При разработке СМК и подготовке ее к сертификации необходимо основываться на новом понимании сущности этой системы. Под новом понимании имеется в виду следующее:
· алгоритмический подход к проектированию системы как совокупности взаимосвязанных процессов;
· каждый процесс рассматривается как система, входы и результаты процесса должны четко определяться и измеряться;
· определяются потребители каждого процесса;
· устанавливается взаимодействие данного процесса с функциями предприятия;
· каждый процесс должен управляться и должны устанавливаться полномочия, права и ответственность за управление процессом.
При подготовке системы менеджмента качества к сертификации, прежде всего, надо четко выяснить дает ли СМК ответы на следующие вопросы:
· все ли требования ГОСТ Р ИСО 9001-2001 применимы к данному предприятию (организации)?
· существуют ли какие-либо исключения, связанные с особенностями организации и ее продукции?
· существуют ли какие-либо исключения из требований раздела 7, влияющие на способность или ответственность организации выпускать продукцию, отвечающую требованиям потребителей, нормам и правилам?
· действительно ли область применения СМК охватывает все процессы и виды продукции?
В процессе подготовки СМК к сертификации необходимо убедиться, что она действительно разработана, документирована, внедрена, поддерживается в рабочем состоянии, постоянно улучшается, и ее эффективность повышается.
Проведение работ по сертификации предусматривает указанные в таблице 34 этапы.
Таблица 34 - Последовательность и алгоритм действий по сертификации системы качества
Этап 0 | Проведение работ организации по подготовке и внутренней проверке системы менеджмента качества | |
Этап 1 Экспертиза документации СМК | 1.1 | Направление заявки организацией в орган по сертификации СК с необходимыми материалами. |
1.2 | Регистрация заявки в центральном органе СДС и ее анализ; назначение руководителем органа по сертификации главного аудитора и определение состава экспертной группы. | |
1.3 | Заключение договора с организацией на проведение работ при положительном результате анализа заявки. Оплата организации-заявителя работ по договору | |
1.4 | Запрос от органа по сертификации в организацию с целью получения необходимых документов СМК для их экспертизы | |
1.5 | Проведение главным экспертом органа по сертификации СМК экспертизы полученных документов СМК с целью проверки их соответствия требованиям стандартов, указанных в заявке | |
1.6 | Направление органом по сертификации в организацию – заявитель отчета с указанием выявленных по документации несоответствий и замечаний | |
1.7 | Представление организацией – заявителем в орган по сертификации отчета об устранении выявленных несоответствий и замечаний с письменным подтверждением проведенных мероприятий (копии измененных листов и т. д.) | |
1.8 | Проведение главным экспертом анализа работы, выполненной организацией-заявителем, подтверждением того, что несоответствия и замечания действительно устранены и выдача рекомендации о возможности (или невозможности) перехода ко второму этапу сертификации | |
Продолжение таблицы 34 | ||
Этап 2 Оценка системы качества на предприятии и рассмотрение результатов этой оценки органом по сертификации | 2.1 | разработка главным аудитором плана проведения работ по сертификации с распределением работ по проверке и согласование сроков проведения работ |
2.2 | Проведение проверки соответствия СМК организации | |
2.2.1 | Проведение предварительного совещания с участием высшего руководства организации-заявителя | |
2.2.2 | Обследование предприятия в соответствии с планом | |
2.2.3 | Составление Акта о проверке; Представление Акта заявителю - Проведение заключительного совещания | |
2.3 | Составление главным экспертом отчета о результатах проверки и представление его органу по сертификации и заявителю | |
2.4 | Принятие решения органом по сертификации | |
2.5 | При положительном решении органом по сертификации оформляется и регистрируется сертификат соответствия, который выдается организации-заявителю. Кроме того, при желании организации, выдается разрешение на право применения Знака соответствия, используемого в органе по сертификации | |
2.6 | После выдачи организации сертификата органом по сертификации оформляются, а организацией оплачиваются договора на проведение ежегодного инспекционного контроля | |
2.7 | В случае отрицательного решения о выдаче сертификата, деньги, выплаченные организацией-заявителем, ей не возвращаются и организация предпринимает дальнейшие действия по своему усмотрению | |
Этап 3 | 3.1 | Проведение ежегодного инспекционного контроля соответствия СМК с целью подтверждения действия выданного сертификата |
3.2 | Составление отчетов о результатах инспекционных контролей, их утверждение и рассылка | |
3.3 | Подтверждение, приостановление действия или аннулирование сертификата на СМК по результатам инспекционных контролей | |
3.4 | Уведомление организации-заявителя о результатах инспекционных контролей |
В таблице 35 - 41 представлены примеры некоторых документов из упомянутых этапов сертификации.
Таблица 35 - Форма Заявки на проверку системы менеджмента качества
Руководителю ОССК
«МАМИ-серт»
Заявка