Тема 14.Наследственные отношения в международном частном праве

 

1. В любом обществе отношения по наследованию представляют собой наиболее консервативную сферу гражданского оборота. Будучи тесно связанным со сложившимися в обществе нравственными представлениями, семейными устоями и национальными традициями, наследственное право каждой страны отличается значительным своеобразием и с трудом поддается изменениям. Этим объясняются весьма незначительные успехи в международной универсальной унификации норм гражданского права о наследовании и ограничение их унификации на региональном и двустороннем уровнях межгосударственных отношений, в основном коллизионными нормами.

2. Единственным примером универсальной унификации материальных норм наследственного права является принятая в Вашингтоне 26 октября 1973 г. Конвенция, предусматривающая единообразный закон о форме международного завещания. Конвенция посвящена весьма узкому и в то же время исключительно важному вопросу наследственного права, она вступила в силу 9 февраля 1978 г. В ней участвует менее 20 государств, в том числе Австралия, Бельгия, Италия, Канада, Кипр, Ливия, Португалия, Франция. Советский Союз подписал Вашингтонскую конвенцию 17 декабря 1974 г., но впоследствии ее не ратифицировал.

 

Более удачной оказалась судьба Конвенции о коллизиях законов, касающихся формы завещательных распоряжений, которая была одобрена на девятой сессии Гаагской конференции по международному частному праву и принята 5 октября 1961 г. В ней участвуют около 40 государств, в том числе Австралия, Австрия, Англия, Бельгия, Греция, Дания, Испания, Ирландия, Израиль, Нидерланды, Норвегия, Польша, Турция, Швеция, Швейцария, Германия, Финляндия, Франция, Япония. Россия в этой Конвенции не участвует. С 2007 г. в ней участвует Армения, с 2011 г. - Молдова и Украина.

Еще одна универсальная конвенция по вопросам наследственного права - Конвенция относительно международного управления имуществом умерших, одобренная на 12-й сессии Гаагской конференции по международному частному праву и подписанная 2 октября 1973 г., с трудом вступила в силу 1 июля 1993 г., набрав минимально необходимое число ратификаций. Ее участниками являются Чехия, Португалия и Словакия.

Так и не вступила в силу принятая на 16-й сессии Гаагской конференции по международному частному праву 1 августа 1989 г. подробная Конвенция о праве, применимом к наследованию имущества умерших. Для вступления в силу этой Конвенции необходимо участие в ней трех государств - участников Гаагской конференции.

 

3. Значительно более успешной, чем универсальная, является региональная и двусторонняя унификация наследственного права. Однако и она, как уже сказано, ограничивается в основном унификацией коллизионных норм о наследовании, а также установлением некоторых единообразных норм международного гражданского процесса по делам о наследовании и административных правил охраны наследственного имущества.

Самую успешную унификацию коллизионных и материальных норм наследственного права осуществил Европейский союз. 4 июля 2012 г. Европейский парламент принял Регламент № 650/2012 «О юрисдикции, применимом праве, признании и исполнении решений, принятии и исполнении нотариальных актов по вопросам наследования, а также о создании Европейского свидетельства о наследовании». Этот обширный (84 статьи) комплексный нормативный акт имеет главным назначением определение права, применимого к отношениям по наследованию (разд. III, ст. ст. 20 - 38), но регулирует также широкий круг связанных с наследованием публично-правовых отношений - юрисдикцию, признание и исполнение судебных решений по делам о наследовании, совершение нотариальных актов, создание и использование Европейского свидетельства о наследстве. Вслед за другими регламентами ЕС, унифицирующими международное частное право государств - участников Союза, Регламент от 4 июля 2012 г. № 650/2012 получил неофициальное название «Рим-IV».

Единообразное коллизионное регулирование отношений по наследованию заменяет, «вытесняет» коллизионные правила о наследовании, действовавшие ранее в странах ЕС. Как сказано в ст. 20 Регламента, «любое право, оговариваемое настоящим Регламентом, применяется независимо от того, является ли оно правом государства - члена Европейского союза». При этом Регламент по общему правилу «не затрагивает применение международных конвенций», подписанных государством - членом ЕС на момент принятия Регламента. Регламент Рим-IV начал применяться с 17 августа 2015 г.

Среди региональных унификационных договоров, содержащих в числе других положений и коллизионные нормы наследственного права, наиболее известен Кодекс Бустаманте (Гаванская конвенция) 1928 г. В нем 20 статей (ст. ст. 144 - 163) посвящены вопросам наследования.

4. Наибольшее число унифицированных норм международного частного права, касающихся наследования, сосредоточено в двусторонних международных договорах - договорах о правовой помощи, консульских конвенциях и др.

Примерно в половине двусторонних договоров Российской Федерации о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам есть нормы, непосредственно направленные на регламентацию наследственных отношений, осложненных иностранным элементом.

В нескольких договорах - с Грецией, Кипром, Финляндией - нормы о наследовании немногочисленны и касаются лишь предоставления национального режима в этой области и определения права, применимого к форме завещаний. Краткие, хотя и иные положения о наследовании, содержит также договор с Ираком.

Напротив, договоры с государствами бывшего «социалистического лагеря» либо социалистической ориентации (Албанией, Болгарией, КНДР, Кубой, Польшей, Румынией, Чехословакией, Югославией), а также с государствами, образовавшимися на месте республик бывшего СССР (Азербайджаном, Грузией, Киргизией, Латвией, Литвой, Молдавией, Эстонией), содержат целые комплексы норм о наследовании. В их числе унифицированные коллизионные нормы (о праве, применимом к наследованию движимого и к наследованию недвижимого имущества, к форме завещания и др.), материальные нормы наследственного права (об исчислении срока на принятие наследства, о выморочном имуществе и др.), нормы о юрисдикции по наследственным делам, о мерах по охране наследственного имущества и интересов наследников. Подробные нормы о наследовании (в том числе коллизионные) содержатся также в договоре о правовой помощи с Ираном.

 

Со странами СНГ и с Грузией Россию, помимо упомянутых двусторонних договоров о правовой помощи, связывает Минская конвенция 1993 г., в которой целый раздел (ст. ст. 44 - 50) посвящен наследованию. Нормы этого раздела по кругу решаемых вопросов сходны с названными правилами большинства двусторонних договоров о правовой помощи, но по содержанию не во всем совпадают с некоторыми из этих договоров. Минская конвенция 1993 г. не затрагивает положений других международных договоров, участниками которых являются стороны этой Конвенции (ст. 82). Поэтому в случае расхождения правил Минской конвенции 1993 г. с нормами двустороннего договора между ее участниками приоритет имеют нормы этого договора.

Кишиневская конвенция 2002 г., заключенная с целью заменить Минскую конвенцию 1993 г., воспроизводит в ч. V (ст. ст. 47 - 53) почти дословно те нормы о наследовании, которые содержатся в Минской конвенции. В Кишиневской конвенции участвуют Азербайджан, Армения, Белоруссия, Казахстан, Киргизия и Таджикистан. Россия подписала эту Конвенцию, но из-за ее недостатков принципиального характера не ратифицировала.

 

5. Незначительный объем универсальной международной унификации норм о наследовании предопределяет большую роль национального, прежде всего национального коллизионного права в регулировании наследственных отношений, осложненных иностранным элементом.

Коллизионные нормы российского права о наследовании содержатся в ст. 1224 ГК РФ и во многом совпадают с нормами прежнего законодательства (см. ст. 169 Основ 1991 г., ст. 567 ГК РСФСР 1964 г. и ст. 127 Основ 1961 г.). В то же время все они претерпели изменения по сравнению с прежними нормами, и некоторые из этих изменений существенны (подробнее см., ниже).

6. В области наследования предоставление иностранцам национального режима и его обеспечение на деле имеет особое значение. Это связано с существующими в праве ряда стран «изъятиями, направленными на то, чтобы расширить круг случаев применения собственного права, либо установить в вопросах наследования специальные привилегии для собственных граждан, либо умалить права наследования иностранцев...». В наибольшей мере такие изъятия ущемляют права наследников-иностранцев, живущих за границей, и чаще всего - в отношении наследования ими земли и других природных ресурсов. В принципе возможность подобных ограничений наследственных прав иностранцев не исключена и в России, поскольку в соответствии с Конституцией РФ (ч. 3 ст. 62) и ГК РФ (абз. 4 п. 1 ст. 2, ст. 1196) из принципа национального режима и из принципа равенства гражданской правоспособности иностранных граждан, а также апатридов и российских граждан возможны исключения, если они установлены федеральным законом.

 

Стремлением не допустить ограничений наследственных прав своих граждан, когда эти права должны возникнуть или осуществляться в другом государстве, объясняется включение в двусторонние договоры России (в прошлом - СССР) о правовой помощи специальных условий о безоговорочном применении в сфере наследования национального режима. Наиболее кратко и четко это условие сформулировано в действующем Договоре с бывшей Чехословакией (1982 г.): «Граждане одной Договаривающейся Стороны могут наследовать имущество или права на территории другой Договаривающейся Стороны по закону или по завещанию на равных условиях и в том же объеме, как и собственные граждане» (ст. 39 «Принцип равенства»). Формулировки в других договорах более детальны и пространны, но по существу мало отличаются от приведенной.

 

Статут наследования

 

1. Определяемое на основании коллизионной нормы право (закон страны), которое подлежит применению ко всей совокупности наследственных отношений, осложненных иностранным элементом, или, по крайней мере, к основной их части, принято называть статутом наследования.

В коллизионном праве со временем отчетливо сложились два основных варианта статута наследования.

В значительном числе стран, включающем всех членов Европейского союза и еще несколько десятков государств, право, подлежащее применению ко всем вопросам наследования в целом, в том числе к наследованию всего имущества наследодателя, определяется личным законом наследодателя. В одних из таких государств это закон места постоянного жительства наследодателя, в других - закон страны его гражданства. Например, японский Закон № 10 о применимом праве от 21 июня 1898 г. предусматривает, что «наследование регулируется правом страны гражданства наследодателя» (ст. 26). Во многих странах Латинской Америки предусмотрено в качестве единого статута наследования применение права государства, в котором наследодатель имел постоянное место жительства.

Очевидно, что в коллизионном праве этих стран, как и других, имеющих подобные нормы, статут наследования в принципе един для наследования имущества любого рода - недвижимости, движимых вещей, прав и т.д., т.е. универсален.

Однако большое число государств, к которым относится и Россия, считает необходимым в полной мере сохранять за собой регулирование отношений по поводу находящейся в пределах его юрисдикции земли и иной недвижимости даже тогда, когда эти отношения осложняются иностранным элементом. В праве этих государств статут наследования разделяется на два, основной из которых предусматривает применение к наследованию недвижимости права страны места ее нахождения, тогда как наследование остальной части наследства регулируется личным законом наследодателя (правом страны его гражданства либо места жительства). Например, в Законе КНР от 28 октября 2010 г. о применении права к гражданско-правовым отношениям, выходящим за пределы одного государства, установлено, что «по отношению к наследованию по закону действует право обычного местопребывания наследодателя, по отношению к недвижимому имуществу - право его месторасположения» (§ 31). Таким образом, статут наследования как бы разделяется, причем, хотя в праве разных государств предусмотрены разные варианты такого расщепления наследственного статута, делается это всегда ради подчинения наследственных отношений по поводу недвижимости legis rei sitae.

2. Выявление коллизионного статута для спорного наследственного правоотношения, осложненного иностранным элементом, как правило, составляет не самую сложную часть задачи определения права, подлежащего применению к этому отношению. На практике сложности возникают в связи с решением конкретных, притом часто весьма узких вопросов наследования и становятся особенно трудными, когда возникший вопрос вообще не известен тому правопорядку, в юрисдикции которого он возник.

Трудности определения права, применимого к наследованию, связаны во многом с тем, что в каждой системе права сами наследственные отношения тесно соприкасаются, по сути - переплетаются с отношениями по поводу дееспособности, содержания вещных и других имущественных прав, формы и действительности договора, режимом имущественных отношений супругов и др. В результате и коллизионные статуты, сконструированные как вполне самостоятельные правовые категории, в реальном правоприменении соприкасаются, сталкиваются и требуют разграничения. Последнее достигается определением сферы действия коллизионных статутов.

Определение сферы действия коллизионного статута применительно к конкретному вопросу наследования представляет собой решение коллизионной проблемы второго порядка. Нередко ее решение очевидно и по сути дела сливается с определением самого статута наследования. Но иногда ее решение не только требует отдельных значительных усилий, но и может привести к выводу о неприменимости, казалось бы, верно избранного статута наследования.

В российском международном частном праве сфера действия статута наследования в отличие от ряда других коллизионных статутов (вещного, договорного и др.) законом не определена. Поэтому вопрос решается путем доктринального и судебного толкования системы норм российского частного права, исходя прежде всего:

1) из круга отношений, регулируемых российским наследственным правом;

2) сферы действия других коллизионных статутов.

Статут наследования определяет решение на основании применимого права как общих вопросов наследования - об основаниях перехода имущества по наследству (закон, завещание, наследственный договор, дарение на случай смерти и др.), о составе наследства (видах имущества, которое можно наследовать), условиях (времени и месте) открытия наследства, круге лиц, которые могут быть наследниками (включая решение вопроса о «недостойных» наследниках), о разделе наследства и об ответственности наследников по долгам наследодателя, так и специальных вопросов, касающихся наследования по определенным основаниям - непосредственно на основании закона (по закону), по завещанию, в порядке наследственного договора и т.д. Статутом наследования определяются как общие правила о наследовании имущества вообще, так и специальные правила о наследовании отдельных видов имущества - земли, банковских вкладов, исключительных прав и др.

Сфера действия наследственного статута охватывает как вопросы, требующие решения при наследовании по закону, так и те, которые возникают при наследовании по завещанию. Но при наследовании по закону ряд вопросов, входящих в сферу действия статута наследования, не возникает (например, о форме и действительности завещания), в том числе и вопросов, которые могут быть решены завещателем по его усмотрению.

Если статут наследования определяет регулирование всей совокупности наследственных отношений гражданско-правового характера, имеет место единство статута наследования. Чаще, однако, из единого статута делаются изъятия в отношении наследования определенных объектов. Иногда эти исключения бывают настолько существенны, что позволяют говорить о двойственности статутов наследования в праве одного государства.

3. По действующим в России правилам ГК РФ «отношения по наследованию определяются по праву страны, где наследодатель имел последнее место жительства» (выделено мной. - А.М.) (п. 1 ст. 1224).

Из этого главного коллизионного принципа в российском праве, в том числе в той же статье ГК РФ, сделаны несколько изъятий, главное из которых касается «наследования недвижимого имущества» (подробнее см. § 3 настоящей главы). Изъятие это позволяет говорить о двойственности (или раздвоении) статута наследования в российском праве. Тем не менее основным коллизионным принципом, сфера действия которого не ограничена определенным видом имущества и поэтому распространяющимся на отношения по наследованию не только движимого имущества, но и нематериальных объектов (прав требования к другим лицам, исключительных прав), остается право страны последнего места жительства наследодателя.

Таким образом, при определении права, подлежащего применению к отношениям по наследованию на основании коллизионной нормы российского закона, гражданство наследодателя значения не имеет. Но отсылка в формуле прикрепления этой нормы к праву страны, в которой наследодатель имел последнее место жительства, может в ряде случаев вызвать необходимость квалификации этого понятия. При выборе права, в котором нужно искать его квалификацию, следует руководствоваться правилами ст. 1187 ГК РФ, о которых говорилось в гл. 4 учебника. При этом нужно иметь в виду, что последнее место жительства наследодателя по российскому праву (ст. 20 ГК РФ) означает место, где наследодатель проживал перед своей смертью постоянно или - если он не имел постоянного места жительства - преимущественно (п. 1).

Понятие и признаки (критерии) места жительства лица, установленные в ГК РФ (ст. 20), предназначены, естественно, в первую очередь для точного определения места, в котором лицо «жительствует» в пределах России - региона, населенного пункта, адреса. При обращении к той же норме ГК РФ в целях квалификации понятия «место жительства» (чтобы затем применять коллизионную норму, содержащуюся в ст. 1224) те же самые признаки используются для определения страны, в которой наследодатель имел место жительства, т.е. проживал постоянно или преимущественно. Страна, в которой наследодатель умер или которую он посетил перед смертью, не может рассматриваться как его последнее место жительства, если он не проживал в ней постоянно или преимущественно.

Место жительства наследодателя, не достигшего совершеннолетия либо находившегося под опекой, определяется специальными правилами (п. 2 ст. 20).

4. Из международных договоров России, в которых регламентируется наследование, только Минская конвенция 1993 г. содержит общее правило о статуте наследования, отсылающее к «законодательству Договаривающейся Стороны, на территории которой наследодатель имел последнее постоянное место жительства» (п. 1 ст. 45). Из этого правила сделано изъятие для наследования недвижимости, подчиняющегося законодательству государства, на территории которого недвижимое имущество находится.

Двусторонние договоры о правовой помощи, участником которых является Россия, устанавливают отдельные коллизионные нормы для наследования движимого и недвижимого имущества. При этом если наследование недвижимости все договоры подчиняют праву страны ее местонахождения, то коллизионный вопрос наследования движимого имущества решается по-разному. В то время как большинство договоров связывает наследование движимости с правом страны последнего места постоянного жительства наследодателя, по договорам с Болгарией (п. 1 ст. 32), Венгрией (п. 1 ст. 37), Вьетнамом (п. 1 ст. 35), КНДР (п. 1 ст. 36), Польшей (п. 1 ст. 39) и Румынией (п. 1 ст. 37) эти отношения должны регулироваться законодательством той Договаривающейся Стороны, «гражданином которой был наследодатель» в момент смерти.

5. В международном частном праве других государств отчетливо видны два разных подхода к определению статута наследования.

В европейских странах до принятия Регламента (ЕС) от 4 июля 2012 г. № 650/2012 «О юрисдикции, применимом праве, признании и исполнении решений, принятии и исполнении нотариальных актов по вопросам наследования, а также о создании Европейского свидетельства о наследовании» коллизионное право  части этих стран (в том числе Германии, Испании, Италии, Польши) предусматривало применение в качестве универсального статута наследования применение права страны, гражданином которой был наследодатель.

 

Использование в качестве статута наследования закона гражданства наследодателя избавляет от необходимости решать проблемы квалификации понятий места жительства умершего, его постоянного или последнего места жительства, но ставит вопросы, связанные с изменением гражданства наследодателя (завещателя), отсутствием у него какого-либо гражданства вообще либо, наоборот, наличием двух или нескольких гражданств.

Другое определение статута наследования было свойственно международному частному праву Великобритании, Франции, Румынии. В одних из этих стран законодательство, в других - сложившаяся практика судов стоит на позиции раздвоения статута наследования. При этом к наследованию движимого имущества применялось право страны домицилия (или, реже, как, например, в Румынии, - закон гражданства) наследодателя, а к наследованию недвижимости - право той страны, где она находится.

Регламент Рим-IV кардинально изменил всю картину коллизионного регулирования наследования. Он не только ввел в право стран - членов ЕС единообразный (унифицированный) статут наследования, но и в принципе сделал его универсальным. Главная из коллизионных норм Регламента («Общее правило») устанавливает, что «правом, применимым ко всем вопросам наследования в целом, является право государства, в котором умерший имел место постоянного жительства на момент смерти» (п. 1 ст. 21). Но хотя создание единообразного универсального статута наследования было главной целью урегулирования в Регламенте коллизионных вопросов, избежать необходимости предусмотреть из этого статута изъятия, притом весьма существенные, не удалось (см. ниже, п. 7 § 3).

 

Помимо стран - членов ЕС универсальный статут последования предусмотрен правом ряда других стран - одних в качестве закона гражданства наследодателя (Алжир, Гана, Египет, Индонезия, Ливан, Марокко, Турция, Япония и др.), других в качестве закона его домицилия (Аргентина, Бразилия, Колумбия, Парагвай, Чили и др.).

Несмотря на явно растущее распространение в международном частном праве универсального статута наследования, значительное число государств, как уже говорилось, сохраняют в своем коллизионном праве разделение статута наследования ради применения к наследованию недвижимого имущества закона страны места его нахождения. Это относится к США, большинству государств, придерживающихся англо-американской системы права (Австралия, Индия, Ирландия, Канада, Кения, Кипр, Новая Зеландия, ЮАР), а также ряду других стран (Израиль, Китай, Мадагаскар и др.).

Характерны нормы на этот счет одного из последних по времени издания гражданских кодексов - Гражданского кодекса канадской провинции Квебек (1991 г.): «Наследование движимого имущества регулируется правом последнего домицилия наследодателя, наследование недвижимого имущества регулируется правом места нахождения имущества» (ст. 3098).

Значительным своеобразием отличается решение вопроса о праве, применимом к наследованию, в швейцарском Законе о международном частном праве от 18 декабря 1987 г. - одном из наиболее детальных законов, посвященных этому предмету. В соответствии с ним «наследство лица, имевшего последний домицилий в Швейцарии, подпадает под действие швейцарского права» (п. 1 ст. 90). Если же последний домицилий лица находился за границей, применимое право определяется по нормам коллизионного права страны его последнего домицилия, однако если это лицо было гражданином Швейцарии, применяется швейцарское право (ст. 91).