Тест 1.13

К дилерской деятельности на рынке ценных бумаг относятся следующие виды профессиональной деятельности:

1. совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, которые не противоречат законодательству;

2. совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен;

3. совершение сделок купли продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен;

4. покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.14

Обязан ли дилер, согласно законодательству, купить у клиента ценные бумаги по публично объявленной цене:

1. обязан в любом случае;

2. имеет право, но не обязан;

3. обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи;

4. ситуация, приведенная в примере, некорректна.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.15

Регистраторы, как профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняют следующие функции:

1. сбор информации;

2. сверка;

3. регистрация;

4. корректировка;

5. обработка;

6. хранение;

7. предоставление информации.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7.

Тест 1.16

Возможна ли ситуация, когда реестр акционеров одного эмитента ведется несколькими реестродержателями, каждый из которых ведет свою часть реестра:

1. да;

2. нет;

3. вопрос поставлен некорректно.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.17

Может ли эмитент самостоятельно вести реестр владельцев собственных эмиссионных ценных бумаг:

1. может;

2. не может;

3. может, если число акционеров не превышает 500.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.18

Кто из профессиональных участников рынка ценных бумаг может осуществлять функции номинального держателя:

1. брокер;

2. дилер;

3. депозитарий;

4. доверительный управляющий.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.19

В случае учета прав у реестродержателя право на именную документарную цену бумагу переходит к покупателю в момент:

1. передачи сертификата покупателю;

2. осуществления приходной записи по счету депо покупателя;

3. передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;

4. внесения приходной записи по лицевому счету покупателя.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.