2020-09-24
228
Начальнику Оп-7 ГУ МВД по г. Волгограду
полковнику полиции
Шоме Ю.И.
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
об устранении обстоятельств,
способствовавших совершению
преступления (других нарушений закона)
В производстве следователя … следственного отдела (межрайонного следственного отдела) Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области лейтенанта юстиции Петрова И.И. находится уголовное дело № 039285, возбужденное 07.10.2011 по признакам состава преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 30 ч. 2 ст. 291 УК РФ по факту покушения на дачу взятки должностному лицу при исполнении им своих должностных обязанностей со стороны Воробьева А.А.
В ходе расследования уголовного дела установлено, что 20.12.2010, примерно в 14.00 часов, напротив …. Воробьев А.А., управляя автомобилем «Камаз» 27953А, государственный регистрационный знак «А053МЕ», регион 34, был задержан инспектором ДПС взвода № 7 ОБДПС УВД по г. Волгограду Кирносовым В.П. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 12.15 КоАП РФ. Нахлдясь в патрульной автомашине, располагающейся по адресу …, Воробьев А.А., желая избежать привлечения к административной ответственности, попытался передать инспектору ДПС денежные средства в сумме 100 рублей за уничтожение протокола об административном правонарушении. Однако довести свой преступный умысел до конца не смог, поскольку его противоправная деятельность была пресечена сотрудниками правоохранительных органов.
В соответствии со ст. 10 Федерального закона от 07.02.2011 № 3-ФЗ "О полиции" полиция при осуществлении своей деятельности взаимодействует с другими правоохранительными органами, государственными и муниципальными органами, общественными объединениями, организациями и гражданами.
Полиция в пределах своих полномочий оказывает содействие государственным и муниципальным органам, общественным объединениям и организациям в обеспечении защиты прав и свобод граждан, соблюдения законности и правопорядка, а также оказывает поддержку развитию гражданских инициатив в сфере предупреждения правонарушений и обеспечения правопорядка.
Согласно п. 4 ст. 12 вышеуказанного Федерального закона обязанностью полиции является выявление причин преступлений и административных правонарушений и условий, способствующих их совершению, принятие в пределах своих полномочий мер по их устранению; выявлению лиц, имеющих намерение совершить преступление, и проведение с ними индивидуальной профилактической работы; участие в профилактике безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних; участие в пропаганде правовых знаний.
Вместе с тем, в ходе выявления обстоятельств, способствовавших совершению указанного преступления, установлено, что сотрудниками ОП-7 работа по профилактике преступлений, особенно коррупционного характера, налажена ненадлежащим образом. Так, за истекший период в СМИ опубликовано всего 2 выступления, в связи с совершением преступлений коррупционной направленности, встречи с гражданами района и профилактические беседы по поводу недопустимости совершения коррупционных преступлений, разъяснение мер ответственности за их совершение, не проводились.
Указанное бездействие в итоге привело к совершению Воробьевым А.А. уголовно-наказуемого деяния коррупционной направленности.
На основании изложенного, руководствуясь ч. 2 ст. 158 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации,
ПРЕДЛАГАЮ:
1. Рассмотреть настоящее представление с участием следователя следственного отдела (межрайонного следственного отдела) представителя Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области Петрова И.И.
2. Принять комплекс необходимых мер организационно-распорядительного, контрольного характера, направленных на активизацию проводимой работы по профилактике коррупционных преступлений, проведению правовой пропаганды среди населенияю.
3. О результатах рассмотрения представления и принятых мерах в письменной форме уведомить следственный отдел (межрайонный следственный отдел) … Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области в установленный законом 30-ти суточный срок.
Следователь ….
лейтенант юстиции И.И. Петров
Главе администрации Городищенского муниципального района
Волгоградской области
Курдюкову Т.В.
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
об устранении обстоятельств,
способствовавших совершению
преступления (других нарушений закона)
В производстве Городищенского межрайонного следственного отдела Следственного управления Следственного комитета РФ по Волгоградской области находится уголовное дело по обвинению Курсова С.И. в совершении преступлений, предусмотренных ч.2 ст.292, ч.1 ст.293 УК РФ, то есть служебный подлог и халатность, совершенные должностным лицом.
В ходе предварительного расследования установлено, что приказом главы администрации Городищенского муниципального района Волгоградской области №20-к от 12.02.2010 г. Курсов С.И. назначен на должность директора муниципального учреждения Управление капитальным строительством и техническим обеспечением деятельности органов местного самоуправления Городищенского муниципального района.
Согласно п.1.3 Устава МУ «УКСиТОД», утвержденного распоряжением главы администрации Городищенского муниципального района Волгоградской области №633-р от 22.07.2008 г. предусмотрено, что МУ «УКСиТОД» является бюджетной организацией и финансируется из бюджета муниципального образования и внебюджетных средств.
В соответствии со ст. 9.1 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" государственными, муниципальными учреждениями признаются учреждения, созданные Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации и муниципальным образованием. Типами государственных, муниципальных учреждений признаются автономные, бюджетные и казенные.
Статьей 9.2 вышеуказанного нормативного правового акта установлено, что бюджетным учреждением признается некоммерческая организация, созданная Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием для выполнения работ, оказания услуг в целях обеспечения реализации предусмотренных законодательством Российской Федерации полномочий соответственно органов государственной власти (государственных органов) или органов местного самоуправления в сферах науки, образования, здравоохранения, культуры, социальной защиты, занятости населения, физической культуры и спорта, а также в иных сферах.
Бюджетное учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с предметом и целями деятельности, определенными в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами, муниципальными правовыми актами и уставом.
Из п.2.1. Устава МУ «УКСиТОД», утвержденного распоряжением главы администрации Городищенского муниципального района Волгоградской области №633-р от 22.07.2008 г. следует, что целью деятельности МУ «УКСиТОД» является общая координация строительства и капитального ремонта объектов социальной и производственной сферы на территории Городищенского муниципального района Волгоградской области, осуществление управленческих функций по всему комплексу работ, связанных с капитальным строительством и ремонтом объектов муниципальной собственности, а также контролем объемов, качества и сроков выполненная работ проводимых подрядными организациями на этих объектах.
В соответствии с п. 2 Положения "Об осуществлении органами исполнительной власти Волгоградской области функций и полномочий учредителя бюджетного учреждения Волгоградской области", утвержденного Постановлением Администрации Волгоградской обл. от 20.12.2010 N 693-п (далее по тексту – Положение) функции и полномочия учредителя в отношении бюджетного учреждения осуществляются органом исполнительной власти Волгоградской области, в ведении которого находится данное учреждение (далее именуется - учредитель).
Пунктом 3 Положения определены полномочия учредителя бюджетного учреждения, в которые входит назначение руководителя бюджетного учреждения и прекращение его полномочий; заключение, изменение и расторжение трудового договора с руководителем бюджетного учреждения; определение порядка составления и утверждения отчета о результатах деятельности бюджетного учреждения и об использовании закрепленного за ним имущества; осуществление контроля за деятельностью бюджетного учреждения в порядке, установленном Администрацией Волгоградской области.
Пунктами 2.7., 2.10., 2.14. должностных инструкций директора МУ «УКСиТОД», утвержденных главой администрации Городищенского муниципального района Волгоградской области 12.02.2010 г. предусмотрено, что директор МУ «УКСиТОД» обеспечивает выполнение работ по капитальному строительству и капитальному ремонту в организациях, целевое и рациональное использование бюджетных средств; следит за выполнением проектными и строительными организациями договорных обязательств; обеспечивает контроль за соблюдением установленных норм и графиков продолжительности строительства, и срока ввода в эксплуатацию объектов.
21.05.2010 г. Курсов С.И., являясь должностным лицом-директором МУ «УКСиТОД», выступая стороной в качестве Заказчика, заключил ранее изготовленный муниципальный контракт №4 с открытым обществом с ограниченной ответственностью Строительная Компания «Лидер» пореконструкции системы водоснабжения р.п. Новый Рогачик Городищенского района Волгоградской области стоимостью 73,462 миллиона рублей, который вступает в силу с момента подписания и действует до 31.12.2010 г.
В ходе производства строительных работ Курсов С.И. не надлежаще исполняя свои служебные обязанности, не обеспечил осуществление контроля за исполнение условий муниципального контракта подрядчиком, что привело к отставанию от утвержденного графика строительных работ.
В последующем, заведомо зная о том, что строительные работы в рамках исполнения муниципального контракта №4 от 21.05.2010 г., выполнены не в полном объеме, желая ложно представить обеспечение реализации государственной политики в области капитального строительства объектов производственной и социальной сферы и полного освоения бюджетных средств по данному муниципальному контракту и тем самым продемонстрировать исполнение обязательных условий по данному муниципальному контракту, а также надлежащее исполнение своих служебных обязанностей, действуя из иной личной заинтересованности, осознавая противоправный характер и общественную опасность своих действий, выступая стороной в качестве Заказчика, подписал акты о приемке выполненных работ по форме КС-2 №9 от 26.08.2010, №11 от 26.08.2010 г., №12 от 26.08.2010 г., №13 от 26.08.2010 г., №14 от 26.08.2010 г., являющихся официальными документами, которые он ранее потребовал изготовить от представителей ООО СК «Лидер» и представить ему на утверждение.
В последующем Курсов С.И. продолжая свои преступные действия, таким же образом подписал акты о приемке выполненных работ по форме КС-2 №9 от 26.08.2010, №11 от 26.08.2010 г., №12 от 26.08.2010 г., №13 от 26.08.2010 г., №14 от 26.08.2010 г., являющихся официальными документами, которые он ранее потребовал изготовить от представителей ООО СК «Лидер» и представить ему на утверждение.
В установленный муниципальным контрактом срок, 31 декабря 2010 г, ООО СК «Лидер» не выполнило. Однако Курсов С.И. являясь должностным лицом должным образом на указанные факты не отреагировал, в суд с исковым заявлением о неисполнении условий муниципального контракта ООО СК «Лидер» и взыскании с него неустойки, пени, иных гражданско-правовых мер, не обратился, и 11 января 2011 г. в нарушение требований ст.9 Федерального Закона РФ №94 от 21.07.2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» заключил дополнительное соглашения к Контракту о продлении срока строительных работ не позднее 30.04.2011.
Согласно п. 1.2. Порядка осуществления контроля за деятельностью бюджетных и казенных учреждений Волгоградской области, утвержденного Постановлением Администрации Волгоградской обл. от 28.03.2011 № 139-п основными целями контроля за деятельностью бюджетных и казенных учреждений являются выявление и предотвращение фактов нарушений порядка оказания государственных услуг (выполнения работ) и осуществления государственных функций, нарушений законодательства Российской Федерации и Волгоградской области при осуществлении финансовых и хозяйственных операций, использовании имущества, трудовых и иных ресурсов бюджетных и казенных учреждений, а также обеспечение эффективности использования бюджетных средств в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации.
Пунктом 1.4. регламентировано, что предметом контроля, проводимого в соответствии с настоящим Порядком, является осуществление бюджетными учреждениями основных видов деятельности, в том числе выполнение государственного задания на оказание государственных услуг (выполнение работ), а также исполнение бюджетными учреждениями бюджетной сметы в случае финансового обеспечения их деятельности на основании бюджетной сметы в переходный период.
В соответствии со ст.6 Бюджетного Кодекса Российской ФедерацииМУ «УКСиТОД» является получателем бюджетных средств.
Согласно ст.152 Бюджетного Кодекса Российской Федерации участниками бюджетного процесса являются получатели бюджетных средств.
На основании актово приемке выполненных работ по форме № КС-2, справок о стоимости выполненных работ и затрат по форме № КС-3 МУ «УКСиТОД» осуществило полное перечисление бюджетных средств в размере 73,462 миллиона рублей, предусмотренных муниципальным контрактом №4 от 21.05.2010 г., и 30 апреля 2010 г. Курсов С.И. подписал акт приемки капитального строительства, согласно которого он принял от ООО СК «Лидер» строительный объект «реконструкция систем водоснабжения р.п. Новый Рогачик Городищенского района Волгоградской области».
Не смотря на указанные выше императивные положения нормативных правовых актов, уполномоченными должностными лицами учредителя предприятия (администрации Городищенского муниципального района) какие-либо меры по проверке хода исполнения муниципального контракта не предпринимались.
Между тем, в ходе следствия было установлено, что стоимость невыполненных работ по муниципальному контракту №4 от 21.05.2010 г. составила 255 779 рублей. Данный факт подтверждается также заключением строительно-технической экспертизы.
Таким образом, именно подобное отсутствие планомерного контроля обусловило совершение Курсовым преступлений, причинивших ущерб консолидированному бюджету, в том числе и бюджету Новорогачинского городского поселения Городищенского района Волгоградской области на общую сумму 255 779 рублей. До настоящего времени работы не выполнены.
На основании изложенного, руководствуясь ч. 2 ст. 158 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации,
ПРЕДЛАГАЮ:
1. Рассмотреть настоящее представление с участием старшего следователя Городищенского МРСО Каруева Д.Н.
2. Принять комплекс необходимых мер организационно-распорядительного, контрольного характера, направленных на активизацию проводимой работы на данном направлении деятельности.
3. О результатах рассмотрения представления и принятых мерах в письменной форме уведомить Городищенский МРСО в установленный законом 30-ти суточный срок.
| Старший следователь Городищенского МРСО капитан юстиции | Д.Н. Каруев |
Председателю Комитета по делам молодежи
Администрации Волгоградской области
Васину В.А.
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ
о принятии мер по устранению обстоятельств,
способствовавших совершению преступлений
Следственным отделом по Красноармейскому району г. Волгограда Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области 31 мая 2010 года возбуждено уголовное дело по признакам состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 285.1 УК РФ, в отношении директора ГДОУ «Лагерь им. 81-й Гвардейской дивизии» (далее – Лагерь) Кузьмина А.А.
В связи с поступившим от представителя потерпевшего – Комитета по делам молодежи Администрации Волгоградской области ходатайства, на основании ст. 25 УПК РФ, уголовное дело прекращено в связи с примирением сторон.
Предварительным следствием установлено, что Кузьмин А.А., являясь должностным лицом ГДОУ «Лагерь им. 81-й Гвардейской дивизии», 24.11.2008 и 15.12.2008 заключил государственные контракты № 4-ГК и № 7-ГК на разработку проектно-сметной документации для реконструкции и нового строительства объектов лагеря, а также выполнение работ по реконструкции административного корпуса.
Средства областного бюджета, за счет которых произведена оплата вышеуказанных работ, были предусмотрены сметой ГДОУ «Лагерь им. 81-й Гвардейской дивизии», утвержденной 17.11.2009 председателем комитета по делам молодежи администрации Волгоградской области, в соответствии со сводной бюджетной росписью по подразделу 0707 «Молодежная политика и оздоровление детей», целевой статьей расходов 4329900 «Обеспечение деятельности подведомственных учреждений», виду расходов 001 «Выполнение функций бюджетными учреждениями», КОСГУ 226 «Прочие работы и услуги» и КОСГУ 310 «Увеличение стоимости основных средств».
В соответствии с приказом Минфина РФ № 74н от 24.08.2007 «Об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации» и приказа Минфина РФ № 145н «об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации», затраты на выполнение работ, связанных с реконструкцией и новым строительством лагеря, а также разработкой проектно-сметной документации, должны отражаться по виду расходов 003 «Бюджетные инвестиции».
Таким образом, выделенные по коду расходов 001 денежные средства израсходованы обвиняемым Кузьминым А.А. не по целевому назначению.
В ходе изучения обстоятельств, способствовавших совершению данного преступления, выявлен ряд существенных нарушений бюджетного законодательства в деятельности Комитета по делам молодежи администрации Волгоградской области.
Согласно ст. 6 БК РФ (далее - Кодекс) главный распорядитель бюджетных средств (главный распорядитель средств соответствующего бюджета) – это в том числе орган государственной власти, имеющий право распределять бюджетные ассигнования и лимиты бюджетных обязательств между подведомственными распорядителями и (или) получателями бюджетных средств.
Комитет по делам молодежи Администрации Волгоградской области является главным распорядителем бюджетных средств ГДОУ «Лагерь им. 81 Гвардейской дивизии», который в свою очередь выступает в качестве подведомственного учреждения.
Статьей 158 Кодекса установлено, что главный распорядитель бюджетных средств не только составляет, утверждает и ведет бюджетную роспись, распределяет бюджетные ассигнования, лимиты бюджетных обязательств по подведомственным распорядителям и получателям бюджетных средств и исполняет соответствующую часть бюджета, но и обязан организовать и осуществлять ведомственный финансовый контроль в сфере своей деятельности.
Таким образом, главный распорядитель бюджетных средств (Комитет по делам молодежи Администрации Волгоградской области), в пределах доведенных показателей сводной бюджетной росписи, в рамках своих полномочий самостоятельно исполняет бюджет и несет ответственность за правильность отражения расходов подведомственного ему учреждения (ГДОУ «Лагерь им. 81 Гвардейской дивизии»), что также подтверждается показаниями заместителя председателя комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области Кальной Е.А., полученными в ходе допроса ее как свидетеля.
Между тем, следствием установлено, что вопреки требованиям закона, Комитетом по делам молодежи Администрации Волгоградской области проверки целевого расходования директором ГДОУ «Лагерь им. 81 Гвардейской дивизии» Кузьминым А.А. выделенных бюджетных средств в 2008 году не проводились.
Более того, в соответствии с выпиской с лицевого счета, 29.06.2009 с согласия должностных лиц Комитета по делам молодежи Администрации Волгоградской области необходимые денежные суммы были перечислены в качестве оплаты за реконструкцию административного корпуса по государственному контракту № 7-ГК от 15.12.2008 и разработку проектно-сметной документации по государственному контракту № 4-ГК от 24.11.2008 на счета организаций-подрядчиков.
В соответствии с п.п. 8, 9.1 Порядка составления и ведения сводной бюджетной росписи областного бюджета, бюджетных росписей главных распорядителей средств областного бюджета (главных администраторов источников финансирования дефицита областного бюджета) и плана по доходам областного бюджета, утвержденного Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства администрации Волгоградской области от 30.12.2008 № 149 изменение сводной росписи и лимитов бюджетных обязательств осуществляется по предложениям главных распорядителей и утверждается председателем (заместителем) председателя КБПФиК. Главные распорядители письменно сообщают в КБПФиК о предлагаемых изменениях сводной росписи и лимитов бюджетных обязательств с указанием положений бюджетного законодательства Российской федерации, на основании которых вносятся изменения, обоснованием предлагаемых изменений и приложением справок об изменении сводной росписи и лимитов бюджетных обязательств и о внесении изменений в распределение расходов в одном экземпляре на бумажном носителе.
Однако, какие-либо документы, свидетельствующие о внесении Комитетом по делам молодежи администрации Волгоградской области изменений в сводную роспись в целях изменения вида расходов и выделения денежных средств на реконструкцию зданий лагеря, отсутствуют.
Более того, в отчете Комитета об исполнении бюджета за 2009 год вышеуказанные расходы, понесенные в связи с реконструкцией зданий лагеря и разработкой проектно-сметной документации, отражены по подразделу 0707 «Молодежная политика и оздоровление детей», целевой статьей расходов 4329900 «Обеспечение деятельности подведомственных учреждений», виду расходов 003 «Бюджетные инвестиции».
При этом, занимавший должность председателя комитета по делам молодежи администрации Волгоградской области в период с 14.03.1997 по 15.03.2010 Варакин А.В., в ходе допроса пояснил, что согласно бюджетной росписи на 2008-2010 годы, вид расходов по коду 003 как бюджетные инвестиции, не планировался.
Таким образом, именно отсутствие надлежащего своевременного контроля со стороны Комитета по делам молодежи Администрации Волгоградской области привело к использованию выделенных ГДОУ «Лагерь им. 81-й Гвардейской дивизии» бюджетных средств не по целевому назначению.
На основании изложенного, руководствуясь ч.2 ст. 158 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации
ПРЕДЛАГАЮ:
16. Рассмотреть настоящее представление с участием представителя Следственного отдела по Красноармейскому району г. Волгограда Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области.
17. Разработать дополнительные меры, направленные на повышение эффективности контроля за целевым расходованием выделяемых бюджетных средств.
18. О результатах рассмотрения представления и принятых мерах в письменной форме уведомить Следственный отдел по Красноармейскому району г. Волгограда.
Руководитель следственного отдела
по Красноармейскому району г. Волгограда
Следственного управления
Следственного комитета
Российской Федерации
по Волгоградской области
майор юстиции А.Л. Барсыков
VI. ПРОФИЛАКТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ.
К преступлениям экономической направленности относятся:
- невыплата заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных выплат (ст.145.1 УК РФ),
- нарушение авторских и смежных прав (ст.146 УК РФ),
- производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ст.238 УК РФ).
Стоит отметить, что вышеперечисленный список не является исчерпывающим.
Остановимся на профилактических мерах конкретных категорий экономических преступлений.
Так, профилактику преступлений, предусмотренных ст.ст.146, 238 УК РФ осуществляют не только служба участковых уполномоченных полиции (УУП), но также подразделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка и исполнению административного законодательства (БПРиИАЗ), Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор), Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору (Россельхознадзор), администрации продовольственных рынков.
Деятельность указанных ведомств регламентирована:
- инструкцией по организации деятельности участкового-уполномоченного милиции, утвержденной Приказом МВД РФ от 16.09.2002 г. № 900;
- приказом МВД РФ от 29.01.2008 № 80 (ред. от 13.01.2010);
- инструкцией о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел РФ сообщений и иной информации о происшествиях, утвержденной Приказом МВД РФ от 04.05.2011 №333;
- Федеральным законом от 04.05.2011 N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности";
- Федеральным законом от 30.03.1999 N 52-ФЗ "О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения";
- постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 322 «Об утверждении положения о федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека» и т.д.:
5. Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека осуществляет следующие полномочия:
5.1. осуществляет надзор и контроль за исполнением обязательных требований законодательства Российской Федерации в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей и в области потребительского рынка, в том числе:
5.1.1. государственный санитарно-эпидемиологический надзор за соблюдением санитарного законодательства;
5.1.3. контроль за соблюдением правил продажи отдельных предусмотренных законодательством видов товаров, выполнения работ, оказания услуг;
- Федеральным законом от 07 февраля 1992 года № 2300-1 «О защите прав потребителей»:
Статья 40. Федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей
2. Федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей включает в себя:
1) организацию и проведение проверок соблюдения изготовителями (исполнителями, продавцами, уполномоченными организациями или уполномоченными индивидуальными предпринимателями, импортерами) требований, установленных международными договорами Российской Федерации, настоящим Законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими отношения в области защиты прав потребителей (далее - обязательные требования), предписаний должностных лиц органа государственного надзора;
2) организацию и проведение проверок соответствия товаров (работ, услуг) обязательным требованиям, обеспечивающим безопасность товаров (работ, услуг) для жизни и здоровья потребителей, окружающей среды, предупреждение действий, вводящих потребителей в заблуждение, и предотвращение причинения вреда имуществу потребителей, установленным в соответствии с международными договорами Российской Федерации, федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
3) применение в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, мер пресечения нарушений обязательных требований, выдачу предписаний о прекращении нарушений прав потребителей, о прекращении нарушений обязательных требований, об устранении выявленных нарушений обязательных требований, привлечение к ответственности лиц, совершивших такие нарушения;
4. Должностные лица органа государственного надзора в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, имеют право:
2) беспрепятственно по предъявлении служебного удостоверения и копии приказа (распоряжения) руководителя (заместителя руководителя) органа государственного надзора о назначении проверки посещать территорию, здания, помещения и сооружения, используемые изготовителем (исполнителем, продавцом, уполномоченной организацией или уполномоченным индивидуальным предпринимателем, импортером) при осуществлении своей деятельности, в целях проведения мероприятий по контролю;
3) проводить отбор проб и образцов товаров, предназначенных для реализации и реализуемых потребителям, для проведения их исследований, испытаний;
4) выдавать изготовителям (исполнителям, продавцам, уполномоченным организациям или уполномоченным индивидуальным предпринимателям, импортерам) предписания о прекращении нарушений прав потребителей, о прекращении нарушений обязательных требований, об устранении выявленных нарушений обязательных требований, о проведении мероприятий по обеспечению предотвращения вреда жизни, здоровью и имуществу потребителей, окружающей среде;
5) составлять протоколы об административных правонарушениях в области защиты прав потребителей, рассматривать дела об указанных административных правонарушениях и принимать меры по предотвращению таких нарушений;
6) направлять в уполномоченные органы материалы, связанные с нарушениями обязательных требований, для решения вопросов о возбуждении уголовных дел по признакам преступлений;
7) обращаться в суд с заявлениями в защиту прав потребителей, законных интересов неопределенного круга потребителей, а также с заявлениями о ликвидации изготовителя (исполнителя, продавца, уполномоченной организации, импортера) либо о прекращении деятельности индивидуального предпринимателя (уполномоченного индивидуального предпринимателя) за неоднократное (два и более раза в течение одного календарного года) или грубое (повлекшее смерть или массовые заболевания, отравления людей) нарушение прав потребителей.
- Федеральным законом от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля":
Статья 5. Полномочия органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, осуществляющих региональный государственный контроль (надзор)
2. К полномочиям органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, осуществляющих региональный государственный контроль (надзор), относятся:
2) организация и осуществление регионального государственного контроля (надзора) в соответствующих сферах деятельности на территории соответствующего субъекта Российской Федерации с учетом разграничения полномочий федеральных органов исполнительной власти, уполномоченных на осуществление федерального государственного контроля (надзора), органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, уполномоченных на осуществление регионального государственного контроля (надзора);
2.1) организация и осуществление федерального государственного контроля (надзора), полномочия по осуществлению которого переданы для осуществления органам государственной власти субъектов Российской Федерации;
Статья 9. Организация и проведение плановой проверки
1. Предметом плановой проверки является соблюдение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем в процессе осуществления деятельности обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, а также соответствие сведений, содержащихся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, обязательным требованиям.
3. Плановые проверки проводятся на основании разрабатываемых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля в соответствии с их полномочиями ежегодных планов.
Статья 10. Организация и проведение внеплановой проверки
1. Предметом внеплановой проверки является соблюдение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем в процессе осуществления деятельности обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, выполнение предписаний органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля, проведение мероприятий по предотвращению причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, по обеспечению безопасности государства, по предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, по ликвидации последствий причинения такого вреда.
К органам государственного контроля относятся в том числе БПРиИАЗ, Роспотребнадзор.
Таким образом, при выявлении обстоятельств, способствовавших совершению преступлений, предусмотренных ст.238 УК РФ следователю необходимо выяснить:
- у подразделений УУП и БПРиИАЗ в соответствии с инструкцией по организации деятельности участкового-уполномоченного милиции, утвержденной Приказом МВД РФ от 16.09.2002 г. № 900 и приказом МВД РФ от 29.01.2008 № 80, ст.9 Федерального закона от 26 декабря 2008 года №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» - поступали ли ранее жалобы со стороны соседей на лицо, совершившее преступление, регулярность проведения обходов административных участков, проводились среди населения разъяснительные работы, привлекалось ли ранее данное лицо к административной ответственности за совершение указанного правонарушения, осуществлялся ли контроль лица, осуществляющего реализацию населению продукции, с какого времени он занимается предпринимательской деятельность, привлекался ли к административной ответственности за изготовление и реализацию данной продукции, когда проводилась последняя проверка данного лица и т.д.
- у органов Роспотребнадзора в соответствии со ст.9 Федерального закона от 26 декабря 2008 года №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» - проводились ли проверки индивидуальных предпринимателей или организаций, осуществляющих реализацию опасной для жизни населения продукции, если да, привлекались ли они к административной ответственности и контролировалась ли со стороны данного ведомства последующая деятельность лица.
Кроме того, необходимо истребовать журнал учета проверок, который согласно действующему законодательству в обязательном порядке должен быть у каждого юридического лица или индивидуального предпринимателя. В указанный документ с указанием фамилии, имени, должности вносятся сведения обо всех должностных лицах контролирующих органов, проводящих проверки, датах и результатах их проведения. Удостоверяется такая информация подписью должностного лица, осуществлявшего проверочные мероприятия.
В последующем, в ходе допросов обвиняемого (подозреваемого) необходимо выяснить, проводились ли у него проверки, кем, каков их результат.
При подготовке профилактического документа ссылки на такие допросы будут являться дополнительным доказательством ненадлежащей организации работы со стороны должностных лиц органов контроля и надзора.
Необходимо также помнить, что согласно ст.8 Федерального закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» органами Роспотребнадзора при проверки организаций и индивидуальных предпринимателей должны выясняться требования лицензирования, то есть имеется ли лицензия на распространение данной продукции.
Например:
В ходе расследования уголовного дела, возбужденного в отношении Сидорова И.С. по факту реализации им для жизни спиртосодержащей жидкости в кафе «Мечта» было установлено, что территориальным органом Роспотребнадзора во 2 квартале 2011 года запланирована проверка указанного места общественного питания, однако проведена не была. Указанное подтверждается отсутствием записей в журнале учета проверок, а также показаниями обвиняемого Сидорова И.С. Более того, выявлено отсутствие у Сидорова И.С. лицензии на продажу спиртосодержащей продукции.
Следует отметить, что в обязанность территориальных органов Роспотребнадзора входит не только государственный санитарно-эпидемиологический надзор за соблюдением санитарного законодательства, но и контроль за соблюдением правил продажи отдельных предусмотренных законодательством видов товаров, выполнения работ, оказания услуг.
Таким образом, если в ходе следствия выявлен факт несоблюдения юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем таких правил ввиду в том числе отсутствие надлежащего контроля, в территориальный орган Роспотребнадзора также надлежит внести представление.
Например:
Установлено, что примерно в 17 часов несовершеннолетние Коротаева И.Е., Кобозев Г.А., совместно с совершеннолетним Ишеевым Р.Р., встретившись на остановке общественного транспорта «Юбилейный», совместно приобрели в стационарном ларьке, принадлежащем ИП «Огуреева», пиво в количестве 5 литров (две бутылки пива «Большая кружка» емкостью 2,5 литра), которое распили в подъезде одного из домов Красноармейского района г.Волгограда. Находясь в состоянии алкогольного опьянения, у Ишеева Р.Р. возник умысел на изнасилование Коротаевой И.Е. В дальнейшем, когда Кобозев Г.А. ушел домой, Ишеев Р.Р., применяя физическую силу, завел ее в проулок, где против ее воли совершил насильственный половой акт, после чего, достал из кармана нож и нанес им один удар в область груди Коротаевой И.Е.
Согласно допросу продавца ларька, из которого было продано несовершеннолетним пиво, окно торгового киоска расположено таким образом, что не видно лиц покупателей, а остальная часть киоска – витрины, заставлена товарно-материальными ценностями. Данный факт свидетельствует о том, что при реализации товаров, в том числе и несовершеннолетним, продавец лишен возможности определить возраст покупателя.
В резолютивной части каждого подобного представления необходимо предлагать включить допустивших нарушения юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в план проверки на следующий квартал.
Например:
ПРЕДЛАГАЮ:
1.Рассмотреть настоящее представление с участием представителя следственного отдела по Красноармейскому району г.Волгограда Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области, принять меры к устранению выявленных нарушений закона, причин и условий, способствующих совершению преступных проявлений.
2.Принять меры к недопущению случаев реализации предпринимателями и юридическими лицами пива и напитков, изготовленных на его основе, несовершеннолетним.
3.Включить в ежегодный план проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2012 год ИП Огурееву;
4.О результатах рассмотрения представления и принятых мерах в письменной форме уведомить следственный отдел по Красноармейскому району г.Волгограда Следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Волгоградской области в установленный законом месячный срок.
Следует помнить, что при выявлении нарушений в деятельности предпринимателей (невыплата заработной платы, нарушение прав потребителей и др.), следует подготавливать аналогичные представления в адрес контрольно-надзорных органов, осуществляющих контроль в той сфере деятельности, в которой выявлены такие нарушения, с предложение о включении недобросовестных предпринимателей в планы проверок.
Для установления обстоятельств, обусловивших совершение преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст.146 УК РФ следователю необходимо выяснить:
- у подразделений БПРиИАЗ, органов муниципального контроля (администраций районов) согласно ст.9 Федерального закона от 26 декабря 2008 года №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» - осуществлялся ли контроль лица, осуществляющего реализацию контрафактной продукции, с какого времени он занимается предпринимательской деятельность, привлекался ли к административной ответственности за изготовление и реализацию данной продукции, когда проводилась последняя проверка данного лица и т.д.
Например:
В ходе проведения предварительного расследования по уголовному делу по факту реализации гр-м К. с торговой точки рынка «Колхозный» контрафактных ДВД установлено, что проверка торговых мест данного ранка в целях выявления некачественных товаров, осуществлялась подразделениями ПБПиИАЗ, однако в ходе проводимых проверок продукции г-на К., какого-либо должного внимания со стороны сотрудников указанного подразделения не применялось, в результате чего на протяжении длительного времени г-н К. свободно реализовывал указанную продукцию.
В случае, если контрафактная продукция реализовывалась на территории розничных рынков, необходимо помнить, что в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2006 № 271-ФЗ "О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации":
Статья 4. Порядок организации рынка.
3. Рынок может быть организован юридическим лицом, которое зарегистрировано в установленном законодательством Российской Федерации порядке и которому принадлежат объект или объекты недвижимости, расположенные на территории, в пределах которой предполагается организация рынка (далее также - заявитель), на основании разрешения, выданного в установленном Правительством Российской Федерации порядке органом местного самоуправления, определенным законом субъекта Российской Федерации.
Статья 14. Требования к организации деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке.
1. В целях организации деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке управляющей рынком компанией:
5) обеспечивается соблюдение лицами, заключившими с управляющей рынком компанией договоры о предоставлении торговых мест, и продавцами требований законодательства Российской Федерации о защите прав потребителей, законодательства Российской Федерации в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения и иных предусмотренных законодательством Российской Федерации требований;
8) осуществляются формирование и ведение реестра продавцов и реестра договоров о предоставлении торговых мест в соответствии с требованиями, установленными статьями 18 и 19 настоящего Федерального закона;
Статья 21. Требования к осуществлению деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке.
1. При осуществлении деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке продавцы должны:
1) соблюдать требования, предусмотренные законодательством Российской Федерации в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, законодательством Российской Федерации о пожарной безопасности, законодательством Российской Федерации в области охраны окружающей среды, законодательством Российской Федерации о ветеринарии, и другие предусмотренные законодательством Российской Федерации требования;
2) соблюдать требования, предъявляемые к продаже отдельных видов товаров;
Статья 23. Контроль за организацией и осуществлением деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке.
1. Управляющая рынком компания осуществляет контроль за соблюдением лицами, заключившими договор о предоставлении торгового места, установленной Правительством Российской Федерации допустимой доли иностранных работников, используемых на рынках.
2. Контроль за соблюдением требований, установленных настоящим Федеральным законом, осуществляется уполномоченными органами государственной власти и органами местного самоуправления в пределах их компетенции.
Таким образом, в случае выявления подобных обстоятельств совершения преступления, надлежит истребовать у управляющей компании розничного рынка договор о предоставлении торгового места обвиняемому (подозреваемому), а также выяснить, каким образом уполномоченными лицами осуществлялся контроль за соблюдением им действующего законодательства. В последующем, в адрес руководства управляющей компании необходимо подготовить представление, в котором указать все выявленные нарушения, указать на отсутствие (ненадлежащее осуществление) контроля за соблюдением законодательства торгующими на рынке предпринимателями и предложить действенные пути их решения.
Профилактика преступлений, предусмотренных ст.145.1 УК РФ осуществляется:
- учредителем организации (деятельность регламентирована Трудовым Кодексом РФ, уставом организации),
- профсоюзными комиссиями (деятельность регламентирована ТК РФ, Федеральным законом о профессиональных союзах, их правах и гарантиях деятельности от 12.01.1996 № 10-ФЗ),
- службой судебных приставов (деятельность регламентирована Федеральным законом о судебных приставах от 21.07.1997 №118-ФЗ, Федеральным законом об исполнительном производстве от 02 октября 2007 года №229-ФЗ, Положением о Федеральной службе судебных приставов от 13 октября 2004 г. №1316, Положением о территориальном органе Федеральной службы судебных приставов, утвержденного Приказом Министерства юстиции РФ от 9 апреля 2007 г. №69),
- Государственной инспекцией труда (деятельность регламентирована ТК РФ, Положением о государственной инспекции труда в Волгоградской области от 24.03.2005 №179, Федеральным законом от 21.03.2006 №126-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации», совместным Приказом Министерства здравоохранения и социального развития предприятия и Федеральной службы по труду и занятости «О дополнительных мерах по повышению эффективности надзора и контроля за соблюдением законодательства об оплате труда» от 19.10.2009 №265).
При расследовании уголовного дела данной категории следователю необходимо изучить все обстоятельства послужившие нарушению трудовых прав работников.
У допрашиваемых работников (потерпевших) необходимо выяснять, обращались ли они с заявлением по факту невыплаты им заработной платы в суд, Государственную инспекцию труда, органы местного самоуправления и т.д. Данное действие позволит выяснить обстоятельства, приведшие к совершению указанного преступления.
Если гражданин обратился в суд с заявлением о невыплате ему заработной платы и суд удовлетворил его иск, то необходимо выяснять у потерпевшего, когда конкретно он обратился в суд, когда было вынесено решение о принудительном взыскании с предприятия денежных средств. После чего необходимо запросить по данному факту сведения из суда и службы судебных приставов, исполнявших данное решение, так как согласно ст.30 Федерального закона №229-ФЗ от 02 октября 2007 года «Об исполнительном производстве» исполнительное производство заводятся в 3-х дневный срок со дня поступления к исполнителю.
Например:
Вв ходе расследования уголовного дела по факту невыплаты заработной платы ООО «Предприятие» гражданину В. Было установлено, что последний обратился по данному факту в суд и его иск был удовлетворен. Данное решение суда передано в территориальный орган судебных приставов для исполнения, но в течении 3 месяцев по данному факту не было заведено исполнительное производство, что способствовало неисполнению решению суда и нарушению ст. ст.30 Федерального закона №229-ФЗ от 02 октября 2007 года «Об исполнительном производстве».
Если в ходе допроса потерпевшего стало известно, что последний о нарушении его трудовых прав обращался в ГИТ либо компетентный орган местного самоуправления, согласно ст.ст.9,10 Федерального закона от 21.03.2006 №126-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации», выясняются вопросы, какое решение было принято указанными учреждениями. После чего делаются запросы в данные учреждения, проводились ли ими проверки данного предприятия, были выявлены недостатки, привлекался ли работодатель к административной ответственности, как контролировалось исполнение работодателем административного предписания и устранение выявленных нарушений (ст.353 Трудового кодекса РФ и п.2.1.1 Положения о государственной инспекции труда в Волгоградской области от 24.03.205 №179). Данный аспект позволит установить, имеется ли в действиях должностных лиц указанных ведомств ненадлежащее выполнение своих обязанностей и в какой мере оно способствовало нарушению трудовых прав работника.
Например:
При изучении обстоятельств, способствовавших невыплате заработной платы со стороны директора ООО «Марс» Иванова И.И. работникам указанного предприятия установлено, что по данному факту Государственной инспекцией труда по Н-ой области проводилась проверка описываемого предприятия, в ходе которой факту нарушения трудового законодательства со стороны директора организации был подтвержден и контрольным органом вынесено предписание об устранении выявленных нарушений. При этом в установленный срок проверка исполнения требований, содержащихся в предписании проведена не была, фактически нарушения устранены не были.
Между тем, директор предприятия Иванов И.И., имея возможность оплачивать труд работников, продолжал не выплачивать заработную плату, а Гострудинспекция самоустранилась от контроля за выполнением вышеуказанным директором требований об устранении выявленных нарушений, что и способствовало безнаказанности со стороны работодателя.
ПРИЛОЖЕНИЕ:
образцы профилактических документов по устранению нарушений закона, выявленных в ходе расследования преступлений экономической направленности стр. 104-106
