Аффилированность как предмет корпоративного права

Корпоративное законодательство регулирует аффилированность хозяйствующих субъектов, организованных по корпоративному принципу.

Правовое регулирование аффилированности, осуществляемое до настоящего времени законодательством о конкуренции, имеет рудиментарный характер и вызывает обоснованную критику специалистов. Действительно, несмотря на определение этого понятия в ранее действующем Законе РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках"*(940), сама аффилированность и ее последствия, по сути, никогда не были предметом антимонопольного регулирования: в законодательстве о защите конкуренции отсутствовали положения о специфике антимонопольного контроля за деятельностью аффилированных лиц, об учете их влияния при оценке состояния конкурентной среды, о возможности воздействия на лиц, являющихся аффилированными. Органы Федеральной антимонопольной службы РФ не могут применить никаких правовых механизмов к аффилированным лицам, за исключением тех из них, которые относятся к группе лиц. Эти обстоятельства, в частности, стали одной из причин выведения категории аффилированности из сферы антимонопольного регулирования (в Законе о защите конкуренции 2006 г. не содержатся нормы, касающиеся аффилированности, за исключением положений о группе лиц).

В настоящее время категория аффилированности используется в корпоративном праве в следующих случаях:

1) при определении лиц, заинтересованных в совершении хозяйственным обществом сделки (ст. 81 Закона об АО, ст. 45 Закона об ООО);

2) при определении независимых директоров, имеющих право принимать решение о совершении акционерным обществом с числом акционеров более 1000 сделки, в совершении которой имеется заинтересованность (ст. 83 Закона об АО);

3) при определении перечня лиц, информация о которых предоставляется участниками хозяйственного общества этому обществу (ст. 82 и 93 Закона об АО, ст. 45 Закона об ООО);

4) при установлении перечня лиц, информация о которых хранится и раскрывается хозяйственным обществом (ст. 89 и ст. 93 Закона об АО, ст. 50 Закона об ООО);

5) при определении лиц, обязанных в соответствии с гл. XI.1 Закона об АО соблюдать определенный порядок приобретения более 30% акций открытого акционерного общества.

Представляется, что наибольшая востребованность категории "аффилированность" в корпоративном законодательстве определяет необходимость разработки базового понятия аффилированности именно для этой сферы правоотношений.

В связи с этим, с нашей точки зрения, заслуживает поддержки позиция о закреплении в федеральном законе (возможно, в ГК РФ, в разделе, посвященном юридическим лицам) понятия аффилированности, обозначающего экономическую зависимость хозяйствующих субъектов. Данная позиция нашла воплощение в проекте изменений в ГК РФ, который был принят в первом чтении Государственной Думой. Данным законопроектом предусматривается введение ст. 53.2 в параграф 1 главы 4 ГК РФ (общие положения о юридических лицах), в которой предлагается закрепить понятие "аффилированность".

Имеют место и иные позиции. Так, Д. Мурзин и В. Прохоренко, отмечая недостатки существующего порядка определения аффилированных лиц, утверждают, что для последовательного разделения антимонопольного и корпоративного законодательства "наиболее эффективным представляется полный отказ от категории "аффилированные лица" в корпоративном праве. В сделках с заинтересованностью должны применяться свои критерии, что не исключает ответственности за нарушение антимонопольного законодательства"*(941). Авторы при этом не предлагают нового понятия и критериев его использования применительно к сделкам с заинтересованностью, а также не затрагивают другие случаи применения института аффилированности в корпоративном законодательстве. В связи с этим приведенная точка зрения не представляется нам до конца разработанной.

Имеется противоположное мнение. Так, А.В. Анисимов, проводя сравнительный анализ немецкого и российского законодательства, выделяет следующее главное отличие: немецкое антимонопольное право не устанавливает новых форм зависимости, а опирается на форму, закрепленную корпоративным правом. При этом немецкое антимонопольное регулирование успешно достигает своих целей, устанавливая специальные ограничивающие механизмы (ограничение слияний), а также признает статус связанных предприятий как единого субъекта*(942). Автор полагает, что закрепление отдельной формы зависимости в рамках антимонопольного права излишне, так как она является лишь частным проявлением понятия "аффилированные лица" и при этом направлена, так же как и указанное понятие, на отслеживание экономической зависимости между хозяйствующими субъектами*(943).

Наша точка зрения состоит в том, что базовое понятие аффилированности все же следует закрепить в корпоративном праве, а для достижения наибольшей эффективности правового регулирования это базовое понятие должно быть изменено, дополнено в различных отраслях законодательства в соответствии со специфическими целями конкретной отрасли (см. об этом ниже).

Понятие "аффилированное лицо"

Аффилированность - англоязычный термин (to affiliate, affiliated company, affiliation),который обозначает взаимоотношения между двумя и более хозяйствующими субъектами, основанные на различных формах экономической зависимости и контроля.

Базовое понятие аффилированности можно вывести из Закона РСФСР о конкуренции 1991 г., в соответствии с которым аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Соответственно, аффилированностью следует считать взаимоотношения между двумя и более хозяйствующими субъектами, основанные на различных формах экономической зависимости.

В доктрине аффилированные лица определяются как лица, которые "в результате приобретения определенного пакета акций АО, либо в силу своего должностного положения в обществе (члена совета директоров, исполнительного органа), либо в силу иных обстоятельств могут в той или иной степени контролировать деятельность общества"*(944).

Понятие "аффилированное лицо" раскрывается в Законе РСФСР о конкуренции 1991 г. путем перечисления его признаков и приведения перечня лиц, относимых к числу аффилированных.

К общим признакам аффшированных лиц, по мнению К.Ю. Тотьева, следует отнести:

- состав аффилированных лиц;

- основания аффилированности;

- степень зависимости одних лиц от других;

- правовую форму этой зависимости.

При этом автор под составом аффилированности понимает предусмотренный законом исчерпывающий перечень признаков, характеризующих конкретное лицо как аффилированное; под основанием аффилированности - юридические факты, позволяющие в соответствии с законом отнести того или иного субъекта к аффилированным лицам*(945).