5.1.1 Внутренние аудиты СМК проводились в соответствии с утвержденной Программой проведения внутренних аудитов СМК в ОАО «ГМЗ» на 2014 год (приказ № 1270 от 12.12.2013). Всего в 2014 году было проведено 33 плановые проверки. Оформлено 13 актов о несоответствии и 8 о замечании.
5.1.2 Результаты внутренних аудитов представлены в таблице 9.
5.1.3 30 % выявленных несоответствий относится к процессу закупок, так же 30 % относится к процессу управления документацией.
5.1.4 Результативность процесса внутреннего аудита определяем по следующим критериям:
- Выполнение программы проведения внутренних аудитов на 100%;
- Не более 20% повторяющихся несоответствий:
Повторяющиеся несоответствия – это те несоответствия, которые были выявлены в прошлый период в конкретном подразделении и повторились в отчетный период в этом же подразделении.
Общее количество несоответствий – это количество несоответствий, выявленных во всех подразделениях, в отчетный период.
- Не менее 75 % выполненных в срок актов о несоответствии:
5.1.5 В 2014 году повторяющихся несоответствий не было. 2 несоответствия из 13 выявленных были устранены позже установленного срока, следовательно, доля выполненных в срок Актов составила 85 %.
5.1.6 В декабре 2014 года была проведена оценка работы внутренних аудиторов за 2014 год. Результаты представлены в таблицах 10 и 11.
Выводы: Процесс результативен, так как:
- программы проведения внутренних аудитов на 2014 год выполнена на 100%;
- повторяющиеся несоответствия отсутствуют;
- доля выполненных Актов о несоответствии составила 85 % (норматив до 75 %).
Таблица 9 - Результаты внутренних аудитов в ОАО «ГМЗ» в 2014 г.
№ п/п | Проверяемое подразделение/процесс | Проверяемые процессы СМК (пункты МС ИСО 9001-2008) | Количество несоответствий | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1 | 4.2.2 | 4.2.3 | 4.2.4 | 5.3 | 5.4.1 | 5.5.1 | 5.5.3 | 5.6 | 6.2.1 | 6.2.2 | 6.3 | 6.4 | 7.1 | 7.2.1 | 7.2.2 | 7.2.3 | 7.3 | 7.4.1 | 7.4.2 | 7.4.3 | 7.5.1 | 7.5.2 | 7.5.3 | 7.5.5 | 7.6 | 8.2.1 | 8.2.2 | 8.2.3 | 8.2.4 | 8.3 | 8.4 | 8.5.1 | 8.5.2 | 8.5.3 | Всего несоответствий | Всего устраненных | Устраненные в установленные сроки | Всего не устраненных | ||
Уч. произв. стали мартеновского цеха | + | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ремонтно-механический цех | + | + | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел главного метролога | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Котельный цех | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел технического контроля | + | + | + | + | + | + | + | + | + | |||||||||||||||||||||||||||||||
Сортопрокатный цех | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
Отдел главного энергетика | + | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||
Лаборатория защиты водо-воздушного бассейна | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
Процесс «Управление несоответствующей продукцией» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Проектно-технический отдел | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел охраны труда и промышленной безопасности | + | + | + | + | + | + | + | + | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
Служба складского хозяйства ОМТС | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
ОРиПШ, ЧЛО мартеновского цеха | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел материально-технического снабжения | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Технологическое бюро | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
Железнодорожный цех | + | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||
Отдел сбыта | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
Участок производства шаров d 30-120 ШПЦ | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | ||||||||||||||||||||||||||||||
Участок производства шаров d 20-25 ШПЦ | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
№ п/п | Проверяемое подразделение/процесс | Проверяемые процессы СМК (пункты МС ИСО 9001-2008) | Количество несоответствий | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1, 4.2.1, 5.1, 5.4, 8.1 | 4.2.2 | 4.2.3 | 4.2.4 | 5.3 | 5.4.1 | 5.5.1 | 5.5.3 | 5.6 | 6.2.1 | 6.2.2 | 6.3 | 6.4 | 7.1 | 7.2.1 | 7.2.2 | 7.2.3 | 7.3 | 7.4.1 | 7.4.2 | 7.4.3 | 7.5.1 | 7.5.2 | 7.5.3 | 7.5.5 | 7.6 | 8.2.1 | 8.2.2 | 8.2.3 | 8.2.4 | 8.3 | 8.4 | 8.5.1 | 8.5.2 | 8.5.3 | Всего несоответствий | Всего устраненных | Устраненные в установленные сроки | Всего не устраненных | ||
Отдел автоматизированных систем управления | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел персонала | + | + | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел охраны окружающей среды | + | + | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
Процесс «Закупки и выбор поставщиков» | + | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Автотранспортный цех | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||
Отдел главного механика | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||
Процесс «Управление оборудованием для мониторинга и измерений» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел организации труда и заработной платы | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отдел хозяйственного обеспечения | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Производственно-диспетчерский отдел | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Центральная заводская лаборатория | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
Ст. инж. по СМК и стандартизации | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||
Юридический отдел | + | + | + | + | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Планово-экономический отдел | + | + | + | + | + | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ИТОГО |
Примечание:
+ - процесс проверен и требования выполняются;
1,2,3…n – количество несоответствий по процессу.
Таблица 10 – Оценка работы внутренних аудиторов за 2014 год
ФИО | Должность, подразделение | Стаж работы на ОАО «ГМЗ» | Образование, специальность | Обучение СМК, часов | Количество участий в аудитах | Количество выявленных несоответствий | % выполнения К и КД в срок | % результативно выполненных КД | Количество замечаний | Доля аудитов цехов | Доля аудитов отделов | ||||||||
всего | Рук-ем гр. ВА | всего | всего | всего | всего | Весь период | Весь период | ||||||||||||
Б.А. Воробей | Ст. менеджер отдела сбыта | 5 лет и 2 мес | Высшее, экономист | ||||||||||||||||
О.С. Драгунов | Ведущий инженер –конструктор ПТО | 14 лет | Высшее, инженер-механик | ||||||||||||||||
А.С. Климов | Калибровщик тех. бюро | 6 лет и 5 мес | Высшее, инженер по спец. Обработка металлов давлением | ||||||||||||||||
М.С. Кочепасов | Мастер, занятый на ГУР ШПЦ | 13 лет | Высшее, инженер по спец. Обработка металлов давлением | - | - | - | - | ||||||||||||
А.А. Манина | Ст. инж. по СМК и стандартизации | 4 года и 5 мес | Высшее, инженер-менеджер по спец. Управление качеством | ||||||||||||||||
Д.О. Мурзаков | Начальник участка КИП ОГМет | 13 лет | Высшее, инженер по специальности Электроснабжение | - | - | ||||||||||||||
М.С. Мутылин | Инженер по РЭЗиС (ОГМ) | 4 года и 3 мес | Среднее профессиональное, техник-строитель | ||||||||||||||||
С.Н. Смирнов | Контрольный мастер ОТК | 19 лет | Высшее, инженер-механик | - | - | ||||||||||||||
Ю.В.Смоленинова | Экономист ПЭО | 7 лет | Высшее, экономист | - | - | ||||||||||||||
И.Л. Силантьева | Начальник лаборатории (ОТК) | 12 лет и 9 мес | Инженер по спец. химик-механик | - | - | - | - | ||||||||||||
Ю.Ю. Титов | Начальник тех. бюро | 18 лет | Высшее, инженер-конструктор | - | - |
«всего» – обозначает период с 2007 по 2014 гг.;
ВА – внутренний аудит
Таблица 11 – Оценка работы внутренних аудиторов
ФИО | Премия за 2014 (за результаты работы) | ||||||||||
Количество аудитов | Выявлено несоответствий | Количество аудитов | Выявлено несоответствий | Количество аудитов | Выявлено несоответствий | Количество аудитов | Выявлено несоответствий | Количество аудитов | Выявлено несоответствий | ||
Б.А. Воробей | |||||||||||
О.С. Драгунов | |||||||||||
А.С. Климов | |||||||||||
М.С. Кочепасов | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
А.А. Манина | - | - | |||||||||
Д.О. Мурзаков | |||||||||||
М.С. Мутылин | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
С.Н. Смирнов | |||||||||||
Ю.В.Смоленинова | |||||||||||
И.Л. Силантьева | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
Ю.Ю. Титов |