2020-01-14
69
документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
4–1. Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг
только при наличии внутренних документов, устанавливающих:
условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
общие условия проведения операций;
права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность;
(данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
Внутренние документы, предусмотренные настоящим пунктом, должны
быть утверждены советом директоров лицензиата (данный абзац
дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005
года № 107-III).
5. Деньги и ценные бумаги клиентов (депонентов) учитываются
лицензиатами и центральным депозитарием отдельно от собственных
активов и не включаются в ликвидационную массу в случае их
банкротства или добровольной ликвидации (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения лицензиату за
оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними
документами лицензиата и (или) договором, заключенным лицензиатом
с его клиентом.
7. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
54
Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
1. Оплата акций заявителя (лицензиата) осуществляется исключительно
деньгами в национальной валюте Республики Казахстан (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата)
устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного
органа.
Юридическое лицо вправе оплачивать акции заявителя (лицензиата)
в пределах собственного капитала за вычетом суммы активов, внесенной
в качестве оплаты за акции, и (или) доли участия в уставном капитале
других юридических лиц.
2. Лицензиат вправе совершать сделки по выкупу своих акций у акционеров,
которым принадлежат десять и более процентов акций, при условии, что
в результате сделок не будут нарушены пруденциальные нормативы
и иные показатели или критерии (нормативы) финансовой устойчивости,
установленные нормативными правовыми актами уполномоченного
органа (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
1. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть
физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики
Казахстан с учетом ограничений, установленных пунктом 2 настоящей
статьи и иным законодательством Республики Казахстан.
2. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам,
указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами)
юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
Юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан может
приобретать акции заявителя (лицензиата), намеренного осуществлять
(осуществляющего) деятельность по инвестиционному управлению
пенсионными активами, при условии наличия у него минимально
требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств в соответствии
с нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 47–1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном
порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и изменена законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
55
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим
квалификационным требованиям:
1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров
заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть
отражены следующие вопросы:
цели получения лицензии;
описание основных направлений деятельности и обзор сегмента
рынка, на который ориентирован заявитель;
информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности,
порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их
продажи;
информация об основных рисках, связанных с деятельностью,
способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала,
значении достаточности собственного капитала, процедурах
управления рисками и внутреннего контроля;
финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за
первые три финансовых (операционных) года, допустимые
коэффициенты убыточности за указанный период;
инвестиционная политика, источники финансирования
деятельности компании;
организационная структура заявителя, описание способов
реализации процедур корпоративного управления, а также
требования к уровню образования специалистов;
(данный подпункт изменен законами Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV);
2) наличие программно-технических средств и иного оборудования,
необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных
бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами
уполномоченного органа;
3) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
4) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
5) наличие организационной структуры, соответствующей
требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года
№ 107-III);
6) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
7) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя,
определяющего порядок, периодичность проведения проверок
и сроки составления отчета службы внутреннего аудита (данный
подпункт включен законом Республики Казахстан от 23 декабря
2005 года № 107-III и изменен законом Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
56
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы)
финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Лицензиат обязан соблюдать пруденциальные нормативы, иные
показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости,
установленные нормативными правовыми актами уполномоченного
органа в отношении соответствующего вида деятельности на рынке
ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
2. Лицензиат обязан представлять в уполномоченный орган расчеты
показателей, характеризующих соблюдение пруденциальных нормативов,
иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости,
в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом.
3. Виды пруденциальных нормативов, а также показателей,
характеризующих соблюдение и порядок расчета значений
пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов)
финансовой устойчивости, подлежащие соблюдению лицензиатом,
устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного
органа в отношении каждого вида деятельности на рынке ценных бумаг
(данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005
года № 72-III).
3–1. При неисполнении лицензиатом требований уполномоченного органа,
указанных в письменном предписании, по корректировке данных
в финансовой и (или) иной отчетности расчет пруденциальных
нормативов и других обязательных норм и лимитов осуществляется
уполномоченным органом на основании откорректированной им
отчетности (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
4. Нормы настоящего Закона о пруденциальных нормативах, иных
показателях и критериях (нормативах) финансовой устойчивости,
обязательных к соблюдению лицензиатом, не распространяются на
национальный управляющий холдинг и юридические лица, сто процентов
голосующих акций которых принадлежат национальному управляющему
холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики
Казахстан (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 13
февраля 2009 года № 135-IV).
Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
1. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на
рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом
и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются
уполномоченным органом и при соответствии заявителя
и представленных им документов требованиям настоящего Закона
и иного законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган
выдает лицензию не позднее тридцати рабочих дней со дня
представления документов, соответствующих требованиям
законодательства Республики Казахстан (данный абзац изменен законом
Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии по
основаниям, установленным законодательными актами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
57
3. Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения
документов, представленных для получения лицензии, если в процессе
их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат
недостоверные сведения о заявителе, его учредителях или их
деятельности. После устранения заявителем замечаний и представления
документов, срок их рассмотрения возобновляется. Срок последующего
рассмотрения документов уполномоченным органом не должен
превышать тридцать календарных дней.
Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия
лицензии
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III).
1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок
до шести месяцев в следующих случаях:
1) выявления недостоверной информации, содержащейся
в документах, представленных для получения лицензии или
рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
2) непредоставления информации об изменениях в документах,
представленных для получения лицензии;
3) несоблюдения квалификационных требований, установленных
настоящим Законом;
4) нарушения законодательства Республики Казахстан,
регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также
внутренних документов лицензиата (данный подпункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
5) невыполнения предписания уполномоченного органа (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
6) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении
действия лицензии (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
7) неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев
деятельности, на осуществление которой была выдана лицензия
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) неисполнения требований, установленных законодательством
Республики Казахстан о представлении государственным органам
сведений о деятельности на рынке ценных бумаг (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для
лицензиатов (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
10) нарушение требований, связанных с согласованием руководящих
работников лицензиатов рынка ценных бумаг (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года
№ 107-III).
2. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных
бумаг после получения письменного уведомления уполномоченного
органа о приостановлении действия лицензии является незаконным
и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
58
3. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
4. Уполномоченный орган вправе лишить лицензии в следующих случаях
(данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 12 января
2007 года № 222-III):
1) неустранения причин приостановления действия лицензии;
2) систематического (трех и более раз в течение двенадцати
последовательных календарных месяцев) нарушения
законодательства Республики Казахстан, регламентирующего
деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних
документов лицензиата;
3) систематического (трех и более раз в течение двенадцати
последовательных календарных месяцев) невыполнения
предписаний уполномоченного органа;
4) по иным основаниям, установленным настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
(Данная часть изменена законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
(Данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 12 января
2007 года № 222-III).
5. Действие лицензии прекращается по основаниям, установленным
законодательством Республики Казахстан о лицензировании (данный
пункт изменен законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года
№ 222-III).
6. Порядок исполнения лицензиатом обязательств перед клиентами после
получения им уведомления уполномоченного органа о приостановлении
действия лицензии или ее лишении устанавливается нормативными
правовыми актами уполномоченного органа (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 222-III).
Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
1. Лицензиаты и центральный депозитарий обязаны представлять
в уполномоченный орган отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
(данный пункт дополнен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
2. Периодичность представления отчетов о деятельности на рынке ценных
бумаг лицензиатами и центральным депозитарием, формы отчетов
и порядок их представления устанавливаются нормативными правовыми
актами уполномоченного органа (данный пункт дополнен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Субъекты рынка ценных бумаг обязаны представлять Национальному
банку Республики Казахстан статистическую отчетность по формам
и в сроки, которые установлены его нормативным правовым актом
(данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005
года № 72-III).
Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных
бумаг
1. Лицензиат не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность,
не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением
случаев, установленных законодательными актами Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
59
2. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых
(перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований
законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих
деятельность данных организаций.
Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя
(лицензиата)
1. Руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются первый
руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо,
единолично осуществляющее функции исполнительного органа
регистратора, трансфер-агента) и члены правления, главный бухгалтер,
иные руководители заявителя (лицензиата), осуществляющие
координацию и (или) контроль за деятельностью структурных
подразделений заявителя (лицензиата) и обладающие правом подписи
документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных
бумаг, за исключением первых руководителей обособленных
подразделений и их главных бухгалтеров (данный пункт дополнен
законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя
(лицензиата) лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы
в международных финансовых организациях, перечень которых
устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы
в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг
и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20
ноября 2008 года № 88-IV);
4) не имеющее безупречной деловой репутации (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III);
5) ранее являвшееся первым руководителем совета директоров,
первым руководителем правления (лицом, единолично
осуществляющим функции исполнительного органа регистратора,
трансфер-агента) и его заместителем, главным бухгалтером,
крупным участником – физическим лицом, первым руководителем
крупного участника – юридического лица финансовой организации
в период не более чем за один год до принятия уполномоченным
органом решения о консервации финансовой организации,
принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой
организации, а также о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное
требование применяется в течение пяти лет после принятия
уполномоченным органом решения о консервации финансовой
организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении
лицензии финансовой организации, а также о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом
в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III и дополнен законами Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября
2008 года № 72-IV);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
60
6) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на
должность руководящего работника в период нахождения данного
лица в должности руководящего работника в иной финансовой
организации. Указанное требование применяется в течение
последних двенадцати последовательных месяцев после принятия
уполномоченным органом решения об отзыве согласия на
назначение (избрание) на должность руководящего работника.
3. Не менее тридцати процентов состава совета директоров заявителя
(лицензиата) должно состоять из независимых директоров.
Число членов правления должно составлять не менее трех человек
(данный ___________абзац включен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
4. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 3) пункта 2
настоящей статьи, необходимо наличие стажа работы:
1) для кандидатов на должности первого руководителя правления
(лица, единолично осуществляющего функции исполнительного
органа регистратора, трансфер-агента), главного бухгалтера
заявителя (лицензиата) не менее трех лет (данный подпункт
изменен законами Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III и от 20 ноября 2008 года № 88-IV);
2) для кандидатов на должности первого руководителя совета
директоров, членов правления заявителя (лицензиата) не менее
двух лет (данный подпункт дополнен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV и изменен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV);
3) для кандидатов на должности иных руководителей,
осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью
структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающих
правом подписи документов, на основании которых совершаются
сделки на рынке ценных бумаг, не менее одного года (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября
2008 года № 88-IV).
Для кандидатов на должности членов совета директоров, а также членов
правления, курирующих исключительно вопросы безопасности заявителя
(лицензиата), административно-хозяйственные вопросы, наличие стажа
работы, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, не
требуется (данный абзац изменен законами Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
В стаж работы, определенный настоящим пунктом, не включается работа
в подразделениях финансовой организации, связанная с осуществлением
хозяйственной деятельности.
5. Руководящий работник вправе занимать свою должность без
согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти
календарных дней со дня его назначения (избрания).
По истечении срока, указанного в настоящем пункте, и в случае
непредставления полного пакета документов на согласование
в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом
в согласовании заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой
договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора
принять меры по прекращению полномочий данного руководящего
работника (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от 15
мая 2007 года № 253-III и дополнен законами Республики Казахстан от
23 октября 2008 года № 72-IV и от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
61
Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно
отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без
согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного
настоящим пунктом (данный абзац включен законом Республики
Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
6. Порядок выдачи согласия уполномоченного органа на назначение
(избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата), документы,
необходимые для получения согласия, устанавливаются нормативными
правовыми актами уполномоченного органа.
7. В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на
назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата)
либо увольнения его с должности руководящего работника заявителя
(лицензиата) или его перевода на иную должность в этом заявителе
(лицензиате) данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на
должность руководящего работника заявителя (лицензиата) не ранее чем
через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче
согласия на его назначение (избрание) либо его увольнения, либо
перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати
последовательных месяцев.
8. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа
в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего
работника заявителя (лицензиата) данное лицо может быть назначено
(избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) по истечении
двенадцати последовательных месяцев со дня принятия
уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на
его назначение (избрание) в этом заявителе (лицензиате).
8–1. Уполномоченный орган вправе отстранить от выполнения служебных
обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании
достаточных данных для признания действий указанного руководящего
работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими
требованиям законодательства Республики Казахстан (данный пункт
включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
9. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на
назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя
(лицензиата) по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было
выдано согласие;
2) систематическое (три и более раза в течение последних
двенадцати последовательных месяцев) применение
уполномоченным органом санкций к руководящему работнику
и (или) лицензиату (данный подпункт дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
3) отстранение уполномоченным органом от выполнения служебных
обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании
достаточных данных для признания действий указанного
руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не
соответствующими требованиям законодательства Республики
Казахстан (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
4) наличие неснятой или непогашенной судимости (данный подпункт
включен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
В случае отзыва уполномоченным органом согласия на назначение
(избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата)
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
62
заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным
лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по
прекращению полномочий данного руководящего работника (данный
абзац дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV и изменен законом Республики Казахстан от 20 ноября 2008
года № 88-IV).
10. (Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 05 июня 2006
года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
11. (Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 05 июня 2006
года № 146-III и исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005 года № 107-III).
Статья 55. Требования к организационной структуре
1. Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более
лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому
виду деятельности.
2. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений
исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения.
3. Особенности применения требований пунктов 1 и 2 настоящей статьи
