B. Только I, II и III

 

 

Вопрос 8.2.33

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в головной организации и каждом филиале как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям;

II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям;

IV. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).

Ответы:

A. Только I, II и IV

 

Вопрос 8.2.34

Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получить лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Каким требованиям должна соответствовать такая организация:

I. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России;

II. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета);

III. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;

IV. Наличие профессионального опыта работы у контролера;

V. Соответствие всех сотрудников такой организации квалификационным требованиям;

VI. Наличие у соискателя лицензии актуального бизнес-плана, содержащего программу действий соискателя лицензии на ближайшие два календарных года.

Ответы:

C. I, III и VI

 

Вопрос 8.1.35

Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Федерального закона «Об инвестиционных фондах»:

I. К организационно-правовой форме;

II. К учредителям (участникам);

III. К размеру собственных средств;

IV. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);

V. К организации внутреннего контроля.

Ответы:

D. Все перечисленное

 

 

Вопрос 8.1.36

Для получения лицензии управляющей компании в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в Банк России представляются:

I. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;

II. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;

III. Правила внутреннего контроля;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Ответы:

D. Все перечисленное

 

Вопрос 8.1.37

Для получения лицензии специализированного депозитария в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в Банк России представляются:

I. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;

II. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;

III. Правила внутреннего контроля;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Ответы:

C. Все, кроме IV

 

Вопрос 8.1.38

Основаниями для отказа в предоставлении лицензии управляющей компании являются:

I. Наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;

II. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;

III. Несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.

Ответы:

A. I, II и III

 

Вопрос 8.1.39

Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть приостановлено Банком России в случаях:

Ответы:

C. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве

 

Вопрос 8.1.40

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России:

I. В случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России;

II. На основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. В случае прекращения руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом.

Ответы:

A. I, II и III

 

 

Вопрос 8.1.41

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:

I. В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;

II. В случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций;

III. В случае неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания, направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, в установленный таким предписанием срок;

IV. В случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев

Ответы:

B. I, II и IV

 

Вопрос 8.2.42

Укажите верные утверждения:

I. Решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг об аннулировании указанной лицензии может быть принято только при условии отсутствия у профессионального участника рынка ценных бумаг обязательств по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Подача заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прекращает право Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям;

III. Банк России направляет уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не позднее 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

B. I и IV

 

Вопрос 8.1.43

Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прекращается:

I. Со дня принятия решения об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим решением;

II. Со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Со дня прекращения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Ответы: