Договор со специализированным регистратором и дополнительные соглашения к нему формируются в соответствии с Федеральным законом обинвестиционных фондах, Приказом «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов» и иными действующими нормативными правовыми актами.
Данный договор и дополнительные соглашения к нему являются документами, на основании которых:
· Специализированный регистратор предоставляет услуги управляющей компании фонда, осуществляет функции и несёт обязанности, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»
· Получает вознаграждение за оказанные услуги за счёт средств фонда.
- Договор банковского счёта и договор транзитного банковского счёта
На основании договора транзитного банковского счёта осуществляется обслуживание управляющей компании при формировании фонда. Такой договор заключается между банком и управляющей компанией без указания на то, что управляющая компания действует от имени фонда.
|
|
На основании договора банковского счёта осуществляется:
· Ведение и обслуживание рассчётного счёта фонда
· Взимание вознаграждения за расчётно-кассовое обслуживание управляющей компании фонда за счёт средств фонда.
Такой договор заключается между банком и управляющей компанией с пометкой «Д.У.».
- Договор об оценке
Договор об оценке формируется в соответствии с Федеральным законом об инвестиционных фондах и Федеральным законом об оценочной деятельности в Российской Федерации.
Данный договор и дополнительные соглашения к нему являются документами, на основании которых:
· Оценщик предоставляет услуги управляющей компании фонда, осуществляет функции и несёт обязанности, предусмотренные действующими нормативными правовыми актами
· Получает вознаграждение за оказанные услуги за счёт средств фонда.
- Договор на проведение аудиторских проверок
Договор на проведение аудиторских проверок формируется в соответствии с Федеральным законом об инвестиционных фондах и Федеральным законом об аудиторской деятельности.
Данный договор и дополнительные соглашения к нему являются документами, на основании которых:
· Аудитор предоставляет услуги управляющей компании фонда, осуществляет функции и несёт обязанности, предусмотренные действующими нормативными правовыми актами
· Получает вознаграждение за оказанные услуги за счёт средств фонда.
- Доверенности
Доверенность – это документ, который содержит:
· Информацию, определяющую полномочия доверителя
· Информацию, определяющую личность доверенного лица
· Исчерпывающий перечень прав и полномочий доверенного лица
|
|
· Образцы подписи обоих сторон
· Срок действия документа.
- Роботные технологии в обслуживании фонда
Под роботными технологиями понимается систематизация служебной информации и автоматизация процессов и процедур, производимых при обслуживании управляющей компании фонда.
Систематизация это:
· Разработка, формирование и управление массивами данных для повышения эффективности работы, упрощения поиска информации и сокращения временных издержек
· Поддержание в актуальном состоянии массивов данных (файлов, таблиц, справочников и т.д.).
Автоматизация это:
· Разработка, внедрение и совершенствование учётных систем, систем электронного документооборота и иных обеспечивающих электронных систем
· Обеспечение взаимодействия учётных систем, систем электронного документооборота и иных электронных систем между собой, с целью минимизации ручного труда специалиста, и как следствие, сокращения, так называемого, «человеческого фактора» при обработке информации.
Примером систематизации служебной информации является Карта фонда. Это электронный документ, созданный в Excel, содержащий всю существенную информацию по фонду, содержащуюся в Правилах ДУ в сжатом виде. Карта фонда лежит на сервере в общем доступе, таким образом, информация по фонду доступна без возникновения необходимости работы с документами по фонду на бумажном носителе.
III. Первичные документы фонда
Согласно Процедурам ООО «СДК «Гарант» на осуществление деятельности Специализированного депозитария, учет имущества, составляющего Фонд, осуществляется на основе первичных документов в отношении указанного имущества, получаемых от Управляющей компании Фонда. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении указанного имущества. К первичным документам в отношении учитываемого имущества относятся:
· договоры банковского счета
· договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, банковского вклада
· счета, счета-фактуры, акты от контрагентов
· акты приема-передачи в случаях, когда их составление необходимо для распоряжения имуществом
· выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, отчёты о проведении операции по счёту депо
· отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации, о совершенных ими операциях с ценными бумагами, составляющими имущество Фонда
· заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда
· выписки с банковских счетов Фонда, а также распоряжения о выдаче, а также о списании и перечислении денежных средств с банковских счетов Фонда
· акты оценки стоимости имущества Независимым оценщиком
· иные документы, необходимые в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами для распоряжения имуществом, составляющим Фонд.