При проведении аудита должно быть проверено достижение цели по заданным значениям процессов, по эффективности мероприятий по достижению целей

Компетентность аудиторов

Уверенность и доверие к процессу аудита зависят от компетентности лиц, проводящих аудит. Некоторые знания и умения являются общими для аудиторов систем менеджмента качества и экологического менеджмента, а некоторые – специфичны для аудиторов по отдельным дисциплинам.

Общими для аудиторов систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента являются знание и умение:

- применять принципы, процедуры и методы аудита;

- результативно планировать и организовывать работу;

- проводить аудит в согласованные сроки;

- расставлять приоритеты и концентрироваться на важных вопросах;

- собирать информацию путем результативных опросов, наблюдений и анализа документов, включая записи и данные;

- проверять точность собранной информации;

- использовать рабочие документы для регистрации действий по аудиту;

- подготавливать отчёты по аудиту;

- обеспечивать конфиденциальность и безопасность информации.

Концепция компетентности представлена на рис. 5.2.

Рисунок 5.2. Концепция компетентности

Таким образом, в соответствие со схемой рис.5.2. аудитор должен иметь:

законченное образование, достаточное для приобретения знания и умений;

обладать опытом работы, способствующим повышению знаний и умений, который получен на технической, руководящей или специальной должности, предусматривающей принятие решений;

решение проблем и контакты с другими сотрудниками, занимающие руководящие и специальные должности, сотрудниками, занимающими аналогичные должности, потребителями и/или другими заинтересованными сторонами;

пройти полную подготовку в качестве аудитора, которая способствует повышению знаний и умений;

иметь опыт проведения аудитов, который получен под управлением и руководством аудитора, обладающего компетентностью руководителя аудиторской группы по такой же дисциплине.

Аудиторам также необходимо развивать, поддерживать и улучшать свою компетентность посредством постоянного повышения квалификации и регулярного участия в аудитах.

Постоянное повышение квалификации связано с поддержанием и повышением знаний, умений и личных качеств. Этого можно достичь многими способами, такими как дополнительный опыт работы, обучение, самообразование, тренировки, присутствие на совещаниях, семинарах и конференциях или другие аналогичные действия. Аудиторы должны демонстрировать свое постоянное повышение квалификации.

При постоянном повышении квалификации следует учитывать изменения личных потребностей и потребностей организации, практику проведения аудита, стандарты и другие требования.

Аудит проводится аудиторской группой во главе с руководителем по инициативе заказчикаи в соответствии с программой аудита.

Заказчиком аудита может быть:

· проверяемая организация, желающая проверить собственную систему менеджмента качества и/или систему экологического менеджмента на соответствие ряду стандартов;

· потребитель, желающий проверить систему качества поставщика с помощью своих собственных аудиторов или третьей стороной;

· независимое агентство, уполномоченное определить, обеспечивает ли система качества соответствующее управление продукцией или услугами;

· независимое агентство, назначенное для проведения проверки с целью внесения системы качества проверяемой организации в официальный реестр.

Программа аудита может включать один или несколько аудитов, в зависимости от размера, типа и сложности проверяемой организации. Эти аудиты могут преследовать разнообразные цели и могут также включать комплексные или совместные аудиты. Основанием для аудитов в большинстве случаев является:

соответствие требованиям по сертификации на стандарт систем менеджмента;

проверка соответствия контрактным требованиям;

достижение и поддержание доверия к возможностям поставщика;

содействие улучшению системы менеджмента.

Ответственность за руководство программой аудита должны нести одно или несколько лиц, имеющие общее представление о принципах аудита, компетентности аудиторов и применении методов аудита. Эти лица должны иметь опыт руководства, а также техническое и деловое понимание в части проверяемой деятельности.

Лица, назначенные ответственными за руководство программой аудита, должны:

а) определять цели и объём программы аудита;

б) определять процедуры и ответственность, и обеспечивать предоставление ресурсов;

в) обеспечивать реализацию программы аудита;

г) обеспечивать ведение соответствующих записей по программе аудита;

д) проводить мониторинг, анализировать и улучшать программу аудита.

План и схема проведения аудита

В общем случае аудит проводится по схеме, приведенной на рис.5.3. Степень применимости положений данной схемы зависит от объёма и сложности конкретного аудита и предполагаемого назначения заключений по результатам аудита.

Стадии проведения аудита системы менеджмента качества приведены на рисунке 5.3.

Рисунок 5.3. Стадии аудита системы менеджмента качества

В целях организации работ по проведению аудита на предприятии разрабатывается план проведение аудита в подразделениях предприятия. План проведение аудита составляется на год, и пример составления плана годового аудита приведён в табл. 5.1.

Таблица 5.1.Пример плана годового аудита

Проверяемый элемент Раздел СМК	Отдел главного конструктора	Отдел главного технолога	Производст венный отдел	Отдел снабжения	Отдел качества	Отдел стандартиза ции
Ответственность руководства	январь	апрель	май	март
Система качества					февраль
Документация системы качества					февраль	февраль
Техническая документация	январь	апрель
Закупки				март
Производство			май