Вимоги до акцій корпоративного фонду, а також до процедури їх розміщення

Відповідно до положень ст. 51 Закону України «Про інститути спільного інвестування» акції корпоративного фонду є виключно простими та існують у бездокументарній формі.

Протягом одного року з дня внесення відомостей про корпоративний фонд до Реєстру компанія з управління активами реєструє в НКЦПФР випуск акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспект їх емісії. Акції корпоративного фонду розміщуються за розрахунковою вартістю після реєстрації їх випуску з метою здійснення спільного інвестування.

Цінні папери ІСІ закритого типу підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів. Цінні папери ІСІ інтервального типу в період між інтервалами підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів.

Цінні папери ІСІ інтервального типу протягом інтервалу підлягають вільному обігу виключно на фондових біржах.

Цінні папери ІСІ відкритого типу підлягають вільному обігу виключно на фондових біржах. Цінні папери корпоративного фонду не підлягають обов'язковій процедурі лістингу (ст. 61 Закону України «Про інститути спільного інвестування»).

Обмеження діяльності корпоративного фонду

У Законі України «Про інститути спільного інвестування» (ст. 14) встановлено обмеження діяльності корпоративних фондів, змістом яких є те, що корпоративний фонд не має права:

1) здійснювати емісію цінних паперів, крім акцій корпоративного фонду;

2) надавати активи у заставу в інтересах третіх осіб;

3) розміщувати акції корпоративного фонду за ціною, нижчою від вартості чистих активів корпоративного фонду в розрахунку на одну акцію, що перебуває в обігу, крім розміщення акцій корпоративного фонду серед засновників з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду;

4) відмовитися від викупу власних акцій з підстав, не зазначених у цьому Законі або нормативно-правових актах НКЦПФР;

5) створювати будь-які спеціальні або резервні фонди;

6) надавати позику (крім венчурного фонду).