Тема: Технико-криминалистическое исследование документов

ПРЕДИСЛОВИЕ

Судебная экспертология, является научной основой и методическим обеспечением при раскрытии и расследовании преступлений, мерах предупреждения и профилактики преступлений.

В уголовном, административном судопроизводстве помимо правовых знаний нередко требуются также знания из иных областей науки, техники, искусства, практической деятельности.

Использование научно-технических средств и методов способствует расширению круга источников доказательств, повышению качества и оперативности расследования и судебного рассмотрения дел, росту научно-методического уровня процессуального доказывания.

В связи с изложенным, весьма актуальной становится проблема интенсивного обучения студентов в области подготовки, назначения экспертиз и оценки их результатов, а также использования специальных знаний в судопроизводстве.

Методические указания по выполнению лабораторных работ по судебной экспертизе включают в себя информацию по вопросам методологии судебно-экспертного познания, логики экспертного мышления и психологии познавательной деятельности судебного эксперта. В результате выполнения лабораторных работ, обучаемые должны иметь представление о предпосылках, условиях и закономерностях формирования и развития теории судебной экспертизы и ее концептуальных основ.

Изучить методы судебных экспертиз и методологию судебно-экспертного познания: экспертные технологии, методики и стадии экспертного исследования.
Познать логические и психологические основы экспертного мышления, основания и формы выводов эксперта, причины экспертных ошибок и пути их предупреждения.

Уметь вынести постановление при назначении судебных экспертиз, правильно сформулировать вопросы, составлять и оформлять протоколы следственных действий при производстве освидетельствования и осмотре места происшествия. Уметь изымать, упаковывать, фиксировать следы и вещественные доказательства.

Изучить структуру и содержание заключения эксперта, критерии его оценки следователем и судом.

Знать основы профилактической деятельности судебного эксперта. Уметь пользоваться компьютерными технологиями при производстве судебных экспертиз, а также техническими средствами при собирании материальных объектов – вещественных доказательств.

ЛАБОРАТОРНАЯ РАБОТА №1

Тема: Технико-криминалистическое исследование документов

Цель работы:

1.Закрепить полученные студентами теоретические знания о криминалистической экспертизе документов;

2. Привить практические навыки работы с объектами исследования – технико-криминалистической экспертизы документов, с целью выявления признаков подделки их видов и описания, ознакомиться с вопросами разрешаемые экспертизой и методами исследования.

Теоретические пояснения:

Документ определяется как материальный носитель данных (бумага, кино- и фотопленка, магнитная лента, перфокарта и т.п.) с записанной на нем информацией, предназначенный для ее передачи во времени и пространстве.

Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

При осмотре, фиксации, исследовании документов - вещественных доказательств и при использовании их в процессе производства следственных действий следователем, дознавателем, экспертом (специалистом) должны соблюдаться некоторые общие правила обращения с ними.

Исследуемые документы должны сохраняться в неизменном виде. При ознакомлении с документами на них не допускаются какие-либо резолюции, указания и тому подобные надписи; при осмотре и исследовании нельзя подчеркивать карандашом, чернилами и накалывать твердым острым предметом слова, выражения, знаки: при использовании в процессе осмотра и исследования лучей невидимых зон спектра нельзя облучать ими документ длительно время, так как это может повлечь за собой изменения физических свойств материала документа. Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками. При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

Цель осмотра состоит в индивидуализации документа, в фиксации его состояния, в выявлении возможных признаков подделки. Осмотр документа может быть произведен в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи.

Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о предоставлении ненадлежащих прав и т. п. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты. Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с уголовно-процессуальным законом. В нем указывается наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен, размер документа, характер краев, наличие складок, разрывов. пятен и загрязнений, характеристика бумаги, красителя, выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Выявление признаков подделки документов

Поделка документов может быть полной и частичной. Полная подделка включает в себя изготовление или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка, рукописного текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампы). Полной подделке чаще всего подвергаются изготавливаемые

примитивным способом документы на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже подделываются полностью документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными свойствами. При полной подделке документы изготавливаются по со ответствующим образцам (экземплярам подлинных документов). Однако, поскольку никакая абсолютно точная подделка невозможна, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые отличительные признаки (различия с оригиналом), позволяющие распознать подделку.

Частичная подделка заключается во внесении отдельных изменений в подлинный документ.

Такие изменения вносятся путем: 1) подчистки: 2) химического травления

текста: 3) до писки, допечатки, исправления текста; 4) замены частей

документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); 5) подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки. Признаки подчистки. Подчистка заключается в механическом удалении части текста (чаще всего отдельных букв, цифр, штрихов) путем стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием бритвы, ножом и т. п.). При этом нарушается поверхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с подчищаемым текстом. Признаками подчистки являются: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги, изменение глянца поверхности бумаги, уменьшение толщины бумаги в месте подчистки, нарушение фоновой сетки (в результате подчистки ее вместе со штрихами текста), расплывы чернил нового текста, нанесенного на подчищенное место, остатки красителя штрихов подчищенного текста. Иногда для маскировки подчистки подчищенный участок документа приглаживается, "лакируется" каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текста документа. Признаки обводки (сдвоенные штрихи текста)сами по себе в этом случае вызывают сомнение в подлинности такого документа и требуют дальнейшего более тщательного его исследования. Обнаружениепризнаков подчистки производится путем исследования документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем (напросвет) освещении, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различнойкратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Признаки химического травления.

При химическом травлении текст документа полностью или частично подвергается обесцвечиванию или смыванию каким-либо химическим реактивом (кислотой, щелочью). Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.). Признаками химического травления являются: изменения оттенка бумаги (чаще всего в виде желтого пятна), расплывы чернильных штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, изменение цвета фоновой сетки, ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов нового текста как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества, хрупкость, ломкость бумаги.

Восстановление вытравленного текста может быть достигнуто путем фотосъемки со светофильтрами, съемки ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции. Признаки дописки, допечатки и исправлений текста. Дописки от руки и допечатки на пишущей машинке производятся подделывателем в целях изменения содержащейся в документе информации. Как правило, они невелики по объему, но способны значительно изменить первоначальные данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных и квитанциях дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т д

Дописка, допечатка, исправления (изменения) текста обнаруживаются при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. Признаки замены частей документа. При подделке документов могут заменяться фотокарточки, листы, номера документов. Замена фотокарточки

производится в документах, удостоверяющих личность. Технически она может

быть осуществлена различными способами целиком, с оставлением части с оттиском печати, с отделением эмульсионного слоя. На переклеенной

фотокарточке путем дорисовывания, давления проставляются недостающие части оттисков мастичной и металлической печатей. Признаками переклейки фотокарточки являются отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее, несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа, отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге.

Задание:

1. Осмотреть документ с признаками подделки (травление, подчистка, дописка и т.п.).

2. Провести осмотр в ультрафиолетовых. лучах

3. Описать результаты осмотра в протоколе.

4. Назначить экспертизу.

Описание лабораторной установки: образцы документов, прибор ОЛД, микроскоп, измерительные приборы – линейка, штангенциркуль, ручка,

карандаш, конспект лекций.

Методические указания к лабораторной работе:

Формой проведения занятия является лабораторная работа, способствующая закреплению полученных теоретических знаний на практике. Данная форма занятия прививает навыки использования технико-криминалистических средств при исследовании документов, как вещественных доказательств. Обучает основным методам исследования вещественных доказательств, правильности оформления уголовно-процессуальных документов. Лабораторные занятия способствуют понять методику использования научных достижений в исследовании вещественных доказательств с целью раскрытия и предотвращения преступлений.

Порядок выполнения работы:

1. Изучите основные определяющие цели криминалистической идентификации, во всех ли формах исследований в криминалистике используется понятие идентификации. Определите точное понятие идентификации.

2. Выявить признаки подделки документа, описать виды подделок присутствующие в представленном документе с использованием ОЛД, направленных лучах света и т.д.

3. Сделать подробное описание в протоколе осмотра

4. Сформулировать вопросы разрешаемые экспертом

Контрольные вопросы:

1. Понятие технико-криминалистического исследования документов.

2. Основные признаки изменения содержания документа путем подчистки, дописки и травления.

3. Способы подделки оттисков печатей и штампов и их признаки.

4. Особенности использования машинописных текстов. Идентификация пишущих машинок.

5. Подготовка и назначение технико-криминалистической экспертизы документов.

6. Что понимается под реквизитами документа?

7. Какие научно-технические средства и приемы используются для осмотра документов?

8. Каковы основные правила обращения с документами?