Основні поняття та терміни (тезаурус). Андерайтер. Активна форма управління портфелем цінних паперів

Андерайтер. Активна форма управління портфелем цінних паперів. Аудит. Відкрите (публічне)розміщення цінних паперів. Визначення ринкової вартості. випуск цінних паперів. Дарування. Делістинг. Застава. Збереження. знерухомлення цінних паперів. Емісія. Інвестиційне проектування. Кліринг. конвертація (обмін). Консалтинг. Консолідація (об’єднання). Котирування. купівля-продаж. Лістинг. Маркетинг. Менеджмент. номінальне утримання. Обіг цінних паперів. Облік. Операції з цінними паперами (фондові операції). Погашення. Пасивна форма управління портфелем цінних паперів. Передача (індосамент). Посередництво. Реєстрація випуску та проспекту емісії цінних паперів. реєстрація і перереєстрація власників цінних паперів. розміщення цінних паперів. Спліт (розщеплення) чи дроблення. Стопінг. Страхування. Формування портфеля цінних паперів. Траст (довірче управління). Управління портфелем цінних паперів. Успадкування. Ціноутворення.

Теми для рефератів, співдоповідей та повідомлень:

1. Порядок проведення емісії цінних паперів.
2. Порядок оформлення застави цінних паперів як вид забезпечення виконання зобов’язань.

Питання та завдання для закріплення навчального матеріалу

1. В яких формах випускають цінні папери в Україні?
2. Які операції передбачає проведення знерухомлення цінних паперів?
3. Дайте визначення випуску та емісії цінних паперів.
4. Які використовують форми розміщення цінних паперів?
5. Що таке обіг цінних паперів?
6. Назвіть умови нарахування і виплати дивідендів.
7. Розкрийте порядок погашення цінних паперів.

Завдання для самостійної роботи

підготувати словник-довідник за ключовими поняттями, наведеними в кінці теми, знати які необхідно під час усного опитування, тестування, виконання поточних самостійних робіт і підсумкової контрольної роботи.

Література: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 12, 13, 15.

Заняття 11.

Тема 7. Формування портфеля цінних паперів

Форма проведення заняття – семінар.

Дидактична мета:

Систематизувати та поглибити знання щодо формування портфеля цінних паперів.

Виховна мета:

Виховувати зацікавленість дисципліною, прагнення отримувати нові знання самостійно.

Сприяти формуванню економічної грамотності.

Розвиваюча мета:

Розвивати пізнавальні можливості, почуття відповідальності та удосконалювати професійну увагу.

Після виконаної роботи студент повинен

знати: різновиди, механізми та методи управління портфелями цінних паперів.

вміти: визначати різновид портфелю цінних паперів, а також знаходити правильне рішення в управлінні портфелем цінних паперів.

План семінарського заняття:

1. Портфелі цінних паперів, їхні типи

2. Механізм формування портфелю цінних паперів.

3. Методи управління портфелем цінних паперів.

1. Критерії структури портфеля
2. Інвестиційні ризики.
3. Диверсифікація портфеля цінних паперів