B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.11

Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

A. Акционерные общества

Код вопроса: 10.2.12

Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

B. Организатором торговли

Код вопроса: 10.1.13

Какие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг установлены нормативными актами ФСФР России?

I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

II. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам

достаточности собственных средств;

III. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления

лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.14

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России для профессиональных

участников, осуществляющих брокерскую деятельность?

I. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности, отвечающих квалификационным требованиям;

II. Наличие у профессионального участника, совмещающего _______профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям:которого относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

A. Только I и II

Код вопроса: 10.2.15

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:

I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом);

II. Организатору торговли предоставлены копии учредительных документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

III. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев установленных нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

IV. Организатору торговли предоставлены копии документов (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, копия публикации в печатном периодическом издании, распечатка страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и т.п.), подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

V. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

D. I, III и V

Код вопроса: 10.2.16

Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к торгам осуществляется

организатором торговли по следующим основаниям:

I. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

II. Истечение срока обращения ценных бумаг;

III. Погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа);

IV. Прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента

(прекращение паевого инвестиционного фонда);

V. Неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого

инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

VI. Неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) выявленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.17

Листинг – это

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

Код вопроса: 10.1.18

Делистинг – это:

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

Код вопроса: 10.1.19

Клиринговой деятельностью является:

C. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

Код вопроса: 10.1.20

Клиринговой организацией является: