Статья 205. Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами

За нарушение правил проведения операций с ценными бу­магами наступает ответственность по ст. 205 УК РК.

Общественная опасность анализируемого преступления со­стоит в умышленном обходе установленных государством пра­вил, в результате чего государственный бюджет не получает предусмотренный доход от этих операций, нарушается поря­док контроля за обращением ценных бумаг и порядок их регист­рации.

Объектом рассматриваемого преступления являются обще­ственные отношения, возникающие при обращении ценных бумаг, интересы государства и инвесторов в эффективном раз­витии экономики РК.

Объективная сторона данного преступления заключается в нарушении правил проведения операций с ценными бумагами. Понятие «операции с ценными бумагами» раскрыто при анали­зе предыдущего состава преступления (ст. 204 УК РК).

Закон РК «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003 г. регули­рует отношения, возникающие по поводу выпуска негосударственных ценных бумаг, обращения всех ценных бумаг, а так­же отношения по осуществлению государственного регулиро­вания рынка ценных бумаг. В статье 4 названного Закона опре­делены виды эмиссионных ценных бумаг, находящихся в обра­щении на территории нашей республики. Кроме того, в назван­ном Законе дается исчерпывающий перечень правил проведе­ния операций с ценными бумагами.

Согласно Закону РК «О рынке ценных бумаг» все ценные бумаги должны пройти обязательную государственную комиссию.

Составом настоящего преступления охватываются такие дей­ствия с ценными бумагами, как регистрация, утверждение от­четов, сделки и регистрация сделок с ценными бумагами, вклю­чение ценных бумаг в листинг (допуск и учет ценных бумаг, являющихся предметом сделок на фондовой бирже или иных рынках ценных бумаг). Все эти действия выполняются фондо­вой биржей, которая является юридическим лицом, функцио­нирующим в форме акционерного общества. Задачи ее заклю­чаются в организации торговли ценными бумагами на рынке ценных бумаг, гарантированности сделок с ними, в обеспече­нии эффективного обращения ценных бумаг, необходимых условий для перераспределения финансовых ресурсов.

Необходимым условием наступления уголовной ответствен­ности является нарушение правил проведения операций с ценными бумагами, повлекшее причинение крупного ущерба, по­нятие которого дано законодателем в примечании к ст. 189 УК РК.

Субъект преступления — специальный, должностное лицо, в сферу деятельности которого входят обязанности по осуще­ствлению операций с ценными бумагами.

Субъективная сторона анализируемого преступления харак­теризуется наличием только прямого умысла. Виновный сознает свои действия, в силу выполнения своих служебных обязанно­стей осуществляет правила проведения операций с ценными бумагами, предвидит возможность или неизбежность наступ­ления крупного ущерба и, преследуя материальную выгоду, желает их наступления. Так, некоторые авторы считают, что преступление, предусмотренное ст. 205 УК РК, может быть со­вершено как умышленно, так и по неосторожности¹.

Квалифицирующими признаками анализируемого преступ­ления является совершение тех же действий неоднократно (ст. 11 У К РК) либо группой лиц по предварительному сговору (ч. 2 ст. 31 УК РК) или организованной группой (ч. Зет. 31УКРК).

Неоднократным нарушением правил проведения операций с ценными бумагами будут признаваться действия в случае со­вершения виновным двух или более деяний, предусмотренных одной либо разными частями ст. 205 УК РК.

Для вменения следующего квалифицирующего признака требуется установить участие в его совершении двух и более лиц, обладающих признаками субъекта этого деяния, заранее договорившихся о совместном совершении данного преступ­ления (ч. 2 ст. 31УКРК).

В соответствии с ч. 3 ст. 31 УК РК рассматриваемое преступ­ление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединив­шихся для совершения одного или нескольких преступлений.