Предварительное расследование: понятие, формы, общие условия

Глава XI

Глава XI. Предварительное расследование: понятие, формы, общие условия

Возбуждение уголовного дела — первоначальная и обязателы стадия уголовного судопроизводства, на которой полномочные дарственные органы или должностные лица получают сведения о вершенном или готовящемся преступлении, устанавливают налич либо отсутствие оснований для досудебного производства по уголо номуделу и принимают решение о возбуждении уголовного дела об отказе в его возбуждении.

ГлаваХ ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Часть вторая ДОСУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

§ 1. Понятие, задачи

и уголовно-процессуальная сущность

возбуждения уголовного дела

Современное уголовно-процессуальное законодательство России под понятием «возбуждение уголовного дела» подразумевает три значения данного термина.

Во-первых, возбуждение уголовного дела — это соответствующее решение компетентных органов, закрепленное в постановлении о возбуждении уголовного дела, т.е. процессуальный акт (ст. 146 УПК РФ).

Во-вторых, возбуждение уголовного дела можно рассматривать как уголовно-процессуальный институт (т.е. совокупность норм права, регламентирующих группу однородных общественных отношений, в данном случае — отношений, возникающих в ходе деятельности по рассмотрению и разрешению заявлений и сообщений о преступлениях).

В-третьих, под возбуждением уголовного дела следует понимать стадию уголовного судопроизводства, т.е. относительно самостоятельный этап уголовного процесса, характеризующийся самостоятельными задачами, субъектами, средствами, сроками и отграничивающийся от других этапов итоговым процессуальным актом (постановлением о возбуждении уголовного дела).

В этой связи употребление данного словосочетания необходимо сопровождать разъяснением, что именно понимается под «воз-1 буждением уголовного дела». ■ ■ i

В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством возбуждением уголовного дела начинается производство по каждому уголовному делу. Данный этап является | неотъемлемой частью досудебного производства (п. 9 ч. 1 ст. 5| УПК РФ). На этой стадии возникают особые отношения между i

органом дознания, дознавателем, следователем и заявителем о преступлении (иными лицами), которые реализуются в деятельности названных субъектов, включая принятие, проверку и разрешение поступающих сообщений о совершенных или готовящихся преступлениях (ч. 1 ст. 144 УПК РФ). Кроме этого, принимаются меры по сохранению и закреплению следов преступления (ч. 3 ст. 145, ч. 4 ст. 146 УПК РФ).

Таким образом, на стадии возбуждения уголовного дела осуществляется широкий круг уголовно-процессуальных действий, порождающих систему уголовно-процессуальных правоотношений.

Эта стадия имеет как общие, характерные для уголовного судопроизводства в целом, так и непосредственные задачи.

Общие задачи совпадают с назначением уголовного судопроизводства, (ст. 6 УПК РФ). Задачи, присущие непосредственно стадии возбуждения уголовного дела, предусмотрены Уголовно-процессуальным кодексом или вытекают из него и состоят в том, чтобы определить: является ли информация о готовящемся или совершенном преступлении законным поводом к возбуждению уголовного дела (ч. 1 ст. 140, ст. 141-143, ч. 5 ст. 318, ч. 1 ст. 319 УПК РФ); усматриваются ли в деянии, о котором сообщено, признаки преступления (ч. 2 ст. 140 УПК РФ); по какой статье Уголовного кодекса РФ оно может быть квалифицировано (п. 4 ч. 2 ст. 146 УПК РФ); вправе ли данный орган и конкретное должностное лицо разрешить вопрос о возбуждении уголовного дела либо имеющиеся материалы подлежат передаче по подследственности (п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ); имеются ли обстоятельства, препятствующие возбуждению уголовного дела (ст. 24 и 148 УПК РФ); относится ли преступление к числу тех, дела о которых возбуждаются не иначе как по заявлению руководителя коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием (ст. 23 УПК РФ), а также по жалобе потерпевшего (ч. 2 и 3 ст. 20 УПК РФ); не обладает ли лицо, в отношении которого возбуждается уголовное дело, статусом, влекущим особый порядок возбуждения такового (ст. 447 и 448 УПК РФ); кому следует вести дознание или предварительное следствие в случае возбуждения уголовного дела (ст. 149, 151 УПК РФ); является ли достаточной имеющаяся совокупность сведений для принятия какого-либо решения, предусмотренного статьей 145 УПК РФ,

151 Часть вторая. Досудебное производство

Глава X. Возбуждение уголовного дела

какие меры надлежит принять для закрепления и сохранения следов преступления (ч. 2 ст. 140, ч. 3 ст. 145, ч. 4 ст. 144 и другие, нормы УПК РФ).

Решение указанных задач может быть достигнуто путем изуче- ] ния и анализа информации, содержащейся в первичном материа-1 ле, поступившем в компетентный орган, тщательной проработки всех представленных заявителем документов, сопоставления их друг с другом, оценки содержащихся в них сведений в отдельности и совокупности. В тех случаях, когда первичные материалы не содержат полные, конкретные сведения о признаках совершенного преступления, уголовно-процессуальное законодательство предусматривает проведение проверки первичных материалов о преступлениях (ч. 1 и 2 ст. 144, ч. 4 ст. 146 УПК РФ); в юридиче-. ской литературе этот этап чаще всего именуется предварительной проверкой.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство лишь упоминает о возможности проведения проверки (ч. 1 и 2 ст. 144 УПК РФ) или дополнительной проверки {ч. 4 ст. 146) поступающих в компетентные органы сообщений (заявлений) о преступлениях, при этом не указывая, какие конкретные процессуальные действия могут быть осуществлены с этой целью.

Вместе с тем анализ норм уголовно-процессуального закона позволяет с определенной уверенностью утверждать, что к перечню! процессуальных действий, которые компетентные должностные лица полномочны осуществлять на стадии возбуждения уголовного! дела, как минимум, относятся: осмотр места происшествия (ч. 2§ ст. 176 УПК РФ); назначение ревизий и документальных проверок (ч. 1 и 3 ст. 144 УПК РФ); направление требований, поручений, за*! просов (ч. 4 ст. 21 УПК РФ).

На основе изложенного можно дать следующее определение! возбуждения уголовного дела как стадии уголовного судопроиз-| водства.

§ 2. Поводы к возбуждению уголовного дела

Действующий уголовно-процессуальный закон не раскрывает понятия поводов, ограничиваясь лишь перечнем его видов. В соответствии с частью 1 ст. 140 УПК РФ к ним относятся: заявление о преступлении; явка с повинной; сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

В теории уголовного процесса превалирующей является позиция ученых, определяющих поводы к возбуждению уголовного дела как предусмотренные уголовно-процессуальным законом юридические акты и поступки, с которыми закон связывает обязанность компетентного органа или должностного лица решить вопрос о возбуждении уголовного дела либо об отказе в таковом¹.

С его появлением у компетентных органов и должностных лиц возникает юридическая обязанность принять поступающую информацию о любом совершенном или готовящемся преступлении, рассмотреть ее, при необходимости провести предварительную проверку, после чего в установленные законом сроки принять соответствующее процессуальное решение и уведомить о нем заявителя и иных заинтересованных лиц.

Рассмотрим требования, предъявляемые законом к первичным материалам о преступлениях.

Заявление о преступлении — наиболее распространенный повод к возбуждению уголовного дела. В соответствии со статьей 141 УПК РФ заявление о преступлении может быть устным или письменным.

Письменное заявление о преступлении должно быть подписано заявителем.

Анонимные заявления и сообщения не являются поводами к возбуждению уголовного дела (ч. 7 ст. 141). Такие письма не регистрируются, а подлежат уничтожению. Исключения составляют анонимные письма, содержащие прямые сведения о совершенном либо готовящемся преступлении. Они передаются в оперативные подразделения для возможного использования в установленном порядке в оперативно-розыскной деятельности.

Каких-либо дополнительных требований по содержанию и структуре письменного заявления действующий уголовно-процес-

¹ См.: Химичева Т.П. Рассмотрение милицией Заявлений и сообщений о преступлении. — М., 1997. — С. 25.

153 Часть вторая. Досудебное производство

суальный закон не устанавливает. Неполнота сообщаемых в заявлении данных не может служить основанием для отказа в его принятии, по общему правилу недостающие сведения могут быть получены в ходе их последующей проверки. Более того, уголовно-процессуальный закон предусматривает возможность обжалования прокурору или в суд отказ в приеме сообщения о преступлении (ч. 5 ст. 144 УПК РФ).

Что касается устного заявления о преступлении, то согласно процедуре, установленной статьей 141 УПК РФ, оно должно быть занесено в соответствующий протокол, в котором в обязательном порядке указывается место и время принятия заявления; сведения о лице, принявшем заявление; сведения о заявителе и документах, удостоверяющих его личность; отметка о разъяснении заявителю ответственности за заведомо ложный донос по статье 306 УК РФ, что заверяется подписью заявителя; содержание сделанного заявления; замечания к протоколу, сделанные заявителем после его прочтения, или отметка об их отсутствии; отметка о том, что протокол прочитан заявителем и записан с его слов правильно.

Если устное сообщение о преступлении сделано при производстве следственного действия или в ходе судебного разбирательства, то оно заносится соответственно в протокол следственного дейст-j вия или в протокол судебного заседания (ч. 4 ст. 141 УПК РФ).

Явка с повинной как повод к возбуждению уголовного дела добровольное сообщение лица, о совершенном им преступлении. |

Заявление о явке с повинной может быть как письменны» так и устным. Устное заявление должно оформляться протоколом, аналогичным протоколу устного заявления о преступлении. Кроме того, данный протокол должен содержать сведения о помещении, в котором составлен протокол, и о времени обращения соответствующего лица с заявлением о явке с повинной (вплоть до минут).

Протокол должен быть прочитан вслух заявителю, о чем делается отметка в протоколе. Лицу предоставляется право делать замечания по поводу содержания протокола — о наличии или отсутствии таковых тоже делается запись в протоколе. Протокол подписывается лицом, явившимся с повинной, и лицом, его составившим.

Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Данный повод оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления лицом, получившим данное сообщение (ст. 143 УПК РФ).

Глава X. Возбуждение уголовного дела

Обнаружение признаков преступления органом дознания, дознавателем, следователем означает выявление соответствующими органами признаков готовящегося или совершенного преступления в ходе проверки иных источников информации, чем рассмотренные выше (сообщение по телефону, факсу, срабатывание охранной сигнализации и т.п.), а также в ходе осуществления своей непосредственной служебной деятельности/Например, такие сведения могут быть получены при расследовании другого преступления, в ходе оперативно-розыскной деятельности или административной деятельности и т.п.

Кроме того, прокурор при обнаружении выявленных фактов нарушений уголовного законодательства вправе выносить мотивированное постановление о направлении материалов в следственный орган или орган дознания для решения вопроса об уголовном преследовании (п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК РФ).

Таким образом, в заключение можно отметить, что одним из условий законности и обоснованности деятельности на стадии возбуждения уголовного дела является обязательное наличие повода к возбуждению уголовного дела, т.е. поступление в орган дознания, следователю, в суд информации о совершенном или готовящемся преступлении в форме, предусмотренной статьей 140 УПК РФ.

§ 3. Основание, для возбуждения уголовного дела

Из содержания части 2 ст. 140 УПК РФ следует, что основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, свидетельствующих о наличии признаков преступления в событии, о котором идет речь в первичных материалах.

Из анализа данного положения следует, что под основаниями к возбуждению уголовного дела законодатель имеет в виду два неразрывно связанных обстоятельства: наличие признаков преступления в событии, ставшем известным компетентным государственным органам и должностным лицам, и достаточность данных, на основе которых устанавливается наличие признаков преступления.

В соответствии со статьей 14 УК РФ преступлением признается виновно совершенное общественно опасное деяние, запре-

155 Часть вторая. Досудебное производство

Глава X. Возбуждение уголовного дела

щенное Уголовным кодексом под угрозой наказания. Иными словами, к признакам преступления следует отнести общественную опасность деяния и его противоправность.

Общественная опасность определяется как способность деяния причинить вред охраняемым законом общественным отношениям, к которым статья 2 УК РФ относит права и свободы человека и ^гражданина, собственность, общественный порядок | и общественную безопасность, окружающую среду, конституционный строй Российской Федерации, мир и безопасность человечества.

Под противоправностью деяния, в свою очередь, понимается его запрещенность соответствующей нормой уголовного закона под угрозой применения к виновному наказания.

Разрешение на первоначальной стадии уголовного судопроизводства вопроса о том, является ли рассматриваемое деяние противоправным, представляет определенную сложность, причём эта i сложность во многом обусловлена тем, что к моменту принятия, решения о возбуждении уголовного дела закон требует установить! не только общие признаки преступления, но и квалифицировать I содеянное (п. 4 ч. 2 ст. 146 УПК РФ).

Прежде всего, необходимо выяснить, имеется ли объект пре- i ступления, т.е. охраняются ли уголовным законом общественные! отношения, на которые направлено общественно опасное посяга-1 тельство. Для принятия решения о возбуждений уголовного дела i не обязательно установление родового и непосредственного объекта, достаточно установить наличие только общего объекта преступления, позволяющего отграничить преступление от иных пра-< вонарушений.

Следующим признаком преступления, подлежащим установ-j лению на первоначальной стадии уголовного судопроизводства, I является его объективная сторона. Неотъемлемым элементом объективной стороны состава любого преступления является наличие деяния, предусмотренного Особенной частью Уголовного кодекса. Установление этого обстоятельства, однако, достаточно лишь для возбуждения уголовного дела о преступлении с формальным составом, т.е. когда сам факт совершения такого деяния законодатель считает оконченным преступлением независимо от того, наступили ли какие-либо вредные последствия.

Для возбуждения уголовного дела с материальным составом необходимо располагать данными о том, что это деяние повлекло указанные в законе последствия и что между этим деянием и наступившими последствиями существует причинная связь.

Необходимым элементом состава преступления является также субъект преступления, но на данной стадии уголовного судопроизводства, как правило, нет необходимости выяснять, кто именно совершил это преступление.

В некоторых случаях, тем не менее, установить субъект до возбуждения уголовного дела необходимо. Это касается преступлений, ответственность за которые наступает лишь в отношении специального субъекта, т.е. лица, которое кроме общих признаков субъекта преступления (ст. 19 УК РФ) наделено дополнительными признаками. Например, ответственность за злоупотребление или превышение должностных полномочий (ст. 285 и 286 УК РФ) несут только должностные лица. Таким образом, без выяснения в данном случае вопроса о том, обладает ли предполагаемое лицо признаками специального субъекта, возбуждение уголовного дела невозможно.

Наконец, не совсем верно категорическое отрицание некоторыми процессуалистами необходимости установления на стадии возбуждения уголовного дела субъективной стороны преступления¹. В отдельных случаях установление субъективной стороны состава преступления все-таки имеет значение для возбуждения уголовного дела. Имеются в виду случаи, когда в зависимости от формы вины деяния разграничиваются на преступные и непреступные. Так, неосторожное причинение легкого вреда здоровью не влечет за собой уголовной ответственности и не образует пре-' ступления, предусмотренного статьей 115 УК РФ.

Таким образом, признаками преступления, установление которых необходимо для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела, являются общественная опасность определенного деяния и его противоправность. В обязательном порядке на первоначальной стадии уголовного судопроизводства подлежат установлению объективные признаки состава преступления. Необходимость установления иных признаков противоправности деяния возникает только в исключительных случаях, рассмотренных выше.

¹ См., напр.: Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под ред. П.А. Лу-пинской. - М., 1995. - С. 225.

157 Часть вторая. Досудебное производство

Важнейшим фактором, характеризующим наличие оснований для возбуждения уголовного дела, с фактической стороны, как уже отмечалось, является достаточность данных, на основе которых устанавливается наличие признаков преступления. Понятие «достаточные данные» является оценочной категорией, т.е. относительно определенным, содержание которого зависит от конкретной сложившейся ситуации. При определении достаточности данных необходимо учитывать как объем имеющихся данных, свидетельствующих о наличии признаков преступления, так и уровень знаний о них, который, в свою очередь, формируется на основе исследования и анализа этих данных.

Наиболее приемлемой и соответствующей требованиям закона представляется позиция авторов, предполагающих, что вопрос об объеме данных, указывающих на признаки преступления, в каждом конкретном случае разрешается должностным лицом по своему внутреннему убеждению, с учетом всей совокупности имеющегося материала. Причем заранее предусмотреть все многообразие фактических данных, которые могут свидетельствовать о признаках ^ преступления, невозможно¹.

§ 4. Основания отказа в возбуждении уголовного дела

Прокурор, следователь, орган дознания или дознаватель обя-! заны отказать в возбуждении уголовного дела в случае отсутствия^ оснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии i обстоятельств, исключающих производство по делу (ст. 24, 148^! УПК РФ)..

Основной перечень оснований, исключающих производство ^ по уголовному делу, закреплен в статье 24 УПК РФ. Одни из этих! обстоятельств свидетельствуют об отсутствии материально-право-; вых предпосылок для производства по уголовному делу, другие — * указывают на наличие определенных процессуальных препятствий j для возбуждения уголовного дела и его предварительного рассле-,! дования².

Глава X. Возбуждение уголовного дела

¹ См., напр.: Белозеров Ю.Н., Чувилев А.А. Проблемы обеспечения закон-' ности и обоснованности возбуждения уголовного дела. — М., 2001. — С. 27; Советский уголовный процесс / Под ред. Б.А. Викторова. — М.,. 1975. — С. 200.

² См.: Учебник уголовного процесса / Под ред. А.С. Кобликова. — М., 1995.-С. 137.

В соответствии со статьей 24 УПК РФ уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное уголовное дело подлежит прекращению по следующим основаниям: отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1); отсутствие в деянии состава преступления (п. 2 ч. 1); истечение сроков давности уголовного преследования (п. 3 ч. 1); смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего (п. 4 ч. 1); отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению, за исключением случаев, предусмотренных частью 4 ст. 20 УПК РФ (п. 5 ч. 1 ст. 24); отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пунктах 1, 3-5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела в отношении одного из лиц, указанных в пунктах 1, 3-5 ч. 1 ст. 448 УПК РФ (п. 6 ч. 1 ст. 24 УПК РФ).

Этот перечень не является исчерпывающим.

К обстоятельствам, исключающим возбуждение уголовного дела, также относятся: обладание лицом дипломатическим иммунитетом от уголовной юрисдикции¹ (ст. 13 и др. Положения о дипломатических и консульских представительствах иностранных государств на территории СССР 1966 г.)²; совершение Президентом* Российской Федерации общественно опасного деяния, не относящегося к категории тяжких или особо тяжких преступлений (ч. 1 ст. 93 Конституции РФ, Федеральный закон от 12 февраля 2001 г. «О гарантиях Президенту Российской Федерации, прекратившему исполнение своих полномочий, и членам его семьи»); уголовное дело не может быть возбуждено в отношении супруга и близких родственников лица, совершившего общественно опасное деяние, за отказ от дачи ими показаний против него (ч. 1 ст. 51 Конституции РФ, примечание к ст. 308 УК РФ).

¹ Более подробно об иммунитетах от юрисдикции российского законодательства см.: Нагаев Е.А. Гарантии прав и законных интересов иностранных граждан в досудебном производстве по уголовным делам: Автореф. дисс... канд. юрид. наук. — М., 1999.

² Ведомости ВС СССР. - 1966. - № 22. - Ст. 387.

159 Часть вторая. Досудебное производство

ГлаваХ. Возбуждение уголовного дела

§ 5. Средства доказывания на стадии возбуждения уголовного дела

Доказывание, осуществляемое на первой стадии уголовного процесса, располагает как общими, так и присущими только ей средствами доказывания.

Термин «средства доказывания» в уголовном процессе применяется для обозначения многогранного понятия. Слово «средство» в русском языке означает прием, способ действий, орудие, совокупность приспособлений¹.

Общая конструкция этого многозначного понятия охватывает, во-первых, сведения о фактах, положенные в основу выводов и процессуальных решений, принимаемых на этой стадии уголовного судопроизводства, а в отдельных случаях и на последующих стадиях процесса; во-вторых, источники таких данных (процессуальная форма их существования); в-третьих, способы получег ния и проверки сведений о фактах. Только все, вместе взятое| может дать надлежащее представление о средствах доказывая! как уголовного судопроизводства в целом, так и рассматривав^ мой стадии в частности.

Первую группу составляют конкретные данные (сведения), щ ставляющие собой основу тех или иных выводов и решений, прини| маемых в уголовном судопроизводстве, т.е. доказательства.

Вторая группа средств доказывания на данной стадии уголов| ного процесса служит своего рода «средством сохранения и пере-1 дачи» этой фактической информации, т.е. источником доказательств. Большинство процессуалистов придерживаются позиции, в соответствии с которой стадии возбуждения уголовного дела присущи только две формы носителей такой информации. Это — протоколы следственных действий и иные документы².

Документы являются основными источниками информации на стадии возбуждения уголовного дела.

К третьей группе относятся способы собирания доказательств.

¹ См.: Ожегов СИ. Словарь русского языка. — М., 1960. — С. 75.

² См., напр.: Власова Н.А., Кузнецова Н.А. Способы и процессуальные формы собирания документов-доказательств / В кн.: Актуальные проблемы совершенствования деятельности органов внутренних дел- в новых экономических и социальных условиях: Сб. научн. трудов. — М., 1997. — С. 229—237.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство предусматривает следующие способы проверки сообщений о преступлениях: ' '.

— требование о передаче необходимых документов и материалов (ч. 2 ст. 144 УПК РФ), а также требования, поручения и запросы следователя и дознавателя (ч. 4 ст. 21 УПК РФ);

— производство документальных проверок и ревизий (ч. 1 и 3 ст. 144 УПК РФ);

— представление письменных документов и предметов для приобщения к уголовному делу лицами, заинтересованными в исходе уголовного судопроизводства (ст. 86 УПК РФ). Практика свидетельствует, что случаи представления в компетентные органы различных документов и предметов по личной инициативе граждан или должностных лиц имеют место достаточно часто;

— проведение до возбуждения уголовного дела осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ).

При этом надо помнить, что законодатель предусматривает возможность производства данного действия лишь в целях закрепления следов преступления и установления лица, его совершившего.

Проведение иных следственных действий, кроме указанного, до принятия решения о возбуждении уголовного дела недопустимо.

§ 6. Сроки стадии возбуждения уголовного дела

Согласно части 1 ст. 144 УПК РФ дознаватель, орган дознания, следователь обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. Часть 3 этой же статьи позволяет руководителю следственного органа, начальнику органа дознания по ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить до 10 суток срок, установленный частью первой настоящей статьи, а при необходимости проведения документальных проверок или ревизий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток. Таким образом, максимальные временные рамки, предусмотренные действующим уголовно-процессуальным законом для стадии возбуждения уголовного дела, с учетом всех указанных обстоятельств не могут превышать 30 суток.

161 Часть вторая. Досудебное производство

§ 1. Понятие и значение предварительного расследования

Предварительное расследование представляет собой вторую стадию уголовного процесса, которая следует за возбуждением уголовного дела. Предварительное расследование проводится по большинству уголовных дел. Исключение составляют лишь уголовные дела частного обвинения, установление обстоятельств по которым сложности обычно не представляет. Однако в предусмотренных законом случаях (ч. 4 ст. 20, ч. 3 ст. 21 УПК РФ) по данной категории уголовных дел также может быть проведено предварительное расследование.

Предварительное расследование осуществляется компетентными государственными органами и должностными лицами, строго определенными законом. К их числу относятся следователь, руководитель следственного органа, орган дознания, дознаватель, начальник подразделения дознания (ст. 5, 40, 40¹, 38, 39 и др. УПК РФ).

Начинается данная стадия с момента возбуждения уголовного дела, выраженного в соответствующем постановлении (ч. 1 ст. 156 УПК РФ).

Заканчивается данная стадия принятием одного из трех предусмотренных законом решений: составлением обвинительного заключения или обвинительного акта (ст. 215, 225 и др. УПК РФ); вынесением постановления о прекращении уголовного дела (ст. 212, 213 и др. УПК РФ); вынесением постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (ст. 439 УПК РФ).

В юридической литературе принято выделять несколько этапов (частей) стадии предварительного расследования, составляющих ее структуру:

Первый этап представляет собой деятельность, осуществляемую компетентным должностным лицом после возбуждения уголовного дела до установления лица, подлежащего привлечению; в качестве обвиняемого.

Второй этап заключается в осуществлении действий по привлечению конкретного лица в качестве обвиняемого и последующего сбора доказательств, свидетельствующих о его виновности, до принятия решения о прекращении сбора доказательств.

Третий этап представляет собой комплекс процессуальных действий, направленных на окончание предварительного расследования.

На каждом из указанных этапов решаются относительно самостоятельные задачи, вытекающие из общих задач, стоящих перед ' стадией предварительного расследования. Взаимосвязь этих этапов проявляется в том, что решение задач первоначального этапа является условием перехода расследования на последующий этап. Последовательность этапов позволяет рассматривать предварительное расследование как внутренне единую и логично развивающуюся по пути приобретения и углубления знаний о расследуемом преступлении процессуальную деятельность.

Таким образом, можно констатировать, что данная стадия имеет важное юридическое значение, так как результаты процессуальной деятельности, осуществляемой в ходе предварительного расследования, являются необходимыми условиями отправления правосудия по конкретному уголовному делу и реализации уста-новЛенной законом ответственности или же реабилитации невиновного.

Изложенное позволяет определить предварительное расследование как стадию уголовного процесса, в ходе которой компетентные государственные органы и должностные лица под надзором прокурора осуществляют собирание, проверку и оценку доказательств, необходимых и достаточных для принятия решения о направлении уголовного дела в суд или о его прекращении.

§ 2. Формы предварительного расследования

Действующее уголовно-процессуальное законодательство (ч. 1 ст. 150 УПК РФ) предусматривает две формы предварительного расследования: предварительное следствие и дознание.

Предварительное следствие — основная, ведущая форма расследования, она проводится по большинству преступлений.

Более широкая сфера деятельности органов предварительного следствия по расследованию преступлений в сравнении с органами дознания объясняется рядом обстоятельств. Прежде всего

163 Часть вторая. Досудебное производство

Глава XI. Предварительное расследование: понятие, формы, общие условия

расследование преступлений является специальным назначением следователей. Для органов же дознания функция расследования — не единственная и далеко не основная. Кроме того, следователь наделен более широкими процессуальными полномочиями для предварительного расследования преступлений.

Однако предварительное следствие и дознание как формы расследования связаны единством задач и средств деятельности и поэтому образуют единую стадию процесса. Данные, полученные в ходе дознания и предварительного следствия, имеют одинаковое доказательственное значение по уголовному делу.

Действующим уголовно-процессуальным законом производство предварительного следствия возложено на следователей Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ст. 151 УПК РФ).

Правом на производство предварительного следствия обладают также руководители следственных органов (ст. 39 УПК РФ).

Общий срок предварительного следствия, установленный законом, не должен превышать двух месяцев со дня возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 162 УПК РФ); в случае необходимости он может быть продлен до 3 месяцев руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в том числе военного.

В тех случаях, когда расследование уголовного дела представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Российской Федерации и приравненным к нему руководителем иного специализированного следственного органа, в том числе военного, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями.

В указанный срок не включается время, в течение которого \ производство по уголовному делу было приостановлено.

При возникновении необходимости продления срока следствия следователь выносит соответствующее постановление и представляет его руководителю следственного органа для получения согласия не позднее чем за 5 суток до истечения срока расследования.

По окончании предварительного следствия следователь направляет материалы уголовного дела с обвинительным заключением прокурору, который в течение 10 суток обязан принять одно из следующих решений:

• об утверждении обвинительного заключения и о направлении уголовного дела в суд;

• о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;

• о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.

Таким образом, предварительное следствие можно определить как особый вид государственной деятельности специально уполномоченных должностных лиц (следователей), протекающей в установленной законом форме и имеющей целью выполнение задач стадии предварительного расследования.

Дознание (ст. 223-226 УПК РФ) — это самостоятельная форма предварительного расследования преступлений, проводимая по сравнительно небольшому кругу уголовных дел (ч. 3 и 4 ст. 150 УПК РФ), существующая параллельно с предварительным следствием.

Органы дознания при этой форме расследования возбуждают уголовные дела и выполняют все необходимые следственные и иные процессуальные действия. Расследование заканчивается составлением обвинительного акта, направляемого с материалами уголовного дела прокурору, либо прекращением уголовного дела (ч. 4 ст. 225, ст. 212 УПК РФ).

При производстве предварительного расследования в данной форме дознаватель руководствуется правилами, установленными Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации для предварительного следствия, за следующими исключениями:

• дознание проводится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости этот срок может быть

165 Часть вторая. Досудебное производство

продлен прокурором до 30 суток (ч. 3 ст. 223 УПК РФ). В необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителями до 6 месяцев (ч. 4 ст. 223 УПК РФ). В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Российской Федерации и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев (ч. 5 ст. 223 УПК РФ);

• на дознавателя не распространяются правила, установленные частью 3 ст. 38 и частью 4 ст. 40.1 УПК РФ. Указания начальника подразделения дознания по уголовному делу даются в письменном виде и обязательны для исполнения дознавателем, но могут быть обжалованы им начальнику органа дознания или прокурору. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения. При этом дознаватель вправе представить начальнику органа дознания или прокурору материалы уголовного дела и письменные возражения на указания начальника подразделения дознания (ч. 4 ст. 40.1 УПК РФ). Указания прокурора и начальника органа дознания, данные в соответствии с Кодексом, обязательны для дознавателя. При этом дознаватель вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора — вышестоящему прокурору. Обжалование данных указаний не приостанавливает их исполнения (ч. 4 ст. 41 УПК РФ);

• по окончании дознания дознаватель составляет обвинительный акт (ч. 1 ст. 225 УПК РФ);

• обвинительный акт вместе с материалами уголовного дела предоставляется для ознакомления обвиняемому и его защитнику, а также потерпевшему или его представителю (ч. 2 и 3 ст. 225 УПК РФ);

• обвинительный акт до направления его с материалами уголовного дела прокурору должен быть утвержден начальником органа дознания.

Анализ этих исключений показывает, что отличия сводятся к определенным ограничениям прав обвиняемого, других участников процесса и самого органа дознания. Эти ограничения оправ-