Общая характеристика функциональных принципов арбитражного процесса

В системе принципов арбитражного процесса особое место занимает принцип законности.

В теории права его принято относить к числу общеправовых начал, т.е. к принципам свойственным в одинаковой мере всем отраслям права. Однако в каждой отрасли он находит свое особое проявление.

Законность в деятельности арбитражных судов означает полное соответствие принимаемых судами судебных актов и совершаемых участниками процесса действий нормам материального и процессуального законодательства.

Нормативно этот принцип закреплен в ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ», а также ст.ст. 6, 3, 13-15, 270, 288 и многих других статьях АПК РФ.

Реализация принципа законности обеспечивается рядом процессуальных гарантий. К ним в первую очередь относятся другие принципы арбитражного процесса (например, принцип независимости судей и подчинения их только закону). К числу гарантий законности также относят: институт пересмотра судебных актов, возможность отвода судьи, письменную форму судебных актов и пр.

Все эти меры направлены на установление режима законности в сфере осуществления правосудия по экономическим спорам.

Принцип диспозитивности. Арбитражное судопроизводство отличает следующая черта: возникновение, развитие и окончание дела в арбитражном суде происходит главным образом по инициативе участвующих в деле лиц.

Арбитражный процесс, как правило, возникает по исковому заявлению (заявлению) заинтересованного лица. В соответствии с принципом диспозитивности стороны по соглашению, заключенному до принятия судебного решения по их делу, могут передать возникший между ними спор на рассмотрение третейского суда. При наличии такого соглашения арбитражный суд обязан оставить предъявленный истцом иск без рассмотрения (ч. 6 ст. 4 АПК РФ). Стороны по соглашению могут изменить общую и альтернативную территориальную подсудность их дела (ст. 37 АПК РФ). В ходе производства по делу истец вправе изменить предмет или основание иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично, или наоборот предъявить к истцу встречные требования. Стороны могут заключить мировое соглашение и тем самым прекратить рассмотрение их дела в арбитражном суде (чч. 1-4 ст. 49 АПК РФ).

Таким образом, движущим началом арбитражного процесса является инициатива участвующих в деле лиц. Именно в этом заключается сущность диспозитивности в арбитражном процессе.

Наиболее ярко содержание принципа диспозитивности раскрывается при сопоставлении действующего арбитражно-процессуального и уголовно-процессуального законодательства.

Однако свобода распорядительных действий сторон не беспредельна. В соответствии с ч. 5 ст. 49 АПК РФ арбитражный суд не принимает отказа истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание иска ответчиком, не утверждает мирового соглашения, если эти действия противоречат законодательству или нарушают права и законные интересы других лиц. Как вы помните, в гражданском судопроизводстве суд не осуществляет контроль за таким распорядительным действием как уменьшение истцом размера исковых требований.

Кроме того, в соответствии с ч. 8. ст. 194 АПК РФ заявленный в процессе разбирательства дела об оспаривании нормативно-правового акта отказ заинтересованного лица от своего требования, впрочем, как и признание данного требования органом, принявшим оспариваемый акт, не является препятствием к рассмотрению арбитражным судом дела по существу. Такое ограничение принципа диспозитивности вызвано спецификой данной категории дел. Поскольку производством по этому делу затрагиваются права и законные интересы неограниченного круга лиц (публичные интересы), а не только интересы того лица, которое инициировало судебное разбирательство.

В соответствии с принципом состязательности течение арбитражного процесса происходит в форме спора, состязания участвующих в деле лиц.

При этом участвующим в деле лицам предоставляются самые широкие возможности для отстаивания занятой в споре позиции. Они вправе знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими участвующими в деле лицами, до начала судебного разбирательства, а также пользоваться другими правами, предоставленными 41 статьей АПК РФ.

В силу принципа состязательности каждая из сторон должна доказать те факты, на которые она ссылается в обоснование своих требований или возражений. Недоказанность заявленных стороной фактов влечет неблагоприятные последствия в виде вынесения отрицательного для нее решения.

Выигрывает спор та сторона, которая проявляет наибольшую активность в процессе доказывания, которая сумеет наиболее аргументировано отстоять свою позицию. Как сказано в ст. 9 АПК РФ, участвующие в деле лица несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Суд участия в представлении и собирании доказательств, как правило, не принимает. (Исключение составляет ситуация, изложенная в ч. 6 ст. 200 АПК РФ: в случае непредставления органом или должностным лицом, решение или действие которого оспаривается, доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд истребует их по собственной инициативе.)

Основная задача суда – руководство ходом процесса, разъяснение сторонам их процессуальных прав и обязанностей и предупреждение о последствиях совершаемых или несовершаемых сторонами действий. Суд определяет предмет доказывания по делу, т.е. совокупность тех обстоятельств, от установления которых зависит вынесение законного и обоснованного решения (ч. 2 ст. 65 АПК РФ). Однако обязанность доказывания фактов, входящих в предмет доказывания, лежит целиком на сторонах.

По ходатайству участвующих в деле лиц суд может оказать содействие в собирании доказательств в порядке судебного поручения или судебного запроса. Он также может рекомендовать стороне представить в заседание дополнительные доказательства. Однако при неисполнении стороной рекомендации суда, дело будет рассмотрено по уже имеющимся материалам.

Принцип процессуального равноправия (ст. 8 АПК РФ). Его суть - в равных процессуальных возможностях сторон по защите их прав. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить одну сторону в преимущественное положение перед другой, как и умалять права одной из сторон. Так стороны в равной мере пользуются правами, перечисленными в 41 статье АПК РФ. Статьи 49, 132 АПК РФ, предоставляя истцу право изменить предмет или основание иска, одновременно наделяют ответчика правом изменить основания возражения против иска или предъявить встречный иск.

Принцип сочетания устности и письменности. Арбитражный процесс строится на сочетании двух начал: устности и письменности. Традиционно преобладающее значение придается устности. В устной форме ведется заседание суда, задаются вопросы, заслушиваются объяснения сторон и показания свидетелей. Однако роль письменности в арбитражном процессе более велика, чем в гражданском судопроизводстве. Поскольку субъектами арбитражного процесса являются предприниматели, обязанные вести при осуществлении своей деятельности бухгалтерию, то основными доказательствами по делу являются письменные доказательства, в первую очередь, документы.

В письменной форме принимаются судебные акты, заключается мировое соглашение, ведется протокол. Некоторые действия могут равнозначно осуществляться как в устной, так и в письменной форме (так, стороны вправе в любой форме заявлять ходатайства).

Принцип непосредственности. В соответствии со ст. 10 АПК РФ суд основывает свое решение по делу исключительно на доказательствах, проверенных и исследованных в стадии судебного разбирательства. Причем согласно ст. 65 АПК РФ в судебном заседании стороны вправе ссылаться, а суд исследовать только те доказательства, с которыми другие участвующие в деле лица были ознакомлены заблаговременно. Доказательства, которые не были предметом исследования, не могут быть положены в основу принимаемого судебного акта.

С принятием АПК РФ 2002 г. существенной ревизии был подвергнут принцип непрерывности судебного разбирательства. В соответствии с этим принципом, разбирательство арбитражного дела должно проводиться непрерывно, кроме времени назначенного на отдых. Перерыв в судебном заседании может быть объявлен на срок, не превышающий пяти дней.

Согласно действующему АПК РФ (ч. 10 ст. 158), судебное разбирательство в новом судебном заседании возобновляется с того момента, на котором оно было отложено. Повторное рассмотрение доказательств, исследованных до отложения судебного разбирательства, не производится. (В этом имеется существенное отличие от ГПК РФ, по которому в случае возражения участвующих в деле лиц против возобновления процесса с того действия, на котором разбирательство было отложено, суд обязан начать заседание суда первой инстанции с самого начала.) Однако, чтобы обеспечить непосредственное и целостное исследование всех доказательств, АПК РФ обязывает судью, который начал рассмотрение дела, вести его до самого конца, вплоть до вынесения судебного акта, которым оканчивается производство по делу в суде данной инстанции. В случае замены судьи или одного из судей состава суда, рассмотрение дела должно быть начато с самого начала (ст. 18 АПК РФ).

Значение данного принципа в арбитражном процессе велико. Указанный принцип обеспечивает непосредственное исследование доказательств одним составом суда, гарантирует целостное восприятие судом поступившего на его рассмотрение материала, и тем самым создает условия для вынесения законного и обоснованного решения.

Как гласит ст. 6.1. АПК РФ, введенная федеральным законом от 30.04.2010 N 69-ФЗ, разбирательство дел в арбитражных судах должно осуществляться в сроки, установленные АПК РФ. Продление этих сроков допустимо в случаях и в порядке, которые установлены АПК РФ. Однако в любом случае судопроизводство в арбитражных судах должно осуществляться в разумный срок.

При определении разумного срока судопроизводства в арбитражных судах, который включает в себя период со дня поступления искового заявления или заявления в арбитражный суд первой инстанции до дня принятия последнего судебного акта по делу, учитываются такие обстоятельства, как правовая и фактическая сложность дела, поведение участников арбитражного процесса, достаточность и эффективность действий суда, осуществляемых в целях своевременного рассмотрения дела, а также общая продолжительность судебного разбирательства.

В случае если после принятия искового заявления или заявления к производству арбитражного суда дело длительное время не рассматривается и судебный процесс затягивается, заинтересованные лица вправе обратиться к председателю арбитражного суда с заявлением об ускорении рассмотрения дела.

Заявление об ускорении рассмотрения дела рассматривается председателем арбитражного суда в пятидневный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд. По результатам рассмотрения заявления председатель арбитражного суда выносит мотивированное определение, в котором может быть установлен срок проведения судебного заседания по делу и (или) могут быть указаны действия, которые следует совершить для ускорения рассмотрения дела.