2014-02-02
1838
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг называются держателями реестра.
Кто выступают:
1. Сами акционерные общества, если акционеров менее 50, в случае с облигациями – менее 500 лиц
2. Регистраторы
Должен иметь лицензию и не совмещать свою деятельность с иными видами деятельности (исключительная деятельность).
В своей работе регистраторы работают с трансферт-агентами.
Трансферт-агент – юрлицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему зарегистрированных лиц и их представителей и передаче регистраторам информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функция по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от регистраторов.
Ведение реестра заказывает эмитент.
Физлицо, зарегистрированное в системе ведения реестра – «Зарегистрированное лицо».
Виды зарегистрированных лиц:
1. Владелец ЦБ
2. Номинальный держатель
3. Доверительный управляющий, который управляет переданными ему на опренеленный срок ценными бумагами
4. Залогодержатель - кредитор, по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого и оформлен залог
Реестр акционерного общества представляет собой список зарегистрированных лиц, перед которыми эмитент несет свои обязательства. В реестре должны содержаться следующие сведения:
1. Сведения об эмитенте ЦБ
2. Сведения о регистраторе и его трансфер-агентах
3. Краткие сведения о выпуске ценных бумаг
4. Сведения о зарегистрированных лицах (наименование, либо ФИО, реквизиты или паспортные данные)
5. Количество принадлежащих зарегистрированным лицам ЦБ
6. Номинал ЦБ
7. Категория принадлежащих ценных бумаг
Сведения из реестра должны предоставляться следующим участникам рынка:
1. Эмитентам
2. Зарегистрированным лицам, но только по своим ЦБ
3. Лицам, владеющим более чем 1% голосующих акций
4. Государственные, контролирующие и правоохранительные органы.
Деятельность по ведению реестра включает ведение лицевых счетов.
Лицевой счет – это совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице и об эмитенте.
1. Эмиссионный счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или погашении ЦБ.
2. Лицевой счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выкупленных самим эмитентом.
3. Лицевой счет зарегистрированного лица – это счет, открываемый владельцу, номинальному держателю и другим видам зарегистрированных лиц.
Функции реестродержателя:
1. Ведение учета ЦБ, выпущенных эмитентом
2. Информирование эмитента о лицах, перед которыми он должен исполнять свои обязательства
3. Учет обременения ценных бумаг
Дополнительные функции (могут быть, а могут и не оказываться)
1. Организация выплаты доходов по ценным бумагам
2. Организация и проведение собрания акционеров
3. Оказание консультационных услуг
Поскольку депозитарий и регистратор выполняют схожие функции, определим различие между этими двумя институтами.
| Характеристика | Регистратор | Депозитарий |
| 1. Вид договора | Договор на ведение реестра | Депозитарный договор |
| 2. Вид клиента | Эмитент | Депонент, инвестор |
| 3. Суть профессиональной деятельности | Учет акционеров данного эмитента | Учет ЦБ, которыми владеет данный инвестор |
| 4. Вид счета | Лицевой счет | Счет ДЕПО |
| 5. Плательщик услуг | Эмитент | Инвестор |
| 6. Хранение сертификатов | Нет хранения | Оказывает услуги по хранению |
