План внутреннего аудита №__

Подготовка плана аудита

Подготовка к проведению аудита на местах

Проведение анализа документов

Установление первоначального контакта с проверяемой организацией

Первоначальный контакт с проверяемой организацией может быть неофициальным или официальным, но должен устанавливаться лицами, назначенными ответственными за руководство программой аудита, или руководителем аудиторской группы.

Цели первоначального контакта:

а) установление каналов связи с представителем проверяемой организации;

б) подтверждение полномочий на проведение аудита;

в) предоставление информации по предполагаемым срокам аудита и составу аудиторской группы;

г) запрос доступа к соответствующим документам, включая отчётные;

д) определение применимых правил техники безопасности на площадке аудита;

е) подготовка мероприятий аудита;

ж) достижение соглашения о присутствии наблюдателей и необходимости в сопровождающих для аудиторской группы.

До проведения аудита на местах должен быть проведен анализ документации проверяемой организации для определения соответствия документированной системы критериям аудита. Документация может включать соответствующие документы системы менеджмента, включая отчётные, и отчёты по предыдущим аудитам. Анализ должен учитывать размер, тип и сложность организации, а также цели и объем аудита.

В ряде случаев, данный анализ может быть отложен до начала проведения аудита на местах, если это не нанесет ущерба результативности аудита. В других случаях, может оказаться необходимым предварительное посещение места аудита для получения общего представления об имеющейся информации.

Если документация будет признана неадекватной, то руководитель аудиторской группы должен сообщить об этом заказчику аудита, лицам, назначенным ответственными за руководство программой аудита, и проверяемой организации. Должно быть принято решение, может ли аудит быть продолжен или приостановлен до момента решения всех вопросов по документации.

Руководитель аудиторской группы должен подготовить план аудита в качестве основы соглашения между аудиторской группой, проверяемой организацией и заказчиком аудита. План должен облегчить составление графика и координации действий по аудита (Рисунки 5.5 и 5.6.)

УТВЕРЖДАЮ

_____________ /__________/

«_____»____________ 200 г.

в подразделении: Отдел материально-технического снабжения

«___-___» ____________ 200 г.

ЦЕЛИ АУДИТА: проверка соответствия требованиям к СМК процесса ведения документации и основных процессов

Число, время	Критерии аудита и направления работы	Разделы, пункты	Аудиторы	Примечания
15.05 9-00… 10-00	ГОСТ Р ИСО 9001-2001	4.2; 5.5; 7.4
	Руководство по качеству
	Положение о подразделении
	Управление документацией	Хранение документов, ведение записей
	Выбор поставщиков	Реестр поставщиков
16.05 9-00… 10-00	Мероприятия по улучшениям