Результат тестирования

^{(оценка по 5-балльной системе)}

Ф.И.О. преподавателя ___________________________________ _____________

^{(подпись)}

Дата ______________

федеральное агентство по образованию

ГОУ ВПО российский государственный торгово-экономический университет

Саратовский институт (филиал)

Кафедра товароведения и коммерции Специальность: 080301 «Коммерция (торговое дело) Дисциплина: «Биржевое дело»»

Ф.И.О. студента _________________________________ Курс _____________

Вариант № 3

1. Биржевой сделкой является:

а) сделка, совершённая от имени и за счёт биржи;

б) зарегистрированный биржевой договор, заключаемый участниками биржевой торговли и в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов;

в) договор, заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара;

г) договор, заключённый на бирже в ходе биржевых торгов.

2. Товарная биржа приобретает право на проведение биржевых торгов:

а) с момента государственной регистрации;

б) после получения лицензии на право биржевой торговли;

в) с момента подачи заявления о выдаче ей лицензии;

г) когда сумма вкладов в уставной капитал достигла 100% его заявленной суммы.

3. Два опциона одного типа и с одинаковым периодом до момента истечения опциона, но заключённые по разным базисным ценам включены в:

а) вертикальный опционный спрэд;

б) горизонтальный опционный спрэд;

в) диагональный опционный спрэд;

г) стеллажную сделку.

4. Приказ брокеру, по которому сделка должна быть совершена по указанной цене или отложена на бирже называется:

а) «выполнить или убить»;

б) стоп – распоряжение брокеру с ограничением цены;

в) расширение стоп – распоряжения о продаже;

г) приказ по рынку.

5. Достаточным основанием для заключения и последующей регистрации биржевых сделок является:

а) устное согласие брокера, полученное в ходе проведения торгов и зафиксированное маклером (его помощником);

б) устное согласие брокера;

в) письменное согласие брокера, полученное в ходе проведения торгов и зафиксированное маклером (его помощником);

г) письменное согласие маклера.

6. Договор, согласно которому одно лицо продаёт другому определённое количество ценных бумаг по фиксированному курсу, но с обязательством осуществить не сразу, а к установленному сроку называется:

а) форвардный контракт;

б) фьючерсный контракт;

в) опцион;

г) депозитарная расписка.

7. Межбанковская операция, представляющая собой наличную покупку иностранной валюты в обмен на отечественную валюту с обязательством последующего выкупа называется:

а) сделка «спот»;

б) операция «своп»;

в) форвардная валютная сделка;

г) валютный фьючерс.

8. Фьючерсные цены определяются:

а) руководителями биржи;

б) расчётной палатой;

в) методом открытого выкрика в процессе столкновения предложений на продажу и покупку;

г) приказами клиента.

9. Для кандидата в члены биржи требуется:

а) внесение вступительного взноса и 2 – 3 рекомендации членов биржи;

б) знание 2 – 3 иностранных языков;

в) наличие высшего юридического образования;

г) стаж работы на бирже 5 лет.

10. Зачёт взаимных требований и обязательств между участниками биржевой торговли называется:

а) расчёт;

б) клиринг;

в) депозит;

г) леверидж.

11. Совершение сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счёт с целью последующей перепродажи на бирже называется:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) коммерческая деятельность;

г) маклерская деятельность.

12. В правилах биржевой торговли должны быть определены:

а) учредители биржи;

б) максимальное количество членов биржи;

в) порядок регистрации и учёта биржевых сделок;

г) размер уставного капитала.

13. На американских биржах опцион может быть исполнен:

а) в любой момент до окончания срока его действия по усмотрению покупателя опциона;

б) в любой момент до окончания срока его действия по усмотрению продавца опциона;

в) только в момент истечения срока его действия;

г) в зависимости от того, какого соглашения достигнут продавец и покупатель опциона.

14. Если поручение клиента вступает в конкуренцию с собственными намерениями брокера, то он обязан:

а) отказаться от поручения;

б) сначала выполнить поручение клиента;

в) передать поручение другому брокеру;

г) объединить поручения для исполнения.

15. Оформление и подписание биржевого договора проводятся в течение:

а) дня, в который было достигнуто соглашение;

б) в течение 5 дней со дня регистрации;

в) в течение недели со дня регистрации;

г) в течение 3 дней со дня регистрации.

16. Риск, что купленные бумаги нельзя продать на рынке, не избежав существенных потерь в цене, называется:

а) рыночный риск;

б) риск потери ликвидности;

в) риск потери капитала;

г) биржевой риск.

17. Роль финансового посредника между эмитентами и инвесторами при первичном размещении ценных бумаг играет:

а) инвестиционная компания;

б) инвестиционный фонд;

в) расчётная палата

г) маклериат.

18. Первоначальная маржа взимается с участников фьючерсной торговли для того чтобы:

а) осуществить частичный платёж по контракту;

б) компенсировать издержки биржи для совершения операции;

в) гарантировать исполнение сделки;

г) оплатить услуги брокера.

19. Если вы приобретаете опцион на покупку при цене столкновения $2,70, а соответствующая фьючерсная котировка составляет $3,20, то вы получите:

а) длинную фьючерсную позицию по цене $2,70;

б) длинную фьючерсную позицию по цене $3,20;

в) короткую фьючерсную позицию по цене $3.20;

г) короткую фьючерсную позицию по цене $2,70.

20. В техническом анализе ключевой поворот в тенденции происходит, если:

а) высшая и низшая цены дня находятся в пределах лимитов предыдущего дня;

б) высшая и низшая цены дня вышли за рамки лимитов предыдущего дня:

в) цены двигаются в установленном направление, но закрываются в пределах предыдущего дня:

г) высшая низшая цены дня выходят за лимиты предыдущего дня, но цена закрытия изменяется в противоположном направлении.

21. Выберете полный ответ. К брокерской деятельности можно отнести совершение сделок:

а) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет;

б) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет, от своего имени и за свой счет;

в) от имени клиента и за свой счет, от своего имени и за свой счет;

г) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет, от своего имени и за счет клиента.

22. Учредителями фондовой биржи могут выступать:

а) коммерческие банки или финансовые учреждения, имеющие лицензию на право осуществления операций с валютой;

б) юридические и физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала;

в) только профессиональные участники рынка ценных бумаг;

г) предприятия, учреждения и организации, если их руководители являются служащими этой биржи.

23. Одновременная покупка и продажа фьючерсного контракта одного срока на разных, но взаимосвязанных фьючерсных рынках называется:

а) внутрирыночная сделка;

б) межрыночная сделка;

в) межтоварная сделка;

г) сделка сырье – полуфабрикат.

24. Изменение базиса, при котором наличная цена повышается в течение определенного периода относительно фьючерсной цены называется:

а) ослабление базиса;

б) расширение базиса;

в) усиление базиса;

г) возрастание базиса.

25. Если одна, либо обе стороны, устное согласие которых было зафиксировано маклером, уклоняются или отказываются оформить и зарегистрировать сделку, то:

а) это расценивается как нарушение правил биржевой торговли и к ним применяются штрафные санкции;

б) их заявки заново выставляются на бирже;

в) их заявки выставляются на бирже как срочные;

г) обе стороны отстраняются от права ведения биржевых операций на полгода.