий.

Взаимодействие с каждым из названных субъектов при производстве контроля и записи переговоров налаживается, исходя из разновидности расследуемого уголовно-наказуемого деяния. После того, как начальнику какого-либо из названных подразделений поступило постановление и письменное поручение следователя о производстве контроля и записи переговоров, специально уполномоченный им сотрудник составляет задание и передает его в управление специальных технических мероприятий для практического осуществления прослушивания, либо производит его лично.

Деятельность подразделения по производству специальных технических мероприятий носит конспиративный характер, вследствие чего взаимодействие со следователем происходит опосредованно, через оперативных уполномоченных, занимающихся исполнением письменных поручений по расследуемому уголовному делу. В криминалистической литературе по данному поводу справедливо отмечалось, что опосредованный характер взаимодействия следователя с оперативными сотрудниками обусловлен, прежде всего, потребностью охраны сведений, в области оперативно-розыскной деятельности, составляющих государственную тайну, и, как следствие, необходимостью строго соблюдения режима секретности.

К участию в следственном действии привлекаются также специалисты -представители предприятия или компании связи, в сети которой зарегистрирован абонент. Кроме того, в том случае, если следователь решит проводить данное следственное действие самостоятельно, например, по заявлению потерпевшего и когда известно точное время предполагаемого разговора, он привлекает к участию в следственном действии специалиста, обладающего навыками работы со специальной техникой. Задача специалиста - оказание помощи следователю в получении качественной записи речевой информации с использованием современных технических средств.

Вынесение постановления о возбуждении следователем перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров осуществляется согласно ч. 1 ст. 165 УПК РФ. Данное ходатайство возбуждается с согласия прокурора, которое является одной из гарантий принятия следователем законных и обоснованных решений.

В судебном постановлении о разрешении контроля и записи телефонных и иных переговоров излагаются суть ходатайства следователя, основания принимаемого решения, само решение в форме разрешения или отказа в удовлетворении ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров в отношении определенного лица с указанием номеров телефонов и данных иных видов связи, которыми пользуется данное лицо. Кроме того, в постановлении указывается наименование органа, на который возлагается обязанность технического осуществления контроля и записи переговоров.

3. Использование результатов контроля и записи переговоров в процессе доказывания.

Под результатами контроля и записи переговоров понимаются полученные органами предварительного следствия на основании и в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством, фактические данные, зафиксированные в фонограмме, имеющие значение расследования уголовного дела.

Информация, передаваемая по телефонным линиями иным видам связи, после поступления на технические средства контроля, фиксируется на физическом носителе (магнитные ленты аудиокассет, проволоки, диски ЭВМ и т. п.).

Указанные материалы следует рассматривать как «иные документы». В условиях технического прогресса понятие документов значительно шире и не ограничивается лишь письменной формой. Согласно ч.2 ст.84 УПК РФ документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться также материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации.

Результаты данного следственного действия по их целевому использованию условно можно разделить на две категории:

1. Запись переговоров информационного характера, указывающих на возможные источники фактических данных, обеспечивающие выбор организационных и тактических приемов осуществления тех или иных следственных действий (связи подозреваемого, его встречи с сообщниками, места хранения предметов и документов, могущих быть впоследствии вещественными доказательствами, различная информация о признаках внешности, используемом автотранспорте и т.д.).

Эти данные могут не содержать конкретных сведений о совершенном или готовящемся преступлении, но могут использоваться для проведения таких следственных действий, как обыск, опознания, очные ставки. Кроме того, подобная информация позволяет принять меры, препятствующие уничтожению орудий преступления, денежных средств, полученных в ходе преступной деятельности, реализации преступного замысла и др.

2. Запись переговоров, имеющих непосредственное доказательственное значение, т.е. фактические данные, прямо указывающие на признаки преступления и причастных к нему лиц. В дальнейшем они могут использоваться как в оперативно-розыскной деятельности, так и в качестве доказательств в процессе расследования после их соответствующей проверки и процессуального закрепления. Возможность их использования в качестве доказательств определяется следователем, а при продолжении оперативной разработки преступной группы - по согласованию с инициатором разработки.

Результаты (материалы), полученные следователем в ходе проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров, могут быть использованы для:

· планирования расследования уголовного дела при выдвижении и проверке следственных версий;

· подготовки и проведения следственных действий, использования эффективных тактических приемов и средств по расследуемым уголовным делам;

· установления мест нахождения лиц, скрывшихся от следствия, суда, отбывания наказания, а также без вести пропавших;

· доказывания причастности определенных лиц к преступлению и наличия связи между соучастниками преступления.

Рассмотрим указанные направления более подробно.

1. Под планированием расследования понимается мысленная деятельность компетентного лица, состоящая в постановке конкретных задач по установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию, определении их исполнителей, а так же средств их достижения. По возбужденному уголовному делу следователь разрабатывает план расследования, в котором находят отражения вопросы обеспечения следственных действий имеющимися силами и средствами. Особое значение применительно к рассматриваемому следственному действию имеют положения, касающиеся взаимодействия с оперативными подразделениями, расчета необходимых технических средств фиксации информации, получения с участием специалистов необходимых образцов голоса для сравнительного исследования, использование результатов фоноскопической экспертизы в расследовании уголовного дела.

Вместе с тем для определения направления расследования следователем могут выдвигаться различные версии, которые позволяют развивать знание от вероятного (предположительного) к достоверному (истинному) знанию изучаемого события или отдельных его обстоятельств. Именно поэтому они играют роль метода познания в расследовании преступления.

Для построения версий имеют значение непосредственно установленные следователем обстоятельства, содержащие сведения о событии преступления. Основу их построения составляют факты, полученные в ходе следственных действий, в том числе и при контроле телефонных переговоров подозреваемого и его сообщников.

Следователь, ознакомившись с информацией, содержащейся в документах, может планировать проведение целенаправленных конкретных следственных и судебных действий (обысков, выемок, допросов и т.д.)2.

При получении материалов (записи переговоров), свидетельствующих о совершенном или готовящемся преступлении, они могут использоваться следователем для:

· выявления мест нахождения предметов и документов, которые могут быть доказательствами по уголовному делу;

· определения перечня, времени и последовательности осуществления следственных действий;

· выбора эффективных тактических приемов следственных действий;

· определении тактики действий в отношений подозреваемых и обвиняемых лиц.

2. Одной из функций предварительного следствия является розыск обвиняемого (ст. 210 УПК РФ). Розыск скрывшегося обвиняемого представляет собой комплекс мероприятий, проводимых инициатором розыска и по его заданию органами внутренних дел в местах возможного нахождения скрывшегося лица. Для розыска и установления лица, совершившего преступление, информация, полученная в ходе контроля и записи переговоров, может тактически грамотно использоваться следователем в целях2:

а) создания ситуации, вынуждающей разыскиваемого к установлению

связей с соучастниками преступления, родственниками или к посещению определенного места, известного органам следствия;

б) проведения целевых розыскных мероприятий по ограничению свободы передвижения разыскиваемого лица;

в) создания условий, препятствующих сокрытию следов преступления;

г) склонения соучастников разыскиваемого лица к оказанию помощи следствию к решению задачи его розыска;

д) склонения обвиняемого к явке с повинной с помощью лиц, пользующихся у него авторитетом;

е) введения разыскиваемого в заблуждение относительно розыскной ситуации;

ж) проведения комплекса следственных и розыскных мероприятий в местах вероятного нахождения или появления обвиняемого.

3. Решение о возможности использования результатов контроля и записи переговоров в процессе доказывания принимается следователем. При рассмотрении вопроса о допустимости результатов данного следственного действия в качестве доказательств следователем в первую очередь учитываются следующие обстоятельства:

наличие данных, от кого исходит фонограмма записи переговоров;

указание на источник получения записи переговоров;

наличие в сопроводительных документах обязательных реквизитов и подписей уполномоченных должностных лиц.

Использование материалов контроля и записи телефонных и иных переговоров в качестве доказательств по уголовным делам возможно в следующих формах:

1. При назначении необходимых видов судебных экспертиз.

2. Непосредственное использование материалов (физических носителей информации) при допросе. Материалы с записью переговоров могут быть использованы в процессе допросов подозреваемых и обвиняемых, а также свидетелей и потерпевших на протяжении всего процесса расследования.

При допросе особенно эффективно использование результатов контроля и записи телефонных и иных переговоров в целях изобличения допрашиваемых во лжи.

Во-первых, полученные материалы позволяют установить сам факт дачи ложных показаний. Для этого следователю необходимо тщательно проанализировать показания, обращая внимание на противоречия результатов контроля и записи переговоров и результатов других следственных действий.

Во-вторых, полученные в ходе контроля и записи телефонных и иных переговоров материалы могут помочь в установлении мотива дачи ложных показаний. Такие мотивы могут быть самыми различными: боязнь испортить отношения с другими лицами, проходящими по делу; боязнь мести со стороны подозреваемого, обвиняемого, их знакомых и родственников; стремление скрыть свои собственные неблаговидные поступки, аморальное поведение, трусость; желание выгородить или смягчить вину подозреваемого или обвиняемого в силу родственных, семейных, дружеских отношений или из корыстных соображений, либо, наоборот, усугубить вину этих лиц - из мести, ревности или иных побуждений; ошибочная оценка своих действий как преступных и стремление скрыть их или описать иначе; нежелание впоследствии выступать в качестве свидетеля, опознающего или иного участника следственного действия, быть вызванным в суд и т.д.; желание избежать ответственности за содеянное, преуменьшить свою вину, либо понести наказание не за совершенное, а за менее тяжкое преступление и пр. Полученные в ходе контроля и записи переговоров данные помогут следователю в преодолении указанных мотивов.

В-третьих, результаты рассматриваемого следственного действия, являясь уже сами по себе доказательствами по уголовному делу, могут предъявляться в ходе допроса для уличения допрашиваемых во лжи. Для этого следователь в ходе допроса имеет возможность воспроизвести полностью или частично фонограмму контроля и записи телефонных или иных переговоров допрашиваемому и попросить объяснить несоответствие полученных от него показаний прозвучавшему.

В-четвертых, информация, полученная в ходе контроля и записи телефонных или иных переговоров, помогает следователю лучше узнать особенности личности допрашиваемого и применить наиболее эффективные в данной следственной ситуации тактические приемы допроса1. Кроме того, полученные данные позволяют определить линию поведения обвиняемого на допросе, отношение его к тем или иным доказательствам, пресечь попытки сговора с соучастниками и свидетелями, предугадать уловки, к которым намерен прибегнуть допрашиваемый.

3. Результаты контроля и записи переговоров могут непосредственно использоваться в процессе доказывания в качестве самостоятельного источника доказательств. При этом данные, полученные в ходе контроля и записи переговоров, позволяют установить: событие преступления; его механизм; время совершения; сведения, характеризующие личность обвиняемого; наличие связей с интересующими следствие лицами; состав и характеристику преступной группы; ролевые функции соучастников; причины и условия совершения преступления; способ совершения преступления; форму вины; наличие противодействия расследованию, его способы и приемы.

Согласно ч. 6 ст. 186 УПК РФ следователь в течение всего срока контроля и записи телефонных и иных переговоров вправе в любое время истребовать от органа, их осуществляющего, фонограмму для осмотра и прослушивания. Для этого следователь направляет на имя начальника органа, осуществляющего контроль и запись переговоров, запрос, в котором просит предоставить фонограмму переговоров, осуществленных по указанным каналам связи в определенный период времени.

Фонограмма предоставляется следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты и время начала и окончания записи указанных переговоров и краткие характеристики использованных при этом технических средств (тип пленки, год выпуска, наименование завода-изготовителя и заводской номер звукозаписывающей аппаратуры).

При пересылке материалов принимаются меры к предотвращению их повреждения, деформации, размагничивания, иного изменения их свойств. Допускается перенос ряда материалов (нескольких аудиозаписей) на единый носитель, который направляется следователю. Это обстоятельство должно находить отражение в сопроводительных документах.

В связи с тем, что оригинал фонограммы является вещественным доказательством, ее хранение регламентируется ст. 82 УПК РФ. В связи с этим фонограмма хранится при уголовном деле до вступления приговора в законную силу либо до истечения срока обжалования постановления или определения о прекращении уголовного дела.

Полученный носитель (катушка с магнитной лентой, компакт-кассета, мини-диск, лазерный диск, магнитооптический диск, ZIP -дискета, и т.д.) подлежит осмотру и прослушиванию следователем, о чем составляется протокол осмотра. При этом должны присутствовать двое понятых и специалист, который оказывает следователю помощь в эксплуатации звуковоспроизводящей аппаратуры. Кроме того, согласно п. 7 ст. 186 УПК РФ при производстве прослушивания фонограммы могут присутствовать лица, чьи телефонные и иные переговоры записаны. При этом следует иметь в виду, что приглашение указанных лиц является правом, а не обязанностью следователя. Решение вопроса о приглашении названных лиц определяется сложившейся следственной ситуацией и целями тактического воздействия.

В протоколе осмотра необходимо указать: вид и целостность упаковки, наличие и содержание пояснительных надписей, другие реквизиты (оттиски печатей и штампов, подписи должностных лиц, специалистов, принимавших участие в производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров). Также указываются тип носителя информации, его внешний вид, форма, размеры, индивидуализирующие признаки, в том числе заводской номер. Далее, с участием специалиста в протоколе указывается вид оборудования, используемого для воспроизведения фонограммы. Это может быть как обычный бытовой аудиомагнитофон, так и профессиональная, цифровая (DAT) звуковоспроизводящая аппаратура, персональный мультимедийный компьютер, оснащенный проигрывателем компакт-дисков, звуковой картой и аудио-колонками.

После этого участники осмотра приступают к прослушиванию фонограммы. Закон (ч. 7 ст. 186 УПК РФ) не требует от следователя дословного отражения всей аудиоинформации в тексте протокола. Дословная расшифровка переговоров - это задача фоноскопической экспертизы. В протоколе указываются: одна или несколько первых фраз, а так же дословное изложение той части фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к расследуемому событию. Также необходимо указать общую продолжительность аудиозаписи и фразы, которыми заканчивается фонограмма.

При прослушивании фонограммы переговоров следует учитывать, что в разговорах подозреваемые и обвиняемые часто применяют различные жаргонные термины, обозначающие название наркотических средств, например: «Константин Константинович», «марафет» - кокаин, «Гера» - героин, «лошадка» -метадон, «слон» - ЛСД, а также иные жаргонные слова, в частности, «маслята» - патроны, «аркан»-обвинительноезаключение, «ксива»-документ, «перо» - нож, «следак» - следователь и т.п.

Если фонограмма представлена на аудиокассете или катушке с магнитной лентой, то перед прослушиванием счетчик расхода ленты в обязательном порядке обнуляется, и в ходе осмотра фиксируются его показания в начале и в конце интересующего следователя фрагмента аудиозаписи, а также в момент окончания всей записи в целом.

Если фонограмма представлена на носите информации для ЭВМ (минидиск, лазерный диск, магнитооптический диск, ZIP - дискета, жесткий диск ПК и т.д.), то в протоколе необходимо указать тип программного обеспечения, с помощью которого осуществляется воспроизведение. Кроме того, необходимо указать показания счетчиков времени в начале и в конце интересующего следователя фрагмента аудиозаписи, а также в момент окончания всей записи в целом.

По окончании прослушивания фонограммы необходимо перемотать аудиокассету или катушку с магнитной лентой на начало, о чем обязательно необходимо сделать отметку в протоколе. Объект осмотра заново упаковывается, при этом первоначальная упаковка сохраняется. Лучше пометить ее вместе с аудионосителем. Следует иметь в виду, что упаковка должна не только предохранять носитель от внешних воздействий, но и исключать несанкционированный доступ к нему. В протоколе указываются способ и вид упаковки, содержание пояснительных надписей. На упаковке должны расписаться все участники осмотра и проставлен оттиск печати следственного подразделения.

В конце протокола осмотра должны быть все стандартные реквизиты, предусмотренные ст. 166, 180 УПК РФ, а также приложением 21 к УПК РФ. К, их числу относится отметка о том, что протокол прочитан следователем вслух, поступившие от участников замечания и дополнения, их содержание. Протокол подписывается понятыми, специалистом, присутствующими лицами, а также следователем.

За последние годы практика применения результатов фоноскопической экспертизы в процессе доказывания по уголовным делам получила не только широкое распространение, но высоко оценена следствием и судом. Магнитные фонограммы записей переговоров прочно вошли в уголовный процесс. Суды всех инстанций принимают фонограммы как важное доказательство по делу при условии наличия процессуальных гарантий их подлинности.