5.1.1 Внутренние аудиты СМК проводились в соответствии с утвержденной Программой проведения внутренних аудитов СМК в ОАО «ГМЗ» на 2013 год от 14.12.2012. Всего в 2013 году было проведено 32 плановые проверки и 2 внеплановые (приказы № 917 от 05.09.2013 и № 1038 от 02.10.2013). Оформлено 19 актов о несоответствии и 13 о замечании.
5.1.2 Результаты внутренних аудитов представлены в таблице 9.
5.1.3 Большинство несоответствий (5) относится к процессу закупок и составляет 26 % от всех выявленных в 2013 году несоответствий (всего 19). Данный факт обусловлен тем, что в 2013 году изменились требования к процессу выбора поставщика и закупок, в том числе были изменены формы и перечень документации по ведению закупочных процедур и подразделения завода, осуществляющие закупки продукции/услуг, не успели быстро освоить процесс.
Несоответствия, относящиеся к процессу управление документацией, являются наиболее часто встречающимися в подразделениях и составляют 21 % (4 несоответствия) из общего числа выявленных несоответствий.
|
|
5.1.4 Результативность процесса внутреннего аудита определяем по следующим критериям:
- Выполнение программы проведения внутренних аудитов на 100%;
- Не более 20% повторяющихся несоответствий:
Повторяющиеся несоответствия – это те несоответствия, которые были выявлены в прошлый период в конкретном подразделении и повторились в отчетный период в этом же подразделении.
Общее количество несоответствий – это количество несоответствий, выявленных во всех подразделениях, в отчетный период.
- Не менее 75 % выполненных в срок актов о несоответствии:
5.1.5 В 2013 году на участке производства шаров Æ 25 мм в шаропрокатном цехе было выявлено 1 несоответствие, которое так же было выявлено и в 2012 году. Таким образом, доля повторяющихся несоответствий составила 5 % (1/19х100). 3 несоответствия из 19 выявленных были устранены позже установленного срока, следовательно, доля выполненных в срок Актов составила 84 %.
Выводы: Процесс результативен, так как:
- программы проведения внутренних аудитов на 2013 год выполнена на 100%;
- доля повторяющихся несоответствий составила 5 % (норматив до 20 %);
- доля выполненных Актов о несоответствии составила 84 % (норматив до 75 %).
Таблица 9 - Результаты внутренних аудитов в ОАО «ГМЗ» в 2013 г.
№ п/п | Проверяемое подразделение/процесс | Проверяемые процессы СМК (пункты МС ИСО 9001-2008) | Количество несоответствий | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1 | 4.2.1 | 4.2.3 | 4.2.4 | 5.3 | 5.4 | 5.5.1 | 5.5.3 | 5.6 | 6.2.1 | 6.2.2 | 6.3 | 6.4 | 7.1 | 7.2; 8.2.1 | 7.3 | 7.4.1 | 7.4.2 | 7.4.3 | 7.5.1 | 7.5.2 | 7.5.3 | 7.5.5 | 7.6 | 8.2.2 | 8.2.3 | 8.2.4 | 8.3 | 8.4 | 8.5.1 | 8.5.2 | 8.5.3 | Всего несоответствий | Всего устраненных | Устраненные в установленные сроки | Всего не устраненных | ||
Проектно-технический отдел | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Энергетический цех | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел главного метролога | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Лаборатория защиты водно-воздушного бассейна | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел охраны труда и промышленной безопасности | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Главный эколог | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Центральная заводская лаб. | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ОРиПШ, ЧЛО мартеновского цеха | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Производственно-диспетчерский отдел | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Уч. произв. стали мартеновского цеха | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||
Сортопрокатный цех | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел технического контроля | + | + | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||
Отдел сбыта | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел организации труда и заработной платы | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Служба складского хозяйства ОМТС | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Участок производства шаров d 25 ШПЦ | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||
Служба ремонта металлургич. оборудования | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||
Ремонтно-механический цех | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||
№ п/п | Проверяемое подразделение/процесс | Проверяемые процессы СМК (пункты ИСО 9001-2008) | Количество несоответствий |
4.1 | 4.2.1 | 4.2.3 | 4.2.4 | 5.3 | 5.4 | 5.5.1 | 5.5.3 | 5.6 | 6.2.1 | 6.2.2 | 6.3 | 6.4 | 7.1 | 7.2; 8.2.1 | 7.3 | 7.4.1 | 7.4.2 | 7.4.3 | 7.5.1 | 7.5.2 | 7.5.3 | 7.5.5 | 7.6 | 8.2.2 | 8.2.3 | 8.2.4 | 8.3 | 8.4 | 8.5.1 | 8.5.2 | 8.5.3 | Всего несоответствий | Всего устраненных | Устраненные в установленные сроки | Всего не устраненных | ||
Отдел персонала | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Участок производства шаров d 30-120 ШПЦ | + | + | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||
Отдел главного механика | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел материально-технического снабжения | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Железнодорожный цех | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел хозяйственного обеспечения | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел главного энергетика | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Планово-экономический отдел | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Закупки | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Проверка выполнения КД по внешнему аудиту | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Автотранспортный цех | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел автоматизированных систем управления | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||
Юридический отдел | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ст. инженер по СМК и стандартизации | + | + | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||
ОГМ (ремонты и экспл. зданий и сооружений) | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Технологическое бюро | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
ИТОГО |
Примечание:
|
|
|
|
|
|
+ - процесс проверен и требования выполняются;
1,2,3…n – количество несоответствий.