Бинарная экономика и формирование собственности работников: предпосылки становления, эффекты наличия, барьеры распространения

В рамках бинарной экономики разрабатываются микроэкономические аспекты наделения трудовых коллективов собственностью на средства производства. Представители бинарной экономики (Л. и П. Келсо, М. Блауг, Г. Хайблонер, Р.Эшфорд, Р.Шекспир и др.) утверждают, что большая часть богатства в современном мире создается не трудом, а капиталом в его физической форме. Качественный признак бинарной экономики – это соединение ресурсов, которое сопровождается коллективно-долевой либо коллективно-неделимой формами собственности трудовых коллективов на средства производства. В процессе своего взаимодействия труд и капитал, сконцентрированные в рамках единого собственника, генерируют синергетический эффект бинарной производительности. Бинарную производительность определяют как результат действия синергетического эффекта от взаимодействия труда и капитала на основе распространения личной предпринимательской ответственности на каждого участника производства.

Бинарная парадигма отмечает, что к середине XX века, когда в западных экономиках замедлился рост эффективности производства, конкурентные преимущества появились у тех предприятий, где работники участвуют в прибылях и, более того, где им позволяют приобретать часть собственности (в виде акций) и осуществлять права владения.

Собственность работников национальном уровне представлена как рабочей акционерной собственностью (США), так и киббуцами (Израиль).

Преимущества и недостатки иллирийских фирм (самоуправляющихся фирм с собственностью занятых )

В 1970-х гг. поиск более эффективных отношений между собственниками и наемными работниками привел к появлению долевой собственности:

1. через продажу части акций корпорации работникам,

2. через создание предприятий с собственностью работников (иллирийские или уордовские фирмы - Бенджамин Уорд в 1958г. опубликовал статью «Фирма в Иллирии»).

Преимущества иллирийских фирм:

· более высокая производительность труда;

· улучшение трудовых отношений и социального климата;

· низкая текучесть кадров;

· справедливое распределение доходов (по факторам труд и капитал);

· ниже потери от забастовок, от подготовки, переквалификации быстро текущих кадров.

Недостатки иллирийских фирм:

· недоинвестирование (проедание прибылей);

· консерватизм (не рискуют).

В экономике с преобладанием иллирийских фирм:

· низкая мобильность;

· низкие темпы экономического роста;

· высокая безработица.

США в начале 90-х годов 9 млн. чел. (7% занятых)[5] работало по программам создания рабочей акционерной собственности, а в конце – 11 млн. чел. Наибольшее распространение получила система Луиса Келсо, получившая название ESOP - План создания акционерной собственности работников. В соответствии с этой системой работники получают возможность стать обладателями акций компаний, в которых они работают, без затрат личных средств (за счет доходов компании). В этих целях компанией учреждается доверительный фонд или юридическое лицо как держатель акций большего числа работников. Доверительный фонд берет ссуду в банке и использует ее для покупки акций компании. Компания выплачивает ссуду банку из текущей прибыли. По мере погашения кредита акции распределяются по личным сберегательным счетам работников. В случае ухода из компании работник может продать свои акции. Пока работники работают в компании, им не разрешается свободно продавать свои акции. Приобретение акций работниками рассматривается как способ финансирования компании, как средство защиты фирмы от нежелательных инвесторов и формирования крупных пакетов акций в собственности наемных работников, как возможность привлечь своих работников к эффективному управлению компанией. Впервые законодательно зафиксированный в 1974 г., план ESOP предполагает получение корпорацией налоговых льгот:

1) предприятию разрешается вычитать суммы ежегодного погашения банковской ссуды из своего дохода до расчета налоговой базы и уплаты налогов государству;

2) дивиденды, которые выплачиваются наемным работникам или идут на погашение банковской ссуды, вычитаются из дохода компании до подсчета и уплаты налога.

Обследования 75 предприятий с рабочей собственностью показало, что на этих предприятиях производство выросло в среднем на 25%, а прибыль - на 15%. Ежегодные темпы прироста рабочих и служащих, становящихся совладельцами своих фирм, достигли (по разным странам) 7-17 %. Обычно доля акционерной собственности работников в этих компаниях составляет 5-20 %. В целом работники владеют 4% акций 1000 крупнейших открытых корпораций США[6]. Нередко инициаторами собственности работников являются управляющие (собственники), например, фирма «Хармен индастриз», США, фирма «Аоннелли миррорс», США.

Итак, в развитой рыночной экономике инсайдерская модель корпоративного контроля реализуется в модели рабочей акционерной собственности, приводящей к формированию бинарной экономики, характеризуемой совмещением капитала-функции и капитала-собственности - критериальных функций принципала и агента. В результате стратегия их поведения обеспечивает реализацию основного мотива эффективного использования собственности - максимизацию прибыли. Трансформационные модели корпоративного контроля, характеризуемые существованием его провалов, отличаются отсутствием мотивов максимизации прибыли и превалированием мотивов, направленных на разрушение стоимости предприятия с одновременным выводом средств из бизнеса. В 1998 году Государственная дума РФ приняла федеральный закон «Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий)». Акции народных предприятий остаются в коллективе и не могут продаваться на сторону. Закон дает возможность широко развивать производственную демократию: голосовать по важнейшим вопросам в жизни трудового коллектива (по принципу «один работник - один голос»), участвовать в прибылях и управлении предприятием, избирать его руководство. Важное положение этого закона - ежегодное вознаграждение работников акциями (появляющимися за счет чистой прибыли) пропорционально сумме заработной платы за прошедший год. Чем лучше трудится работник, тем больше у него накапливается акций перед уходом на пенсию. А чем успешнее работает само предприятие, тем выше цена этих акций и, следовательно, больше сумма, которую работник получит при увольнении. В народном предприятии ограничивается как максимальная доля акций одного работника-акционера, так и максимальная зарплата руководителя. В результате приватизации предприятия рабочей акционерной собственностью появились в России, например, ЗАО «Народное предприятие «Подольсккабель», Воронежское АО работников «Холод».

В РФ попытка широкомасштабного формирования собственности работников была предпринята в рамках реализации программы массовой приватизации в начале 1990-х гг. Предоставление членам трудовых коллективов полной свободы в распоряжении акциями привело к их массовой продаже сторонним лицам - аутсайдерам. В основе этого процесса лежали как объективные (неустойчивое финансовое положение большинства предприятий, нулевые или близкие к ним дивиденды, стремление рядовых акционеров несколько поправить семейный бюджет), так и субъективные (люди мало ценят то, что они получают практически даром) причины. Налицо противоречие: сохранить рабочую собственность можно только через преобразование производственного аппарата, но достижение последнего требует консолидации собственности. В России одной из основных причин неэффективности корпоративной собственности выступило то, как и в чью пользу после ваучерной приватизации сокращалась доля работников. Концентрация у менеджеров акционерного капитала объективно ведет к тому, что их главным интересом становится сохранение власти на предприятии и недопущение вмешательства в управление со стороны других лиц, вначале - собственников из числа рабочих, а затем – внешних инвесторов. Российскую частную собственность отличает не только состояние перманентного передела, но и неравенство экономических агентов, внеэкономическое принуждение, правовая незащищенность.[7]