Тактика процессуального действия

Тактические приемы подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального действия в своей системе составляют его так­тику.

Тактика процессуального — следственного и судебного — действия при­звана обеспечить его максимальную эффективность при строжайшем соблю­дении законности. Решение этой задачи предопределяет структуру тактики процессуального действия, содержание ее подсистем, каждая из которых

¹ См.: Ароцкер Л. Е. Использование данных криминалистики в судебном разби­рательстве. М., 1964. С. 17—19.

§ 4. Тактика процессуального действия

представляет собой его определенную стадию. В общем виде последователь­ность этих стадий может быть определена как:

а) подготовка к проведению процессуального действия;

б) проведение процессуального действия;

в) фиксация хода и результатов процессуального действия;

г) оценка полученных результатов и определение их значимости и места
в системе доказательственной информации по данному уголовному делу.

Тактические приемы осуществления каждой из этих стадий обеспечива­ют решение стоящих перед ней задач с учетом тех особенностей, которые имеет эта стадия.

Подготовка к проведению процессуального действия. На этой стадии уяс­няются и формулируются задачи процессуального действия, решаются во­просы, связанные с моментом его проведения и кругом участников, ис­пользованием технико-криминалистических приемов и средств, опреде­лением формы и пределов использования оперативных возможностей, помощью общественности и специалистов.

Одно из непременных условий этой стадии — построение мысленной динамической модели всего хода предстоящего действия. Эта обращенная в будущее мысленная модель должна помочь представить его обстановку, поведение его участников. Модель позволяет заранее предусмотреть раз­личные ситуации и своевременно продумать варианты развития процессу­ального действия и возможное влияние заранее учитываемых факторов. Полнота такой модели и количество ее вариантов находятся в прямой за­висимости от объема информации о преступном событии, о личности уча­стников предстоящего действия. Чем большим является объем информа­ции, тем меньше вариантов мысленных моделей хода процессуального дей­ствия необходимо строить в процессе его подготовки (и наоборот).

Объем исходной информации, помимо прочего, зависит от места про­цессуального действия в системе всех действий по делу. Если процессуаль­ное (в данном случае следственное) действие относится к числу перво­начальных, то, как правило, такая информация будет невелика и может сводиться иногда только к сообщению о происшествии. Это особенно ха­рактерно для подготовки к осмотру места происшествия, когда он прово­дится до возбуждения уголовного дела. В этом случае базой для построения мысленной модели служат типичные версии, т. е. такие, которые в самой общей форме позволяют судить о характере происшествия. Естественно, они носят приблизительный характер и должны конкретизироваться в ходе следственного действия по мере получения дополнительной информации.

Сформулированные задачи процессуального действия отражаются в плане его проведения. План проведения процессуального действия, поми­мо указания его задач, места и времени проведения, содержит:

а) информацию о лицах, в отношении которых проводится процессу­
альное действие, а также об объектах, по поводу которых или на которых
оно проводится;

б) указание на имеющиеся доказательства, потребность в использова­
нии которых может возникнуть при проведении процессуального действия
или которые относятся к обстоятельствам, по поводу которых оно прово­
дится;

в) указание на приемы использования этих доказательств, а также опе­
ративной информации, если она имеется в распоряжении лица, проводя­
щего процессуальное действие;

458 Глава 27. Концепция криминалистической тактики и технологии

г) указание на тактические приемы проведения процессуального дейст­вия, последовательность их применения с учетом возможного развития си­туации, т. е. с прогнозированием поведения его участников, а также указа­ние на необходимые технические средства.

Существенный элемент подготовки к проведению процессуального дей­ствия — определение круга его участников.

С позиций закона различают обязательных и необязательных (факульта­тивных) участников следственных действий. Помимо следователя к числу обязательных участников закон в соответствующих случаях относит поня­тых, специалиста, педагога или родственников несовершеннолетнего доп­рашиваемого. Однако с точки зрения практики круг таких участников мо­жет быть шире за счет включения в их число свидетелей, потерпевших, по­дозреваемых, обвиняемых, представителей администрации и т. п. Поэтому, определяя будущих участников, следователь (в отличие от суда) должен ру­ководствоваться не только требованиями закона, но и теми правилами, ко­торые выработала практика проведения данного действия по конкретной категории уголовных дел.

Проведение процессуального действия. На этой стадии реализуется наме­ченный план и решаются те задачи, которые ставил перед собой следова­тель (суд). Это — период проверки версий путем подтверждения или опро­вержения сделанных из нее выводов.

Процессуальное действие представляет собой установленную законом форму применения различных методов познания. В этом аспекте тактиче­ский прием выступает вариантом применения этих методов, соответствую­щим сложившейся ситуации и обстановке. Сами по себе методы познания законом не регламентируются, определяется лишь процессуальная форма их применения.

На тактику проведения процессуального действия известное влияние оказывает место этого акта в системе действий по делу, что особенно за­метно на этапе следствия. Известно, что следственные действия по их роли обычно подразделяются на первоначальные и последующие. Первоначаль­ные действия, осуществляемые на первом этапе расследования, начинаю­щемся с момента возбуждения уголовного дела, служат средством:

а) ориентирования следователя в обстановке и содержании расследуе­
мого события, получения данных о его механизме и последствиях;

б) раскрытия преступления «по горячим следам», получения необходи­
мой информации для установления и розыска преступника;

в) собирания тех доказательств, которым грозит уничтожение или ис­
чезновение под воздействием объективных и субъективных факторов;

г) получения исходной информации для построения развернутых след­
ственных версий, охватывающих собой все содержание предмета доказыва­
ния.

Последующие действия, осуществляемые на втором этапе, направлены на анализ, оценку и использование доказательств, собранных на начальном этапе, детальную проверку версий, доказывание элементов состава престу­пления, а также выяснение причин и обстоятельств, способствовавших со­вершению и сокрытию преступления. Если для тактики первоначальных следственных действий одним из главных является фактор времени, мо­мент внезапности, то тактика последующих действий характеризуется ком-бинационностью, когда несколько следственных действий объединяются в комплекс, подчиненный одной цели, и образуют своего рода тактическую

§ 4. Тактика процессуального действия

комбинацию. В этом случае одно из следственных действий может выпол­нять подготовительные функции по отношению к другому. Например, предварительный допрос опознающего о признаках объекта, подлежащего предъявлению для опознания, составляет элемент подготовки последнего, а результаты опознания дадут материал для допроса опознанного подозре­ваемого.

Фиксация хода и результатов действия. Тактика этой стадии призвана максимально полно и верно отразить все содержание процессуального дей­ствия и достигнутых результатов. Тактические приемы фиксации направле­ны на выбор или создание условий, обеспечивающих максимально эффек­тивное применение соответствующих технико-криминалистических средств и приемов запечатления доказательственной информации в установленных законом формах.

Без надлежащего процессуального оформления полученная информа­ция не приобретает необходимой доказательственной силы, а сами дейст­вия следователя или суда не могут породить никаких процессуальных по­следствий. Результатом рассматриваемой стадии является создание соот­ветствующих процессуальных документов — источников доказательств, а также включение в их систему надлежаще оформленных материальных объектов, обладающих всеми необходимыми по закону реквизитами (веще­ственных доказательств), или получение сравнительных материалов (образ­цов) для целей экспертизы.

Оценка полученных результатов и определение их значения — заключи­тельная стадия процессуального действия. Анализ проделанной работы и полученных результатов необходим как для проверки достоверности дока­зательственной информации, так и для решения вопроса о ее доказательст­венной силе и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявля­ются допущенные при проведении процессуального действия ошибки, те последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности (или необходимости) повторного проведения данного действия. Оценке подвергается и тот процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты проведенного действия, с точки зрения его объективности, пол­ноты, логичности и последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых реквизитов.

Изложенное выражает структурно-системный подход к определению тактики отдельного процессуального действия. Только при таком понима­нии этого комплексного по содержанию криминалистического института возможна эффективная разработка составляющих его элементов, нераз­рывно связанных между собой в единую систему действий, мыслительных процессов и волевых решений.

Дальнейшая разработка и совершенствование тактики отдельных про­цессуальных действий являются одной из важнейших задач криминалисти­ческой науки.

В последующем изложении речь будет идти преимущественно о тактике следственных действий и лишь в некоторых случаях — о тактике действий судебных.

Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

§ 1. Криминалистические версии

Методом организации расследования выступает планирование действий следователя, а логической основой планирования служат следственные версии — одна из разновидностей криминалистической версии.

Криминалистическая версия — это обоснованное предположение о фак­те, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхожде­ние этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу.

По своей логической природе криминалистическая версия представляет разновидность гипотезы. Различают научную, частную и рабочую (времен­ную) гипотезы.

Научная гипотеза — это предположение о закономерностях развития природы, общества или мышления, т. е. о явлениях, носящих общий ха­рактер и служащих предметом научного исследования. В отличие от науч­ной частная гипотеза относится к какому-либо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их; рабочая или временная гипотеза, касаясь, как и частная, одного или группы фактов, служит в отличие от ча­стной гипотезы их условным объяснениям, носящим временный характер и предназначенным для дальнейшего исследования.

Криминалистическая версия — разновидность частной гипотезы. Объ­ясняя сущность, происхождение и связи отдельных фактов, она имеет зна­чение только для данного случая. Но (в отличие от рабочей гипотезы) вер­сия не носит временного характера. Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т. е. постоянство объяснения. Версии заменяются другими не в силу своей временности, а потому, что они опровергнуты как ложные.

Но, признавая криминалистическую версию частной гипотезой, следует иметь в виду, что она представляет собой специфическую разновидность такой гипотезы. Ее отличия от иных частных гипотез заключаются в том, что она:

а) конструируется и используется в специфической сфере общественной
практики — уголовном судопроизводстве;

б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными
на то законом;

в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления исти­
ны по делу;

г) должна быть проверена в ограниченный законом срок;

д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;

е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие
со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.

Эти отличия версии от других частных гипотез отражают отличия судеб­ного исследования от научного.

§ 1. Криминалистические версии

Версия — это обоснованное предположение о факте, явлении. В процессе доказывания могут возникать различные предположения, суждения, догад­ки относительно исследуемых фактов. Но эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных фактических дан­ных, базируются и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных. В этом находит свое выражение такой признак криминалистиче­ской версии, как ее реальность в данных обстоятельствах места и времени.

Специального рассмотрения требует вопрос об основаниях выдвижения версий. Долгое время существовало мнение, что исходными данными для построения версий могут служить только доказательства. Впоследствии от этого мнения отказались, справедливо рассудив, что, поскольку версия — предположение, которое подлежит проверке независимо от своего основа­ния, нецелесообразно искусственно сужать базу ее исходных данных.

Фактические данные, служащие базой для выдвижения версии, могут быть почерпнуты как из процессуальных (доказательства), так и из непро­цессуальных (ориентирующая информация) источников. К числу послед­них может быть отнесен любой источник, лишь бы содержащаяся в нем информация была правдоподобной.

Опираясь на исходные данные, версия должна не просто объяснить их, но и раскрыть все виды связей между ними. Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, так как включает и предположения о фактах, еще не установленных. Однако при этом содержание исходных данных должно полностью укладываться в содержание версии. Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:

а) факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отноше­
ния к данному событию, не связан с ним;

б) версия в целом нереальна, не отражает объективно существующей
между фактами связи и не может определять направленность расследова­
ния. Версия подлежит замене;

в) версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополне­
нии, но не требует замены.

Версия — это предположение о факте, явлении, относящемся к делу. Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, не свя­занных с предметом доказывания. В этом другой признак криминалистиче­ской версии — ее относимость.

Наконец, еще одним признаком криминалистической версии служит специфика субъекта ее выдвижения и проверки: следователь, прокурор, со­трудник органа дознания, эксперт, суд. Именно поэтому выражения типа «версия свидетеля», «версия потерпевшего» и т. п., иногда употребляемые в обиходе и даже в литературе, в сущности означают не версии в точном смысле этого слова, а предположения, объяснения этих лиц, которые могут стать основой для версий, а могут и не стать.

Наряду с конкретными фактическими данными основанием версии мо­гут стать аналогия, интуиция, справочные сведения обобщенного характе­ра, в том числе положения науки и практики, среди которых важное место занимают криминалистические характеристики преступлений. Предпо­ложения наиболее общего характера именуются типичными версиями (Р. С. Белкин, 1966).

Типичная версия — наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной прак-

462 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

тики судебного исследования (следственной, судебной, экспертной, опера­тивно-розыскной) предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом.

Смысл таких (например, следственных) версий заключается в объясне­нии события при минимальных исходных данных, что необходимо для оп­ределения направленности расследования при дефиците информации. Од­нако типичные версии должны быть неизбежно конкретизированы уже на начальном этапе расследования.

Практическое значение типичных версий было подтверждено последни­ми успешными разработками на их основе типовых программ действий оперативной группы, получившей сообщение о происшествии. Такие ти-' повые программы нередко находятся на вооружении дежурных частей ор­ганов внутренних дел. Они базируются на минимальной исходной инфор­мации, обобщенной типичной версией, и содержат:

указания на состав оперативной группы;

перечень средств, составляющих оснащение группы;

обязанности каждого участника группы;

указания на субъекта и цели связи оперативной группы с органом внут­ренних дел.

Многочисленные классификации криминалистических версий можно свести к следующим основным видам:

по субъекту выдвижения — следственные (разновидность — розыск­ные), оперативно-розыскные, судебные, экспертные;

по объему (кругу объясняемых фактов) — общие и частные;

по степени определенности — типичные и конкретные;

по отношению к предмету доказывания — обвинительные и оправда­тельные.

Проверяется версия следующим образом. Из нее выводятся все следст­вия, т. е. определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версии и заключается в уста­новлении наличия или отсутствия этих фактов. Так, если при обнаружении трупа в петле выдвигается версия о самоубийстве путем повешения, то следствиями из этой версии будут: прижизненный характер странгуляцион-ной борозды на теле трупа; наличие условий для укрепления петли, наложе­ния ее на шею и последующих действий (наличие крюка, прочно укреплен­ного в стене или потолке, подставки для самоубийцы и т. п.); наличие мо­тивов для самоубийства и др. Отсутствие любого из этих фактов потребует логичного объяснения, и если это объяснение будет противоречить прове­ряемой версии, то ее следует признать неверной и выдвинуть иную.

Применительно к следственной версии можно утверждать, что она яв­ляется организующим началом расследования и «ядром» планирования действий следователя.

Планирование расследования

Планирование — это сложный мыслительный процесс, суть которого заключается в определении направленности и задач расследования, спо­собов и средств их решения в рамках закона. Оно не является методом расследования, как иногда полагают, поскольку само по себе не служит средством установления истины. Планирование еще не означает осущест­вления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие — иногда не-

§ 2. Планирование расследования

обходимое — достижения поставленной цели. И в то же время планиро­вание — метод, но не расследования, а организации расследования. И в этом смысле следует говорить о нем как об организованной основе рас­следования.

Организующая функция планирования заключается именно в постанов­ке задачи, определении путей и способов ее решения, последовательности требуемых действий, расстановке имеющихся сил и средств и т. п. А это все — элементы организации расследования. Умственная деятельность сле­дователя направлена на построение мысленной модели всего акта расследо­вания, материальным выражением которой служит его письменный план.

Как уже отмечалось, логической основой такого планирования является следственная версия. Но из этого не следует, что версия — единственная основа планирования.

Естественно, что планирование следственных действий, необходимых для проверки версии, составляет центральную часть плана. Но, кроме это­го, план расследования включает и другие процессуальные действия: предъявление обвинения, меры по обеспечению возмещения причиненно­го преступлением ущерба, признание потерпевшим и др., а также органи­зационно-технические мероприятия.

Помимо логической, существуют процессуальные и тактические основы планирования расследования. Процессуальные основы — это нормы зако­на о проведении обязательных процессуальных действий в определенный срок, тактические основы — это тот замысел, которым руководствуется следователь, определяя время и порядок своих действий, очередность про­верки версий, формы взаимоотношений с оперативным сотрудником, све­дущими лицами и др.

Различают цели, принципы, условия, содержание (элементы), этапы и формы планирования расследования.

Цели планирования заключаются в определении пути и содержания дея­тельности следователя на всех ее стадиях, обеспечении ее целеустремлен­ности, полноты, объективности, всесторонности и быстроты, экономии времени, сил и средств, эффективного применения средств и приемов ра­боты с доказательством. Разумеется, весь процесс планирования проникнут идеей строжайшего соблюдения законности. Нетрудно заметить, что цели планирования подчинены требованиям принципов предварительного рас­следования.

Принципы планирования — это те исходные положения, на которых ба­зируется этот процесс. Такими принципами служат индивидуальность, ди­намичность и реальность планирования.

Индивидуальность планирования означает учет особенностей расследова­ния конкретного преступления, недопустимость шаблона. Использование криминалистических методик любой степени общности предполагает их адаптацию (приспособление к конкретному случаю), которая и должна быть выражена в индивидуальности планирования данного расследования.

Динамичность планирования — это его подвижность, гибкость, необходи­мая в интересах следствия корректировка на протяжении всего процесса расследования. План не может быть застывшей схемой, раз и навсегда со­ставляемой в начале расследования.

Реальность планирования — одно из необходимых, сущностных качеств этого процесса. Она выражается в действительной возможности не только выполнить запланированное, но и выполнить в намечаемые сроки и преду-

464 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

смотренными средствами. Реальность планирования означает в то же вре­мя и его обоснованность, которая представляется условием реальности.

Условия планирования — это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным. Такими условиями являются:

1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий. Такая оценка включает и определение степени тактического рис­ка (неизбежного или допускаемого);

3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения плани­руемой цели. Если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности недо­оцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предусмотренные с целью компенсации, дополнения суженно понимаемых возможностей этих сил и средств, что влечет неоправданную затяжку расследования, ненужное расходование сил и средств.

Содержание (элементы) планирования составляют:

анализ исходной информации;

выдвижение версий и определение задач расследования;

определение путей и способов решения поставленных задач;

составление письменного плана и иной документации по планирова­нию расследования;

контроль исполнения и корректировка плана расследования.

Совокупность этих элементов составляет содержание этапа планирова­ния. Каждый последующий этап представляет собой детализацию элемен­тов предшествующего уровня. Поскольку планирование по времени охва­тывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться: выдви­гаются новые версии, возникает необходимость в производстве иных следственных действий, поступает новая информация, требующая анализа, и т. п. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операци­ей, а направленностью всех действий. Под этим углом зрения этапы пла­нирования соответствуют этапам самого расследования, существование ко­торых, в свою очередь, обусловлено различием задач, решаемых следовате­лем на каждом из этих этапов.

Как известно, процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различают­ся по кругу решаемых задач, формам организации их решения, которые обусловливают количественный и качественный состав привлекаемых для решения сил и средств. Эти различия диктуют и специфичность планиро­вания каждого этапа как организующего начала в деятельности следовате­ля. Именно поэтому целесообразно и в планировании различать те же эта­пы, что и в самом расследовании: два или три — в зависимости от того, как понимается содержание каждого этапа (первоначальный, последующий или первоначальный, последующий и заключительный этапы).

Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типич­ными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и

§ 2. Планирование расследования

расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план высту­пает определение задач этих следственных действий, очередности их прове­дения, состава участников и самой организации их производства.

Определение задач первоначальных следственных действий предполага­ет уяснение тех вопросов, которые будут ими решены, тех доказательств, которые могут быть получены с их помощью. Кроме того, необходимо пре­дусмотреть, когда и в каком месте следует проводить планируемое дейст­вие, каков должен быть круг его участников, какие технические средства (в том числе средства фиксации) понадобятся.

Ограниченность исходных данных побуждает следователя опираться при планировании преимущественно на личный опыт и данные кримина­листической методики. Известную помощь могут оказать разработанные алгоритмы действий следователя на первоначальном этапе, однако нужно помнить, что и рекомендации частной криминалистической методики рас­следования соответствующего вида преступлений, и алгоритмы (програм­мы) действий требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретно­го случая, что, в свою очередь, может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.

Исходя из общих задач первоначального этапа расследования¹, можно определить примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане.

1. Действия, обеспечивающие собирание максимума доказательств, в
особенности вещественных, подверженных как изменениям в силу воздей­
ствия природных факторов или неосторожного с ними обращения посто­
ронних лиц, так и возможному их уничтожению заинтересованными субъ­
ектами. Это в первую очередь осмотр места происшествия.

К числу неотложных действий, преследующих аналогичные цели, но уже в отношении вербальной информации, относятся допросы потерпев­ших и свидетелей, которых по разным причинам допросить позже не пред­ставится возможным (допрос умирающего, лиц, следующих в другую мест­ность по неотложным делам, и др.).

2. Действия, производство которых требует длительного времени и за­держка с которыми может затянуть сроки расследования. Таковы, напри­мер, некоторые виды судебных экспертиз (судебно-экономические, судеб­ные строительно-технические и др.). Решение об их проведении должно быть принято безотлагательно, как только будут обеспечены условия их производства.

3. Действия, сроки проведения которых регламентированы процессуаль­ным законодательством, или те, которые обеспечивают нормальный ход расследования (избрание мер пресечения, наложение ареста на имущество, изъятие (выемка) документов и др.).

4. Действия, с помощью которых проверяются несколько версий.
Планируя действия первоначального этапа расследования, необходимо

учитывать их координацию с оперативно-розыскными мероприятиями, так­же осуществляемыми на этом этапе. В плане расследования они могут фигу­рировать в виде заданий органам дознания: на розыск людей, вещей и доку­ментов, орудий преступления и т. п. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия должны быть согласованы по времени и целям.

¹ См. гл. 43.

466 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

Известные особенности имеет планирование первоначального этапа расследования, когда уголовное дело возбуждается по оперативным данным органа дознания. В этом случае план первоначальных следственных дейст­вий фактически реализует план оперативной информации. Помимо реше­ния обычных для этого этапа задач, он должен предусматривать и решение задачи неразглашения источника оперативной информации, что достигает­ся применением соответствующих тактических приемов при проведении (в особенности) таких следственных действий, как допрос и обыск.

В современных условиях может потребоваться решение еще одной важ­ной задачи начального этапа: обеспечение безопасности потерпевших от преступления и свидетелей. Эта задача носит организационный характер и специально должна фигурировать в плане расследования.

Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа — процессом развернутого доказывания. На данном этапе действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию. Получае­мая информация позволяет оценить выдвинутые версии, заменить их но­выми или внести в них необходимые коррективы. Планируется производ­ство всех необходимых экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков.

На планирование этого этапа существенно влияет позиция подозревае­мого и обвиняемого, их защитников. При отрицании вины и даче ложных показаний в плане расследования предусматриваются действия по провер­ке заявленного алиби, проведение очных ставок, повторных детальных до­просов, действия, направленные на удовлетворение заслуживающих, по мнению следователя, ходатайств указанных лиц.

План этого этапа предусматривает и действия следователя по розыску скрывшегося подозреваемого или обвиняемого (вынесение соответствую­щих постановлений, объявление в розыск и др.).

Такой принцип планирования, как динамичность, особенно наглядно проявляется именно на этом этапе. Обычным является постоянная коррек­тировка плана, связанная с поступлением новой информации, выдвижением новых или изменением прежних версий, различными непредвиденными об­стоятельствами (невозможность по тем или иным причинам проведения за­планированных действий, некачественное производство экспертизы и др.).

Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает достижение цели расследования: истина по делу установле­на, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостанавливается).

На этом этапе планируются:

действия по ознакомлению обвиняемого и его защитника с материала­ми законченного следственного производства;

действия, связанные с удовлетворением заявленных обвиняемым и его защитником ходатайств;

действия, предписанные надзирающим прокурором или руководителем следственного подразделения;

дополнительные действия, проведенные по инициативе самого следова­теля в результате оценки собранных доказательств перед составлением об­винительного заключения.

§ 2. Планирование расследования

Планируется и работа по составлению обвинительного заключения, подготовке всех приложений к нему, приведению материалов дела в надле­жащий вид перед направлением его в суд.

В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.

Особенности планирования при бригадном методе расследования. Здесь на первый план выступает задача организации работы бригады (следственно-оперативной группы). Составляются два вида планов: общий — работы всей бригады в целом и индивидуальные планы участников бригады (группы).

В общем плане, составляемом руководителем бригады (группы), чаще коллективно, указываются задачи отдельных исполнителей — по версиям, или эпизодам события, или по проходящим по делу лицам. В индивидуаль­ных планах в соответствии с распределением работы по делу содержатся конкретные планируемые действия, направленные на решение поставлен­ной перед исполнителем задачи.

При работе по делу (групповому, многоэпизодному) больших следст­венно-оперативных групп для координации действий членов группы, орга­низации оперативного обмена получаемыми данными может создаваться своеобразный штаб группы, работа которого планируется по отдельному плану, согласованному с общим.

Формы планирования расследования — это то внешнее выражение, ко­торое получает мысленная деятельность следователя по планированию. Обычно говорят о мысленном и словесном (графическом) планах рассле­дования.

Разумеется, с известной натяжкой можно признать, что существует мысленная форма: на практике при расследовании самых простых дел ино­гда обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки программного характера, пусть произвольные по фор­ме и лишь в ограниченной степени, но выполняющие функции письмен­ного плана. Это может быть перечень намеченных следственных действий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, перечень объектов, подлежащих осмотру, и т. п. Все эти документы в свернутой форме выра­жают программу действий следователя и поэтому выполняют функции письменного плана. В тех же случаях, когда раскрытие преступления тре­бует взаимодействия следователя с оперативными и иными службами орга­нов внутренних дел, со специалистами, средствами массовой информации и др., без письменного плана расследования (в какой бы он форме ни со­ставлялся) обойтись практически невозможно.

Письменный план составляется в произвольной форме.

В практике распространена следующая, достаточно простая форма письменного плана.

№	Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию	Следственные действия и иные мероприятия	Срок исполнения	Отметка о выполнении

468 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

Если по делу работают несколько следователей, добавляется графа «Ис­полнитель»; если возникает необходимость предусмотреть тактические приемы проведения следственного действия или тактической комбинации, предусматривается графа «Заметки о тактике проведения».

В дополнение к плану расследования (общему и индивидуальным) мо­жет составляться вспомогательная документация, цель которой — облег­чить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собирае­мых доказательств. Это схемы товаро- и документооборота предприятия, организации, схемы связей проходящих по делу лиц и т. п. Составляются и так называемые схемы-шахматки, в которых систематизируются доказа­тельства вины определенных лиц по преступным эпизодам. В таких схемах по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, а по гори­зонтали — их участники; в месте пересечения этих граф обозначается уча­стие или неучастие в эпизоде данного лица. Доказательства вины могут систематизироваться на отдельных для каждого обвиняемого карточках или иным способом.

При наличии в производстве нескольких уголовных дел рекомендуется составлять календарный план работы по этим делам, целесообразнее еже­недельный. При этом лучше оставлять незаполненными один-два дня в не­делю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных следст­венных действий или действий по вновь поступившим в производство уго­ловным делам.