2015-07-04
1202
Тактика задержания. Одним из неотложных следственных действий при расследовании изготовления или сбыта поддельных ПК и иных платежных документов является задержание подозреваемых с поличным во время изготовления или сбыта подделок.
При реализации оперативных материалов задержание подозреваемых, как правило, осуществляется в виде заранее спланированной тактической операции, в которой предусматривается оперативное наблюдение за подозреваемым. Задержание должно быть внезапным для подозреваемого с тем, чтобы предотвратить возможность уничтожения (избавления) задерживаемым уличающих его вещественных доказательств. При задержании подозреваемого во время сбыта поддельных ПК покупатель (он может быть и перекупщиком), доставляется в правоохранительные органы для установления его личности и цели приобретения ПК. Следует иметь в виду, что покупатель также может предпринять попытку избавления от предмета сделки.
При задержании немедленно проводится личный обыск задержанного с целью обнаружения и изъятия уличающих его предметов, материалов и документов.
Тактика допроса задержанного. В процессе допроса выясняются следующие обстоятельства:
- личность задержанного, место его жительства и работы;
- сведения о месте изготовления поддельных ПК, о применяемом оборудовании и материалах, необходимых для подделки ПК, о месте их хранения и источниках получения; о лице - конкретном изготовителе ПК; о количестве изготовленных поддельных ПК, о способах их подделки; о местах сбыта, о лицах, сбывающих подделки; о лицах приобретающих заведомо поддельные платежные средства; о путях получения информации о держателях ПК и другие.
В случаях, если задержанный является участником организованной группы преступников, выясняется количественный состав группы, ее организатор, роль каждого участника, когда создана группа, обстоятельства, способствовавшие формированию организованной группы, количество совершенных преступлений и др. вопросы.
Тактика следственного осмотра. При расследовании рассматриваемых преступлений следственному осмотру подлежат: место изготовления поддельных ПК, место их сбыта, изъятые у задержанных ПК, вызывающие сомнение в их подлинности; а также слипы (чеки, квитанции), изъятые в банках-эмитентах или сервисных предприятиях. Если задержание подозреваемого происходило в момент изготовления поддельных пластиковых карт, то осматривается с соблюдением всех криминалистических правил и рекомендаций производственное (жилое или подсобное) помещение; имеющееся оборудование, инструменты, материалы и заготовки поддельных пластиковых карт. Осмотр производится не только с участием специалиста-криминалиста, но и с участием специалиста фирмы (предприятия), имеющего лицензию на изготовление ПК или иного сведущего работника банковской сферы.
Осмотр места сбыта и задержания подозреваемых необходим для обнаружения следов их пребывания в указанных местах и обнаружения уличающих их вещественных доказательств (поддельных ПК, их заготовок, инструментов и т.п.).
Сбыт поддельных ПК и последующее их криминальное использование может осуществляться несколькими лицами, которые прибывают к месту сбыта на личном транспорте. В этих случаях, после задержания сбытчика, необходимо осмотреть прилегающий район для обнаружения транспортного средства и возможного соучастника.
Соучастник, как и сбытчик, должен быть задержан, обыскан и допрошен. Обнаруженное транспортное средство, принадлежащее задержанным, обыскивается с целью обнаружения поддельных ПК и других уличающих задержанных вещественных доказательств.
Осмотр изъятых у задержанных и обнаруженных на месте изготовления или сбыта поддельных ПК и их заготовок должен проводиться с участием соответствующих специалистов.
В процессе осмотра устанавливаются внешние характеристики: размеры ПК и их заготовок, дизайн ПК, ее реквизиты, наличие и содержание эмбоссированной (рельефной) информации, наличие даты истечения срока действия, наличие магнитных полос, наличие подписи на подписном поле и индивидуальных признаков, указывающих на подделку ПК путем «выглаживания» материала ПК с последующей заменой эмбоссированной информации.
При осмотре необходимо соблюдать меры предосторожности, исключающие повреждение ПК и уничтожение на ней следов пальцев рук.
Осмотр слипов (чеков, квитанций) - как носителей информации об использованных ПК при осуществлении безналичных расчетов, изъятых у задержанных, в банках-эмитентах, в сервисных предприятиях (торговли, услуг) производится также с участием соответствующих специалистов по общим правилам криминалистического осмотра документов с соблюдением правил обращения с документами, являющимися вещественными доказательствами.
В процессе осмотра слипа (квитанции) фиксируется номер ПК, код и координаты пункта обслуживания, сумма стоимости товара (услуги), дата операции, подпись держателя карты и продавца (кассира).
Следует обратить внимание на тщательность упаковки изъятых ПК, слипов (чеков, квитанций), чтобы исключить к ним несанкционированный доступ и сохранить для последующего экспертного исследования.
Допрос законного держателя ПК. При допросе выясняется, кто мог иметь доступ к его карте или знал ПИН-код, в чьем присутствии он проводил операции с использованием ПК, какими сервисными предприятиями, пунктами обслуживания, ПВН пользовался. Устанавливаются обстоятельства утраты или похищения ПК, если это имело место (или производится изъятие ПК и ее осмотр, если карта находится у потерпевшего).
При допросе выясняется также время последнего использования ПК, сервисное предприятие, где это имело место, полученные услуги или приобретенные товары (предметы), выясняется, не передавалась ли карта кому-либо, кто мог использовать ее в корыстных целях.
После допроса у держателя карты получают образцы почерка и подписи для подготовки к назначению почерковедческой экспертизы.
Выемка документов. При расследовании изготовления или сбыта поддельных ПК и иных платежных документов, а также их криминального использования важным следственным действием является выемка документов с последующим их изучением, осмотром и исследованием.
Выемка документов производится в банках-эмитентах, в сервисных точках (предприятиях торговли, услуг), в которых осуществлялись операции с использованием поддельных ПК.
В банках-эмитентах выемке подлежат стоп-листы с перечнем похищенных или утраченных ПК; документы, содержащие сведения о подлинном держателе ПК (кредитное досье), в котором содержится информация о предприятиях или лицах, производящих операции с использованием ПК; подлинники слипов (платежных квитанций) или юс заверенные копии; выписки из журнала учета запросов на авторизацию, по которым устанавливается дата и время совершения оспариваемой сделки; акты (или их заверенные копии) о сдаче торговыми точками (иными предприятиями сферы услуг) слипов (квитанций) в банк на оплату.
В торговых точках подлежат выемке копия заявления торговой точки в банк о заключении договора на применение ПК; копия договора о предоставлении торговой точке права на применение ПК; копия акта обследования торговой точки; копии актов о сдаче торговой точкой слипов (квитанций) в банк на оплату; слип (квитанция), если была совершена покупка товара с использованием поддельной ПК; а также копии документов, подтверждающих стоимость купленных товаров.
В предприятиях сферы услуг (фирмах по прокату (аренде) автомобилей, отелях, гостиницах, авиа- и железнодорожных кассах), в которых осуществлялась оплата с использованием поддельных ПК, подлежат выемке слипы (квитанции); копии заявлений и договоров о найме (аренде, прокате) автомобилей, в которых имеются образцы подписей, почерка, а также номера водительских удостоверений и установочные данные о лицах, взявших напрокат транспортное средство.
При установлении магазинов, в которых приобреталось типографское оборудование, звукозаписывающая аппаратура, принадлежности, инструменты и материалы, необходимые для изготовления поддельных ПК, подлежат выемке документы, подтверждающие стоимость приобретенного оборудования и материалов.
У законных держателей ПК подлежит выемке подлинная ПК, информация с которой использовалась при изготовлении поддельной ПК, а также копии слипов (квитанций) о совершенных операциях с использованием ПК.
Тактика обыска. Обыск является наиболее сложным, специфическим и результативным следственным действием при расследовании рассматриваемых преступлений.
В ходе обыска подлежат обнаружению, фиксации и изъятию оборудование, приспособления, инструменты, предметы, документы и материалы, которые могли быть использованы для изготовления поддельных ПК и иных платежных документов.
К их числу следует отнести специальное промышленное типографское оборудование, переносные ПЭВМ, звукозаписывающие устройства, например, для кодирования информации с магнитной полосы подлинной ПК и ее записи на поддельную ПК, или пресс для подделки эмбоссированного текста, а также скальпели, лезвия, клей, липкая бумага, голограммы, чистые пластиковые заготовки, чистые бланки платежных документов.
Подлежат обнаружению и изъятию фиктивные банкоматы, а также детали для их изготовления; фальсифицированные заявления о выдаче ПК; платежные квитанции (слипы) на покупку товаров с использованием поддельных ПК; закупочные списки предметов, приобретаемых в торговых точках по поддельным ПК; документы, принадлежащие другим лицам или удостоверяющие личность держателя ПК (такие документы могут быть поддельными и подлинными, если похищены у потерпевшего совместно с ПК); пластиковые карты, принадлежавшие посторонним лицам или подозреваемому, которые могли быть использованы для получения информации с целью ее использования при изготовлении поддельной ПК; карты (схемы) городов, на которых отмечены расположение банков и торговых точек; товарные ярлыки; купленные товары с использованием поддельных ПК; листы бумаги, на которых отрабатывались подписи подлинных держателей ПК; записные книжки с записями номеров телефонов, адресов банков-эмитентов, сервисных предприятий, данных ПК потерпевшего и других ПК, которые были ранее использованы при подделке ПК (записи в записных книжках необходимо анализировать по мере появления новой информации при расследовании); литература, из которой могли быть получены данные о ПК, о компаниях, банках-эмитентах, о пунктах выдачи наличных.
Особого внимания требует изъятие информации с электронных носителей, обнаруженных при обыске. Следует исключить возможность умышленного уничтожения информации самим подозреваемым или его сообщниками. Все действия по поиску и копированию информации, содержащейся в компьютере и на дискетах, следует производить специалисту в области компьютерной техники, участие которого в обыске является обязательным. В противном случае следует изымать все обнаруженные во время обыска носители информации (системный блок, магнитные носители, диски, дискеты и другие устройства, содержащие относящуюся к уголовному делу информацию).
Допрос свидетелей. При расследовании изготовления или сбыта поддельных пластиковых карт в качестве свидетелей могут быть допрошены большое количество лиц. Среди них:
- лица, осуществлявшие задержание подозреваемых;
- очевидцы изготовления или сбыта поддельных ПК, среди которых могут быть сослуживцы подозреваемого по месту работы, руководители производств;
- сотрудники фирм, имеющих лицензию на изготовление ПК;
- сотрудники банков, сервисных предприятий, где использовались поддельные ПК, в том числе и сотрудники служб безопасности;
- законные держатели ПК, информация о которых использовалась преступниками при подделке;
- лица, занимающиеся хищением ПК;
-лица, нашедшие утерянные ПК;
-лица, скупающие и перепродающие ПК;
- а также родственники и близкие знакомые подозреваемых.
Предмет допроса каждой из названных групп свидетелей конкретизируется, исходя из обстоятельств уголовного дела.
Назначение судебных экспертиз. В процессе расследования могут быть назначены судебные экспертизы:
дактилоскопическая, для установления личности подозреваемых по следам пальцев рук, обнаруженных на поддельных ПК, их заготовках и иных платежных документах;
трасологическая, для исследования следов на поддельных ПК от оборудования, приспособлений, инструментов, применяемых для изготовления подделок;
почерковедческая, для установления личности исполнителя рукописного текста и подписи, выполненной путем подражания;
технико-криминалистическая экспертиза документов, для установления подлинности ПК и иных платежных документов, исследования подписей, выполненных путем копирования или с использованием копировально-множительной техники;
судебно-химическая, для исследования пластмассы поддельной ПК и кусков пластмассы, обнаруженных при обыске у подозреваемых, а также для исследования бумаги и красителей;
компьютерно-техническая экспертиза, для исследования компьютерных устройств, машинных магнитных носителей информации и программных продуктов;
фоноскопическая экспертиза, для установления факта перезаписи информации с магнитной полосы подлинной ПК на поддельную и исследования звукозаписывающих устройств.
При этом, в первую очередь, назначаются экспертизы, при производстве которых не нарушается целостность и свойства объекта исследования и заключения по которым могут иметь значение для исследований, проводимых по другим экспертизам.
Для исследования ПК и платежных документов, вызывающих сомнение в подлинности; полиграфического оборудования, копировально-множительных и звукозаписывающих устройств, приспособлений, инструментов и материалов, применяемых для изготовления подделок, может быть назначена комплексная судебная экспертиза, которую проводят специалисты различных отраслей знаний.
Последовательность экспертного исследования конкретных объектов комплексной экспертизы определяется следователем совместно с соответствующими специалистами с учетом свойств исследуемых объектов, предмета и методов исследования.
В случаях исследования конкретного объекта комплексной экспертизы специалистами различных отраслей знаний сначала применяются неразрушающие, затем частично разрушающие и разрушающие методы исследования.
На разрешение комплексной судебной экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
- соответствует ли, представленная на исследование ПК и иные платежные документы, (указать компанию, банк-эмитент) по способу печати, тиснения и качеству воспроизведения полиграфических реквизитов и других средств защиты образцам аналогичной продукции, выпускаемой указанной компанией (банком);
- является ли представленная на исследование ПК (или платежный документ) поддельной (возможна постановка вопроса и в такой редакции);
- если ПК поддельная, то каким способом она подделана;
- если платежный документ поддельный, то каким (полиграфическим, анастатическим, копированием или комбинированным) способом он подделан;
- какое оборудование, приспособления, инструменты и материалы использовались для изготовления поддельных ПК и иных платежных документов;
- при помощи одной или разных ПК выполнены оттиски на представленных на экспертизу платежных квитанциях (слипах);
- выполнен ли оттиск клише ПК на платежной квитанции (слипе) с использованием представленной на экспертизу ПК;
- выполнен ли оттиск клише сервисной точки, имеющийся на квитанции (слипе) с использованием импринтера, представленного на исследование;
- одним ли способом изготовлены представленные на исследование платежные документы;
- с одной ли печатной формы изготовлены представленные на исследование платежные документы;
- кем, законным держателем ПК (Ф.И.О.) или другим лицом исполнена подпись от его имени в представленных на экспертизу ПК и слипе;
- одним лицом (подозреваемым) или разными лицами выполнены подписи на представленных на экспертизу ПК и иных платежных документах;
- с использованием какого звукозаписывающего устройства (тип, марка, класс) была нанесена информация на магнитную полосу, представленной на исследование ПК;
- изготовлена ли запись информации на магнитной полосе, представленной на исследование ПК с использованием звукозаписывающего устройства, изъятого у подозреваемого;
- что имеется в платежном документе (дорожном чеке): оттиск печати или его изображение;
- каким способом изготовлена печать, оттиск которой имеется в исследуемом дорожном чеке;
- если в платежном документе имеется изображение оттиска печати, то каким способом оно получено (капельно-струйным, электрофотографическим, рисованием или копированием) и др.
Следственный эксперимент. При необходимости в процессе расследования могут проводиться следственные эксперименты по установлению возможности наблюдения, восприятия какого-либо факта или события; по установлению возможности совершения каких-либо действий вообще, либо конкретным лицом, либо в конкретных условиях, либо за определенный промежуток времени. Однако чаще проводятся следственные эксперименты по установлению профессиональных умений подозреваемых, признавших свою вину в изготовлении поддельных ПК и иных платежных документов. При этом следует иметь в виду, что изъятое оборудование, принадлежности, инструменты и материалы могут быть исследованы при производстве следственного эксперимента только после их экспертного исследования.
При производстве эксперимента в производственном помещении учреждения (фирмы) с использованием оборудования, устройств, приспособлений и инструментов, ранее применяемых для изготовления подделок, необходимо присутствие представителя администрации, специалиста по технике безопасности и специалиста фирмы, имеющей лицензию на изготовление ПК, который может оказать помощь следователю в организации эксперимента, фиксации его хода и результатов.
В процессе производства эксперимента по полной подделке ПК необходимо последовательно воспроизвести все технологические операции по изготовлению заготовки ПК, оформлению ее дизайна, нанесению эмбоссированного (рельефного) текста, записи информации на магнитную полосу ПК и воспроизведению подписи состоятельного держателя ПК.
В случаях частичной подделки отдельных реквизитов и элементов защиты ПК проводятся действия, направленные на установление возможности подделки какого-либо реквизита ПК указанным подозреваемым способом.
При достижении положительного результата эксперимента (подделка совершена) отпадает необходимость в неоднократности производства опытных действий. При отрицательном результате подозреваемый, как правило, отказывается от продолжения эксперимента, признавая, что не обладает необходимыми умениями. По окончании эксперимента подозреваемый допрашивается с целью получения правдивых показаний.
Ход и результаты эксперимента фиксируются в протоколе и путем фотосъемки либо видеозаписи.
Предъявление для опознания. Объектами предъявления для опознания могут быть: лица, задержанные по подозрению в изготовлении или сбыте поддельных ПК и иных платежных документов; оборудование, устройства, принадлежности и инструменты, применяемые при изготовлении подделок; предметы и вещи, принадлежащие подозреваемым; товары, приобретенные в торговых точках при криминальном использовании поддельных ПК, а также непосредственно поддельные ПК и иные платежные документы.
При предъявлении для опознания полиграфического оборудования, звукозаписывающих и копировально-множительных устройств, приспособлений и инструментов целесообразно приглашать соответствующих специалистов, которые могут оказать помощь следователю в применении специальной терминологии при описании их индивидуальных признаков в протоколе. Поддельные ПК могут быть предъявлены для опознания их изготовителям и сбытчикам.
Другие следственные действия: очная ставка, проверка показаний на месте, получение образцов для сравнительного исследования, контроль и запись телефонных переговоров производятся с соблюдением требований уголовно-процессуального законодательства и выработанных криминалистикой тактических приемов с учетом специфики расследуемых преступлений.
