Квалификация при изменении фактических материалов дела

1. Значение точного установления фактических обстоятельств для правильной квалификации содеянного постоянно подчеркивается в решениях, выносимых высшими судебными органами страны. "Неполнота исследования обстоятельств, имеющих существенное значение для квалификации преступления, — основание к возвращению дела на доследование"⁴; "Отвергая факты, обосновывающие квалификацию преступления по приговору, кассационная или надзорная инстанция не может оставить без

______________

¹ См.: Блум М.И., Тилле А.А. Обратная сила-закона. С. 129.

² Там же. С. 134.

³ Противоположное мнение высказано Л. Зайцевым, И. Тишкевичем и И.Гореликом в статье "Действуют ли промежуточные уголовные законы?" (Советская юстиция. 1966. № 1. С. 6-8).

⁴ Бюллетень Верховного Суда СССР. 1970. № 2. С. 43.

изменения эту квалификацию¹; приговор не может быть признан правильным, если остались неисследованными существенные обстоятельства, от выяснения которых зависит решение вопроса о доказанности вины и квалификации преступления"², — под этими и другими заголовками публиковались многочисленные определения, в которых обращалось внимание на то, что квалификация преступления должна полностью соответствовать фактам, установленным при расследовании и судебном рассмотрении уголовного дела.

В 1997 году Верховный суд РФ по делу С. отметил, что при предъявлении С. обвинения в изнасиловании малолетней органы следствия не указали, "в чем конкретно проявились насильственные действия обвиняемого"; обвинение С. в совершении развратных действий неконкретно. "Неопределенно и обвинение его в вовлечении несовершеннолетней И. в пьянство". Дело было направлено на доследование³.

Изменение фактических материалов дела в том смысле, как оно нами рассматривается в данной главе, является, конечно, условным термином. Г. А. Левицкий справедливо отмечал: "Реальность бытия фактических обстоятельств не зависит от нашего сознания... Все эти обстоятельства, отражающие реальные изменения, происходящие в объективном мире, носят необратимый характер"⁴.

Поэтому под "изменением фактических материалов дела" мы понимаем в действительности лишь изменение тех сведений о' фактах, которыми располагают следователь, прокурор или суд, квалифицируя преступление. Говоря ниже об "изменении фактов" по делу, мы допускаем такое выражение только для упрощения изложения.

Какие же изменения в сведениях о фактах по делу могут произойти и как они отражаются на квалификации преступления?

Во-первых, данные, положенные в основу квалификации, могут отпасть полностью (или хотя бы частично, но таким образом, что оставшиеся факты не образуют никакого состава преступления.

______________

¹ Бюллетень Верховного Суда СССР. 1958. № 1. С. 14.

² Бюллетень Верховного Суда СССР. 1971. № 1. С. 25.

³ См.: Бюллетень Верховного суда РФ. № 10. 1997. С. 9- 10. " Левицкий Г.А. О некоторых теоретических вопросах квалификации преступлений//Вестник ЛГУ. 1962. № 23. С. 83.

Например, в суде выяснилось, что обвинение во взяточничестве основывалось исключительно на ложных показаниях свидетеля. В подобных случаях суд выносит оправдательный приговор (за отсутствием события преступления, состава преступления или за недоказанностью участия обвиняемого в совершении преступления). Кассационная и надзорная инстанции по этим же основаниям прекращают дело производством. Прежняя квалификация отпадает, теряет юридическое значение.

В том случае, если подсудимый обвинялся в нескольких преступлениях и обвинение в некоторых из них не подтвердилось, в резолютивной части приговора суда "формулируется соответствующее решение о признании подсудимого виновным по. одним статьям и об оправдании по другим статьям"'.

2. Во-вторых, фактические данные могут измениться. При этом возможны следующие три случая:

А) Материалы, на которых была основана квалификация, изменяются несущественным (с точки зрения квалификации) образом. Например, из трех эпизодов растраты имущества в суде подтверждены два. Это не меняет квалификации по ч. 2 ст. 160 УК (растрата, совершенная неоднократно). "Если это не влечет изменения квалификации содеянного, суду достаточно в описательной (описательно-мотивировочной, мотивировочной) части приговора с приведением надлежащих мотивов сформулировать вывод о признании обвинения в этой части необоснованным"².

Суд кассационной инстанции в аналогичном случае должен "исключить часть (эпизод) обвинения"³.

Увеличение числа эпизодов преступления также иногда может не влиять на квалификацию (если это не создает другого отягчающего признака), тем не менее суд уже не вправе указать на них в приговоре, а должен направить дело на доследование для предъявления обвинения,

_____________

¹ Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 30 июня 1969 г. "О судебном приговоре" (Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР, 1924-1970. С. 520-521).

² Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 30 июня 1969 г. "О судебном приговоре" (Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР, 1924-1970. С. 521).

³ Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 17 декабря 1971 г. "О практике рассмотрения судами уголовных дел в кассационном порядке". (Бюллетень Верховного Суда СССР. 1972. № 1. С. 8).

хотя и по той же статье УК, но с включением в него новых эпизодов и поэтому более тяжкого.

Б) Материалы дела изменились таким образом, что требуется переквалификация части обвинения на более мягкий закон, причем на такой, который уже был предъявлен по данному делу в другой части обвинения. Например, на предварительном следствии лицу было предъявлено обвинение в хищении имущества путем присвоения (ч. 1 ст. 160) и халатности (ст. 293), выразившейся в том, что он не контролировал работу подчиненных ему материально ответственных лиц. В суде же выяснилось, что первый эпизод также представляет собой халатность: подсудимый не присваивал имущество, а не проявил необходимой настойчивости в обеспечении его хранения, и оно пришло в негодность.

Строго говоря, действия обвиняемого с ч. 1 ст. 160 необходимо было бы переквалифицировать на ст. 293 УК (халатность). Но ст. 293 также ему предъявлена. Очевидно, в этом случае суд при вынесении приговора укажет, что действия обвиняемого, не обеспечившего должного хранения имущества, подлежат переквалификации на ст. 293, и исключит из обвинения ст. 160 УК, мотивировав это тем, что все содеянное охватывается ранее предъявленной ст. 293 УК.

Изменим этот пример. Предположим обратное: суд установил, что оба эпизода являются присвоением имущества. Может ли суд принять в приговоре такое решение: исключить более мягкую статью, охватив все содеянное более строгой (оставить ст. 160 вместо двух статей — 160 и 293 УК)?

На этот вопрос следует ответить отрицательно.

На первый взгляд кажется, что для подсудимого при всех условиях лучше, если вместо двух статей он будет осужден по одной. Однако это только внешнее впечатление. Не следует упускать из виду, что если в первом случае он был бы осужден по двум разным статьям за два разных преступления, одно из которых является менее тяжким, то во втором случае, хотя и по одной статье, ему вменяются тоже два преступления, причем обвинение усилилось по существу (два эпизода присвоения вместо одного). Следовательно, в тех случаях, когда уменьшение числа статей УК при переквалификации может в действительности ухудшить положение обвиняемого, суд обязан вернуть дело на доследование и не вправе принять в приговоре решение о переквалификации.

Как быть, если исключение статьи производится при рассмотрении дела в кассационном или надзорном порядке? Так как по этой статье лицу было назначено наказание, исключение статьи, очевидно, повлечет и изменение размера наказания. Если эпизод, ранее квалифицированный как присвоение, в действительности охватывается статьей о халатности, он должен влечь наказание по этой статье. Но так как по ней теперь уже квалифицируется не один эпизод, а два, наказание может быть повышено. Это, на наш взгляд, не противоречит закону.

Представим себе, что за присвоение виновный был осужден к двум годам лишения свободы, за халатность — к шести месяцам исправительных работ и по совокупности преступлений с применением принципа поглощения — к двум годам. Теперь первый эпизод также расценивается как халатность. По ст. 293 за него должно быть назначено наказание. Раздельное назначение мер наказания за каждый эпизод одного и того же преступления (в данном случае халатности) не соответствует требованиям закона. Халатность, состоящая в данном случае из двух эпизодов, должна расцениваться как единое преступление. Следовательно, мера наказания за халатность "должна" быть пересмотрена. По нашему мнению, она может быть изменена в пределах санкции ст. 293, в том числе и в виде одного года исправительных работ. Важно лишь, чтобы окончательная мера наказания не стала выше той, которая ранее была назначена этому лицу по совокупности преступлений. Данный случай прямо не урегулирован законом. Однако, по нашему мнению, изложенные соображения соответствуют некоторым руководящим разъяснениям Пленума Верховного Суда СССР от 17 декабря 1971 г. "О практике рассмотрения судами уголовных дел в кассационном порядке". В п. 18 этого постановления говорится: "Переквалифицируя одно из преступлений, входящих в совокупность, на статью закона, предусматривающую менее тяжкое преступление, и назначая по этой статье новое, более мягкое наказание, вышестоящий суд вправе перейти от принципа поглощения назначенных наказаний, примененного судом первой инстанции, к принципу сложения... при условии, что наказание, назначенное им окончательно, не будет превышать размера наказания, определенного приговором"¹.

___________

¹ Бюллетень Верховного Суда СССР. 1972. № 1. С. 10.

В) Более сложными являются такие изменения материалов дела, при которых содеянное требует переквалификации на иную статью или несколько статей Уголовного кодекса, ранее обвиняемому не предъявлявшихся.

Как известно, суд не вправе увеличить объем обвинения или применить более строгий закон. Уголовно-процессуальный закон устанавливает, что дело должно быть направлено для дополнительного расследования ввиду необходимости предъявления более тяжкого обвинения или обвинения, существенно отличающегося по фактическим обстоятельствам от первоначально предъявленного. Как говорится в одном из решений Верховного суда РФ, "суд, рассматривающий дело в порядке надзора, не вправе устанавливать или считать доказанными факты, которые не были установлены в приговоре или отвергнуты им"¹.

Приведенная норма гарантирует право обвиняемого на защиту и способствует достижению судом объективной истины по делу. Переквалификация в суде действий подсудимого на более тяжкий уголовный закон или на статью, предусматривающую иные фактические обстоятельства дела, лишает его возможности полноценно использовать свои права, грубо нарушает процессуальный порядок установления истины по делу и, следовательно, порождает опасность принятия решения, ошибочного по существу.

Эти соображения, на наш взгляд, позволяют более подробно проанализировать требования закона. Рассмотрим основные случаи, когда переквалификация преступления судом на иную статью не допускается.

Первый случай — применение более тяжкого уголовного закона. Например, переквалификация преступления со статьи о легком на статью о тяжком вреде здоровью.

Второй случай — расширение фактического объема обвинения. Например, вменение трех эпизодов хищения имущества вместо двух.

Третий случай — применение хотя и более мягкого по санкции закона, но такого, который предусматривает ответственность за преступление, существенно отличающееся по своим признакам от

___________

¹ Бюллетень Верховного суда РФ. № 6. 1997. С. 17.

ранее инкриминированного. Например, переквалификация со статьи о грабеже на статью о мошенничестве.

Нетрудно сделать вывод, что соответственно переквалификация в суде допустима в трех вариантах:

а) применяется более мягкий закон без изменений в объеме обвинения (например, переквалификация с ч. 3 на ч. 2 ст. 158 УК ввиду того, что крупного размера не установлено);

б) сокращается объем обвинения и применяется более мягкий закон (вместо статьи о неоднократной краже суд, исключив один эпизод, переходит на статью о краже, совершенной впервые);

в) применяется более мягкий закон ввиду изменения в характере обвинения (со статьи о тяжком вреде здоровью суд переквалифицирует содеянное на статью о нанесении побоев).

Суммируя эти случаи, Пленум Верховного Суда СССР указывал: "В случае необходимости квалифицировать отдельные эпизоды преступления по статье закона, по которой подсудимому не было предъявлено обвинение, суд должен исходить из того, что такое изменение квалификации допустимо лишь при условии, если действия подсудимого, квалифицируемые по новой статье закона, вменялись ему в вину при предании суду, не содержат признаков более тяжкого преступления и существенно не отличаются по фактическим обстоятельствам от обвинения, по которому он был предан суду, а изменение обвинения не ухудшает положение подсудимого и не нарушает его права на защиту"¹.

Раскрывая понятие "существенно не отличаются по фактическим обстоятельствам", следует, по нашему мнению, признать, что недопустима переквалификация при таком изменении в характере обвинения, при котором "новое преступление" содержит хотя бы один признак, отсутствовавший в составе того преступления, которое было ранее инкриминировано. Иными словами, объем обвинения никак нельзя расширять.

Поэтому можно, например, переквалифицировать действия лица со статьи о вреде здоровью на статью о побоях (если побои были

____________

¹ Пункт 8 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 30 июня 1969 г. "О судебном приговоре" (Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР, 1924-1970. С. 521).

ранее вменены лицу хотя бы как часть обвинения в нанесении вреда здоровью), но нельзя перейти со статьи о грабеже на статью о мошенничестве, так как последняя содержит признаки (обман, злоупотребление доверием), вовсе отсутствовавшие в ранее предъявленной статье УК (несмотря на то, что мошенничество наказывается мягче, чем грабеж).

Как правило, более тяжкое по характеру обвинение — одновременно и более суровое по санкции вменяемого закона. Однако из этого общего правила встречаются и исключения. В действующем уголовном законодательстве есть несколько норм, находящихся между собой в таком соотношении, что более тяжкое по характеру обвинение влечет более мягкую санкцию и наоборот.

Следует учитывать, что решение вопроса о сравнительной тяжести двух преступлений будет зависеть от ряда конкретных обстоятельств дела. Если вместо фактов присвоения имущества в суде будет установлена халатность, повлекшая тяжкие последствия, переквалификация станет невозможной, так как существенно изменится само обвинение. Оно уже не будет представлять собою часть ранее предъявленного обвинения в хищении.

Надо полагать, что основным ограничением при переквалификации преступления в суде является требование о том, чтобы объем нового обвинения составлял лишь часть прежнего обвинения, т. е. статья Особенной части, на которую переквалифицируются действия лица, должна предусматривать такое преступление, состав которого может рассматриваться как часть ранее вмененного лицу преступления. Что касается меры наказания, то она, разумеется, не может быть повышена по сравнению с ранее назначенной.

Именно при таком решении, по нашему мнению, будут соблюдены все требования закона: не предъявлять более тяжкого обвинения или обвинения, существенно отличающегося по фактическим обстоятельствам от предыдущего, и не усиливать наказания, ранее назначенного виновному.

Примером правильного решения может служить следующее дело. Верховный суд РФ в качестве кассационной инстанции переквалифицировал действия преступников, совершивших в 1989 году хищение государственного имущества в особо крупных размерах, на ч. 2 ст. 158 УКРФ 1996 г., потому что сумма похищенного

ими была меньшей, чем крупный размер по новому УК¹.

3. При переквалификации преступления нередко возникает вопрос: можно ли вместо одной прежней статьи применить две новые? Не ухудшает ли это положение обвиняемого?

Так как допустимость переквалификации в суде связана не с количеством статей, а с сущностью обвинения, то само по себе увеличение или уменьшение числа статей при переквалификации не является решающим. Выше приводился пример, когда уменьшение количества статей ухудшало положение обвиняемого. Но можно сослаться на судебные решения, в результате которых число статей в приговоре возросло, но существо обвинения смягчилось.

Например, по делу Д. Пленум Верховного Суда СССР переквалифицировал совершенные им преступления со ст. 2 Указа Президиума Верховного Совета СССР от 4 июня 1947 г. "Об уголовной ответственности за хищение государственного и общественного имущества" на три статьи: по одному эпизоду — на п. "в" ст. 162 УК РСФСР 1926 года, по второму - на ч. 2 ст. 140 УК Украинской ССР и по третьему — на ч. 2 ст. 1 Указа от 4 июня 1947 г. "Об усилении охраны личной собственности граждан"².

Вполне понятно, что подобная переквалификация, как отмечалось выше, допустима лишь при условии, что факты, получившие новую юридическую оценку, уже вменялись обвиняемому на предварительном следствии и подтвердились при рассмотрении дела судом первой инстанции. Какое-либо изменение фактических обстоятельств путем расширения круга эпизодов или "добавления" юридических признаков содеянного недопустимо.

В этой связи нельзя признать аргументированным постановление президиума областного суда, которым действия С. переквалифицированы со статьи о тяжком вреде здоровью, повлекшем смерть, на статьи о хулиганстве и неосторожном причинении смерти. Хотя санкции двух последних статей ниже, объем нового обвинения не может считаться более узким или равноценным. Если обвинение в причинении смерти по неосторожности и можно рассматривать как часть обвинения в тяжком вреде здоровью, повлекшем смерть (данная

____________

¹ См.: Бюллетень Верховного суда РФ. № 5. 1997. С. 8—9.

² См.: Бюллетень Верховного Суда СССР. 1961. № 6. С. 12—13.

переквалификация допустима), то этого никак нельзя сказать о хулиганстве, которое, как можно судить по постановлению президиума областного суда, не вменялось С. при рассмотрении дела судом первой инстанции. Статья 21.4, а тем более се вторая часть, содержит такие признаки преступления, которые совершенно не предусмотрены составом преступления, описанным в ч. 4 ст. 111 УК.

4. В рассмотренных выше случаях изменялись по существу не сами факты, а представления судей об этих фактах. Тем самым "изменялись" и те данные, которые лежали в основе квалификации по той или иной статье уголовного закона.

Но встречаются случаи, когда возникают не только и не столько новые представления юристов о фактах, сколько сами факты. Это происходит в самом процессе совершения преступления. Например, преступление, начавшееся как неосторожное, совершается далее умышленно; преступник, задумавший кражу, переходит к грабежу или разбою; один соучастник допускает эксцесс, а другой добровольно отказывается от продолжения преступной деятельности; простое хищение "перерастает" в крупное и т. д.¹. Преступление — процесс, развивающийся в пространстве и Времени. Как правило, это развитие происходит именно так, как и предусмотрено в норме Особенной части. Однако могут быть и иные случаи — ведь для преступника уголовный закон отнюдь не является руководством к действию.

Здесь и выявляются ограниченность юридических норм, а также положений формальной логики. Нормы предусматривают только типичные случаи, формальная логика не рассчитана на изменяющиеся явления и понятия. Нетипичное развитие процесса преступной деятельности — изменение форм вины, объективной стороны, целенаправленности действий преступника во время совершения преступления, а подчас и изменение юридических признаков самого субъекта — не укладывается в рамки одной уголовно-правовой нормы. Отдельные звенья, детали этого процесса могут быть предусмотрены различными уголовно-правовыми нормами

____________

¹ См.: Дагель П. С. Динамика умысла и ее значение для квалификации преступлений//Советская юстиция. 1971. № 17. С. 25—26.

Весь же процесс сложнее, и его изучение, далеко выходя за рамки проблем данной монографии, требует проведения криминологических исследований и дальнейшего совершенствования уголовного законодательства.