Вопрос 8.1.44
Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:
I. Неисполнение предписания Банка России об устранении нарушения требований законодательства, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;
II. Однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных законодательством;
IV. Однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений в Банк России.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.1.45
Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:
I. Аннулирование у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности;
|
|
II. Неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам;
III. Отсутствие лицензиата по его месту нахождения;
IV. Неисполнение управляющей компанией или специализированным депозитарием предписания Банка России о возмещении учредителю управления реального ущерба, если указанное предписание не оспорено в арбитражном суде.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.1.46
Укажите верное утверждение в отношении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Соискатель лицензии с даты принятия Банком России решения о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обязан соблюдать лицензионные требования и условия;
II. Лицензиат не вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию;
III. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия на три года.
Ответы:
A. Правильного ответа нет
Вопрос 8.2.47
Квалификационные требования устанавливаются к специалистам финансового рынка, работающим в организации, осуществляющей деятельность:
I. Профессионального участника на рынке ценных бумаг;
II. Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
III. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
IV. Деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;
V. Деятельность акционерного инвестиционного фонда в случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании.
Ответы: