Код вопроса: 10.1.34
Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 10.2.35
Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг?
|
|
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.
C. Только I и III
Код вопроса: 10.2.36
Депозитарной деятельностью признается:
A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на
Ценные бумаги
Код вопроса: 10.2.37
Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг: I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных; II. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных
бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг; III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя; IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;
V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг.
D. Все перечисленное
Код вопроса: 10.2.38
Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:
|
|
I. Это часть системы ведения реестра;
II. Представляет собой список зарегистрированных владельцев;
III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих
зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг;
IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату;
V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию
принадлежащих им ценных бумаг.
D. Все перечисленное
Код вопроса: 10.2.39
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:
I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются
держателями реестра;
III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг.
A. I и II
Код вопроса: 10.2.40
Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:
C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также
Полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан
Использовать отдельный банковский счет
Код вопроса: 10.2.41
Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению
ценными бумагами?
C. Об аффилированных лицах управляющего
Код вопроса: 10.2.42
Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к деятельности по управлению ценными бумагами?
I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;
II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица
(выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в
доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными
бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного
управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;
IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору
доверительного управления.
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 10.2.43
Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам
Депозитария
Код вопроса: 10.2.46
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами: I. От имени и за счет клиента; II. От своего имени и за счет клиента; III. На основании возмездных договоров с клиентом; IV. От своего имени и за свой счет.
D. I или II и III
Код вопроса: 10.2.47
Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;
II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;
IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.
C. II и IV
D. III и IV
Код вопроса: 10.2.48
Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
|
|