E. Все вышеперечисленные

 

Вопрос 8.1.165

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат:

Ответы:

D. Утверждению руководителем организации

 

 

Вопрос 8.1.166

С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах проверки Росфинмониторинг?

Ответы:

B. Не реже, чем один раз в три месяца

 

 

Глава 9.

 

Вопрос 9.1.1

Административным правонарушением признается:

Ответы:

B. Противоправное, виновное действие или бездействие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность

 

Вопрос 9.1.2

В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения?

Ответы:

D. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению

 

Вопрос 9.1.3

В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности?

Ответы:

C. В случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей

 

Вопрос 9.1.4

При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:

Ответы:

A. Вновь возникшее юридическое лицо

 

Вопрос 9.1.5

При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:

Ответы:

C. Присоединившее юридическое лицо

 

Вопрос 9.1.6

За совершение административных правонарушений для компаний – участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Административный арест;

IV. Дисквалификация;

V. Административное приостановление деятельности.

Ответы:

A. Только II и IV

 

Вопрос 9.1.7

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:

I. Характер совершенного им административного правонарушения;

II. Имущественное и финансовое положение юридического лица;

III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность;

IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Ответы:

D. Все вышеперечисленные

 

Вопрос 9.1.8

За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы: