3.1 максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента
3.2 великих кредитних ризиків
3.3 максимального розміру кредитів, гарантій наданих одному інсайдерові
3.4 максимального сукупному розміру кредитів, гарантій наданих інсайдерам
Нормативи інвестування
4.1 інвестування в цінні папери окремо за кожною установою
4.2 загальної суми інвестування
Норматив ризику загальної відкритої (довгої/короткої) валютної позиції банку.
Визначення рейтингової оцінки діяльності банків.
У суспільстві з ринковою економікою банківський рейтинг — це насамперед інструмент демонстрації інвестиційної привабливості банку через уміння його менеджменту професійно і прибуткове працювати в такій складній сфері, якою є фінансовий бізнес. Банки аналізуються з трьох позицій: по-перше, з позиції кредитоспроможності або надійності комерційних паперів, термінових боргів, значних депозитних сертифікатів, кредитних угод, документарних акредитивів та інших інструментів, емітованих банками; по-друге, інвестиційної надійності для потенційних покупців акцій банку; по-третє, страхової надійності для корпорацій зі страхування депозитів та ризиків банку.