2020-01-14
88
с эмитентом;
4) предоставлять уполномоченному органу и держателям исламских
ценных бумаг по их запросам информацию и документы,
относящиеся к его деятельности в качестве представителя
держателей исламских ценных бумаг;
5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую
и иную охраняемую законом тайну;
5. Порядок исполнения представителем держателей исламских ценных
бумаг функций и обязанностей, определенных пунктами 3 и 4 настоящей
статьи, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного
органа.
Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ПРОИЗВОДНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
1. Регистрация сделок с производными ценными бумагами и подтверждение
прав по ним осуществляются номинальными держателями в соответствии
с настоящим Законом и внутренними документами фондовой биржи
в случае совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг.
2. Условия и порядок совершения сделок на организованном рынке ценных
бумаг с производными ценными бумагами устанавливаются внутренними
документами фондовой биржи (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом
которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов – резидентов
Республики Казахстан
1. Лицо, планирующее реализовать на вторичном рынке ценных бумаг
ценные бумаги организаций – резидентов Республики Казахстан
посредством выпуска и размещения депозитарных расписок или иных
ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги указанных организаций, обязано уведомить о выпуске
уполномоченный орган в порядке, предусмотренном его нормативным
правовым актом (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. Организация – резидент Республики Казахстан, осуществившая
размещение депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым
активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов –
резидентов Республики Казахстан, в течение месяца с даты окончания
размещения представляют в уполномоченный орган отчет об итогах
размещения в порядке, предусмотренном его нормативным правовым
актом (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
45
3. Правила выпуска депозитарных расписок должны содержать порядок
предоставления информации о держателях депозитарных расписок
центральному депозитарию и уполномоченному органу в соответствии
с его нормативным правовым актом (данный пункт дополнен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
Условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения
казахстанских депозитарных расписок, представления отчета об итогах
размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также
требования, подлежащие соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных
расписок, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного
органа.
Глава 7. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРАВ ПО НИМ
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации
в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
2. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 19 февраля
2007 года № 230-III).
3. При совершении сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке
ценных бумаг регистратор (номинальный держатель) осуществляет
регистрацию сделки на основании встречных приказов участников сделки
и иных документов, установленных законодательством Республики
Казахстан (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III).
4. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным
ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики
Казахстан.
5. Регистратор (номинальный держатель) обязан отказать в регистрации
сделки с эмиссионными ценными бумагами, если документы,
представленные для регистрации этой сделки, не соответствуют
требованиям настоящего Закона, нормативного правового акта
уполномоченного органа и его внутренним документам (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается
внутренними документами центрального депозитария и организатора
торгов.
7. В случае совершения односторонней сделки с эмиссионными ценными
бумагами на неорганизованном рынке ценных бумаг ее регистрация
осуществляется на основании приказа участника этой сделки
с приложением документов, подтверждающих его права по данным
эмиссионным ценным бумагам.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
46
8. Регистрация изменения или прекращения прав по эмиссионным ценным
бумагам по решению суда осуществляется регистратором (номинальным
держателем) на основании исполнительного листа, содержащего все
необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики
Казахстан.
9. Регистратор (номинальный держатель) не вправе самостоятельно
вносить записи по лицевым счетам держателей эмиссионных ценных
бумаг при отсутствии оснований, установленных настоящим Законом
и иным законодательством Республики Казахстан.
10. Документы (за исключением документов, идентифицирующих
зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения
регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам,
подлежат хранению в течение пяти лет.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации
в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами
уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, за исключением
эмиссионных ценных бумаг, переданных в номинальное держание,
заключенная на неорганизованном рынке, сторонами которой являются
физические и (или) юридические лица, не являющиеся номинальными
держателями, регистрируется в системе реестров держателей ценных
бумаг.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное
держание, заключенная на организованном или неорганизованном рынке,
регистрируется в системе номинального держания (системе учета
центрального депозитария) в порядке, установленном нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, в результате заключения
которой эмиссионные ценные бумаги переводятся в номинальное
держание (из номинального держания), регистрируется в системе
реестров держателей ценных бумаг.
2. Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе
реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором на
основании встречных приказов участников сделки на регистрацию сделки
с ценными бумагами (в случае регистрации односторонней сделки на
основании приказа участника сделки на регистрацию сделки с ценными
бумагами, а также иных документов, установленных законодательством
Республики Казахстан) и включает:
1) проверку полномочий лица, отдавшего приказ, и соответствия
формы приказа установленным требованиям;
2) регистрацию приказа;
3) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
4) осуществление действий, указанных в приказе, при отсутствии
оснований для отказа в его исполнении;
5) направление распоряжения центральному депозитарию об
отражении сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых
счетов;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
47
6) направление отчета клиенту об исполнении его приказа после
получения подтверждения центрального депозитария об отражении
сделки в единой системе лицевых счетов.
Сделка, не отраженная в единой системе лицевых счетов, не является
зарегистрированной.
3. При наличии оснований для отказа в исполнении приказа регистратор
обязан письменно уведомить клиента об основаниях отказа.
Регистратор обязан отказать в регистрации сделки с эмиссионными
ценными бумагами в системе ведения реестров держателей ценных
бумаг:
1) если документы, представленные для регистрации этой сделки, не
соответствуют требованиям настоящего Закона и (или)
нормативного правового акта уполномоченного органа и (или)
внутренних документов регистратора;
2) в случае отказа центрального депозитария в отражении сделки
в единой системе лицевых счетов при несоответствии количества
ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе
реестров держателей ценных бумаг данным центрального
депозитария.
4. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета
центрального депозитария осуществляется на основании
соответствующих приказов депонентов или организатора торгов на
регистрацию сделки с ценными бумагами либо иных документов,
установленных законодательством Республики Казахстан.
Депонент оформляет приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами
в системе учета центрального депозитария на основании приказа клиента
депонента.
При заключении сделки между клиентами одного номинального
держателя регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги
осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета
центрального депозитария.
При заключении сделки между клиентами разных номинальных
держателей регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги
осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии
с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.
5. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается
внутренними документами центрального депозитария и организатора
торгов.
6. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по
решению суда осуществляется регистратором (номинальным
держателем) и отражается центральным депозитарием на основании
исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты
в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
7. Центральный депозитарий, регистратор, номинальный держатель не
вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам)
зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных
настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
48
8. Регистратор (номинальный держатель) осуществляет сверку данных
собственного учета количества эмиссионных ценных бумаг, находящихся
на лицевых счетах, открытых в системе реестров держателей ценных
бумаг (системе учета номинального держания) с данными центрального
депозитария в порядке, установленном нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
9. Документы (за исключением документов, идентифицирующих
зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения
регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам,
подлежат хранению в течение пяти лет.
10. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных
ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции,
установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
11. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным
ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики
Казахстан.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
осуществляется регистратором (номинальным держателем) на основании
приказов залогодателя и залогодержателя, содержащих все необходимые
сведения для регистрации данной сделки, с указанием прав по
эмиссионным ценным бумагам, передаваемым в залог.
2. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
осуществляется путем обременения ценных бумаг, права по которым
переданы в залог, на счете залогодателя в пользу залогодержателя
и открытия залогодержателю лицевого счета (в случае отсутствия
такового), в котором делается запись об обременении ценных бумаг в его
пользу. В случае прекращения залога прав по эмиссионным ценным
бумагам в связи с прекращением обеспеченного залогом обязательства
снятие обременения с ценных бумаг осуществляется регистратором
(номинальным держателем) на основании встречных приказов участников
сделки.
3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения залогодателем
обеспеченного залогом прав по эмиссионным ценным бумагам
обязательства регистрация сделки осуществляется на основании
документов, подтверждающих прекращение залога путем обращения
взыскания на предмет залога, в соответствии с законодательством
Республики Казахстан.
4. Особенности регистрации залога прав по эмиссионным ценным бумагам
в связи с совершением сделок с этими ценными бумагами на
организованном рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними
документами центрального депозитария и организатора торгов.
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется
путем представления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета
центрального депозитария.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
49
Порядок оформления и выдачи выписки устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами
регистратора (номинального держателя).
2. Условия и порядок представления выписки с лицевого счета
устанавливаются настоящим Законом и иными законами Республики
Казахстан.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется
путем предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг (единой системе лицевых
счетов) и (или) системе учета номинального держания и (или) в системе
учета центрального депозитария.
Условия и порядок предоставления выписки устанавливается настоящим
Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа,
внутренними документами центрального депозитария и регистратора.
2. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг,
указанных регистратором (номинальным держателем) в выписке
с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг
(системе номинального держания), сведениям по лицевому счету
(субсчету) клиента регистратора (номинального держателя) в единой
системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария),
приоритет имеют сведения, содержащиеся в единой системе лицевых
счетов (системе учета центрального депозитария).
Предоставление информации зарегистрированным лицам из единой
системы лицевых счетов осуществляется только в случае
приостановления либо лишения лицензии регистратора в порядке,
установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами
1. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами (далее
в настоящей статье – приказ) должен быть составлен в письменной
форме, подписан держателем ценных бумаг или его представителем
и передан регистратору или номинальному держателю для исполнения.
2. Приказ может быть составлен и передан в электронном виде
с использованием информационных систем в соответствии
с законодательством Республики Казахстан об электронном документе
и электронной цифровой подписи.
3. Содержание приказа, условия и порядок его регистрации регистратором
(номинальным держателем) устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа и внутренними документами регистратора
(номинального держателя).
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
4. При принятии приказа к исполнению регистратор (номинальный
держатель) обязан проверить полномочия лица, отдавшего данный
приказ, а также соответствие формы приказа установленным
требованиям.
При исполнении приказа регистратор (номинальный держатель) обязан
произвести:
1) регистрацию полученного приказа;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
50
2) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
3) при отсутствии оснований для отказа в исполнении приказа
произвести действия, указанные в нем, и выдать отчет об
исполнении приказа;
4) при наличии оснований для отказа в исполнении приказа выдачу
документа, содержащего основания отказа.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
5. Исполнение приказа осуществляется регистратором (номинальным
держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех
календарных дней, если законодательством Республики Казахстан или
условиями договора, заключенного с номинальным держателем, не
предусмотрен иной срок исполнения приказа.
Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг.
Конфискация эмиссионных ценных бумаг
1. Приостановление совершения записей по лицевым счетам или
регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе
реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального
держания ценных бумаг производится на основании решения
государственного органа, уполномоченного на принятие такого решения
в соответствии с законами Республики Казахстан.
2. Конфискация эмиссионных ценных бумаг может быть произведена только
на основании вступившего в законную силу судебного акта.
Глава 8. КОММЕРЧЕСКАЯ И СЛУЖЕБНАЯ ТАЙНА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
1. Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет следующая
информация (за исключениями, установленными пунктом 2 настоящей
статьи):
1) об остатках и движении простых акций и эмиссионных ценных
бумагах акционерного общества, конвертируемых в его простые
акции, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных
бумаг и системе учета номинального держания;
2) о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, помимо
указанных в подпункте 1 настоящего пункта, на лицевых счетах
в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета
номинального держания, об остатках и движении эмиссионных
ценных бумаг на этих счетах.
2. Не составляет коммерческой тайны на рынке ценных бумаг следующая
информация:
1) об остатках и движении простых акций на лицевых счетах в системе
реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального
держания, относящаяся к крупным акционерам акционерного
общества;
2) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая
раскрытию в соответствии с главой 19 настоящего Закона
и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
3) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая
предоставлению фондовой бирже в соответствии с ее правилами;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
51
4) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, необходимая
к раскрытию в целях осуществления выплат по данным ценным
бумагам.
(Данная статья была дополнена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III, изменена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг
1. Служебная тайна на рынке ценных бумаг включает сведения
о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, не являющиеся
общедоступными на равных условиях для неограниченного круга лиц.
2. Лицом, располагающим информацией, составляющей служебную тайну
на рынке ценных бумаг, является лицо, которое в силу своего служебного
положения или родственных отношений, трудовых обязанностей или
договора (в том числе устного), заключенного с субъектом рынка ценных
бумаг или его аффилиированным лицом, имеет возможность доступа
к указанной информации, включая:
1) руководящего работника данного субъекта рынка ценных бумаг;
2) любого работника данного субъекта рынка ценных бумаг, имеющего
доступ к указанной информации;
3) работника аудиторской организации, оценщика и других лиц,
оказывающих услуги субъекту рынка ценных бумаг (данный
подпункт дополнен законом Республики Казахстан от 05 мая 2006
года № 139-III);
4) работника организатора торгов, которому данный субъект рынка
ценных бумаг предоставляет информацию о своей деятельности
как член этого организатора торгов или как эмитент, чьи ценные
бумаги включены в список этого организатора торгов;
5) работника организации, участвующего _____в подготовке выпуска
эмиссионных ценных бумаг, а также в их размещении;
6) работника лицензиата, осуществляющего совершение сделки
с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по
поручению клиента;
7) работника государственного органа и саморегулируемой
организации, имеющего в силу представленных ему полномочий
доступ к указанной информации.
Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг
1. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг, не подлежат разглашению, за исключением случаев,
установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг,
могут быть представлены эмитенту в отношении эмитируемых им ценных
бумаг, держателю ценной бумаги в отношении его прав по эмиссионным
ценным бумагам либо их представителям на основании доверенности,
оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Порядок представления номинальным держателем сведений о его
клиентах, составляющих коммерческую тайну, определяется настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг, должны быть представлены:
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
52
1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся
в их производстве уголовным делам;
2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании
определения, постановления;
3) органам прокуратуры: на основании постановления о производстве
проверки в пределах их компетенции по находящемуся у них на
рассмотрении материалу;
4) органам исполнительного производства: по находящимся в их
производстве делам исполнительного производства на основании
постановления судебного исполнителя, заверенного печатью
органа исполнительного производства и санкционированного
прокурором (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 22 июня 2006 года № 147-III);
5) налоговым органам: по вопросам, связанным с налогообложением
проверяемого лица;
6) уполномоченному органу: по его запросу (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
7) нотариусам: по находящимся в их производстве наследственным
делам;
8) иностранным консульским учреждениям: по находящимся в их
производстве наследственным делам.
4. Порядок представления сведений, составляющих коммерческую
и служебную тайну на рынке ценных бумаг, органам, указанным в пункте 3
настоящей статьи, устанавливается настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в процессе оказания
услуг своим клиентам обязан обеспечить соблюдение условий,
позволяющих предотвратить использование сведений, которые
составляют коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе
использовать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну
на рынке ценных бумаг, и допускать действия, которые могут повлечь
нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию рынка
ценных бумаг.
3. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных
бумаг должны содержать условия обеспечения сохранности сведений,
составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг,
и не допускающие их использования в собственных интересах
профессионального участника, его работников или третьих лиц.
Глава 9. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности,
подлежащие лицензированию уполномоченным органом:
1) брокерская (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
1–1) дилерская (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
53
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг;
3) управление инвестиционным портфелем;
4) инвестиционное управление пенсионными активами;
5) кастодиальная;
6) трансфер-агентская;
7) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами.
2. Деятельность, указанная в подпунктах 1)–8) пункта 1 настоящей статьи,
а также депозитарная деятельность являются профессиональной
деятельностью на рынке ценных бумаг (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);.
3. Организации, осуществляющие один и тот же вид или совмещающиеся
между собой виды профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, в целях координации своей деятельности создают
саморегулируемую организацию (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
4. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг,
подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом,
нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними
