Визнання і примусове виконання іноземних арбітражних рішень

Розгляд справи в МКА закінчується винесенням рішення або ухвалою про припинення розгляду справи. Арбітраж зобов'язаний розглянути спір по суті і винести рішення, яке за своєю значимістю відповідає рішенням державних судів. Арбітраж може винести проміжне рішення про існування пред'явленого по суті справи вимоги; про попередніх процесуальних питаннях; по триваючому правовідносин: "Якщо сторони не домовилися про інше, арбітражний суд може виносити часткові рішення" (ст. 188 Закону про МПРП Швейцарії). Арбітраж може винести часткове рішення стосовно деяких з пред'явлених в рамках справи вимог - для більш оперативного виконання всіх вимог щодо черговості (ст. 301 ЦПК ФРН). Третейське рішення із застереженням може виноситися при наявності можливості взаємного заліку вимог.

Ухвалу про припинення розгляду справи виноситься, якщо:

- позивач відмовляється від своєї вимоги, відповідач не висуває заперечень проти припинення розгляду справи, склад арбітражу не визнає законною зацікавленість відповідача у отриманні остаточного рішення по спору;

- сторони домовляються про припинення справи;

- арбітраж приходить до висновку, що продовження розгляду справи стало з якихось причин неможливим;

- сторони не є на розгляди, незважаючи на всі спроби суду їх викликати.

Іноземне арбітражне рішення - це рішення третейського суду, винесене на території держави, іншої, ніж держава, на чиїй території запитується визнання рішення і приведення його у виконання. Територіальний критерій - основа для визначення іноземного характеру арбітражного рішення. У законодавстві зустрічаються інші підходи для визначення "иностранности" арбітражних рішень - у ФРН іноземними вважаються і рішення, винесені на території ФРН у відповідності з іноземним процесуальним правом. У російській доктрині виділяються властивості юридичної сили іноземного арбітражного рішення, які лежать в основі його визнання та виконання на території іншої держави:

Обов'язковість - арбітражне рішення обов'язкове для сторін та інших осіб, які брали участь у справі, з моменту вступу в силу. Прояв загальнообов'язковості рішення - його исполнимость (примусове здійснення міститься в рішенні владного припису крім волі зобов'язаних осіб).

Винятковість - неприпустимість порушення, розгляду і вирішення справ юрисдикційними органами по тотожному позову, дозволеним у встановленому порядку набрав чинності рішенням третейського суду; неможливість для сторін заявляти позов, тотожний вже дозволеним.

Неспростовність - неможливість переглянути вступило в силу рішення правозастосовчого органу. Виникнення у арбітражного рішення властивості неспростовність визначається правом держави місця її постановлення. В національному законодавстві та в міжнародній практиці існує заборона переглядати арбітражне рішення щодо суті.

Преюдициалъностъ - одне з властивостей законної сили судових рішень. Щодо рішень МКА, які отримали підтвердження шляхом видачі виконавчого листа, можна говорити про властивості преюдиціальності через законну силу відповідного судового акта державного суду. Преюдиция є своєрідним наслідком всіх трьох властивостей судового рішення - неспростовності, виключності і обов'язковості.

Кумулятивностъ - дія іноземного арбітражного рішення можливе лише у межах, в яких діє аналогічне рішення, винесене третейським судом в державі місця визнання і виконання іноземного арбітражного рішення. На властивість кумулятивності впливає фактор "делокалізації МКА" (скасування арбітражного рішення за місцем його винесення не спричиняє втрату ним своєї сили, якщо таке скасування не була проведена з підстав порушення міжнародного публічного порядку).

В національному законодавстві містяться норми, що передбачають визнання та виконання арбітражних рішень: "Рішення є остаточним з моменту його повідомлення сторонам. Рішення може бути оскаржене лише у наступних випадках:

a) якщо був порушений порядок призначення одноособового арбітра або порядок формування арбітражного суду;

b) якщо арбітражний суд помилково оголосив себе компетентною або некомпетентною;

c) якщо у своєму рішенні арбітражний суд вийшов за межі позовних вимог або не висловив свого ставлення до будь-якого з позовних вимог;

d) якщо в ході арбітражного розгляду було порушено рівність сторін або їх право викладати свою позицію в змагальному процесі;

e) якщо рішення несумісне з публічним порядком" (ст. 190 Закону про МПРП Швейцарії).

Боку, жодна з яких не має в Швейцарії ні місця проживання, ні місця звичайного перебування, ні місця ділового обзаведення, можуть шляхом прямої вказівки в арбітражній угоді повністю виключити можливість оспорювання арбітражних рішень; виключити оспорювання за будь-якою з перелічених підстав (ст. 192).

У Туреччині іноземні арбітражні рішення, які стали остаточними і здійсненними або обов'язковими для сторін, можуть бути примусово виконані. Примусове виконання іноземних арбітражних рішень здійснюється шляхом подання клопотання в основній суд в місці, визначеному сторонами в письмовому вигляді. Якщо такої угоди немає, то юрисдикцією суд має місця постійного проживання у Туреччині сторони, проти якої винесено рішення. Якщо такого немає, то компетентний суд місця проживання цієї особи, а якщо такого немає, то суд місця знаходження майна, яке може бути об'єктом виконання. Визнання іноземних арбітражних рішень регулюється нормами щодо їх примусового виконання (ст. 60, 63 Кодексу МПП).

У Франції для примусового виконання іноземного арбітражного рішення необхідно розпорядження французького суду за місцем виконання рішення (враховуються правильність документації і допустимість виконання з точки зору публічного порядку). У ФРН іноземні арбітражні рішення виконуються у тому ж порядку, що і рішення німецького арбітражу; вимога взаємності не пред'являється. Рішення не підлягає виконанню, якщо згідно з законом, якому воно підпорядковане, рішення вважається недійсним; якщо визнання суперечить публічному порядку; якщо сторона не була належним чином представлена чи не мала можливості бути присутнім при розгляді справи. У Чехії визнання і виконання іноземних арбітражних рішень здійснюється при наявності взаємності. Взаємність презюмується, якщо іноземна держава затверджує її наявність (§ 120 проекту Закону про МПРП).

Одна з переваг МКА - наявність розробленої на міжнародному рівні системи визнання і примусового виконання арбітражних рішень, винесених на території іноземної держави. Основа цієї системи закладена в Нью-Йоркській конвенції 1958 р. Норми про визнання і виконання іноземних арбітражних рішень є і в інших міжнародних договорах: в Європейській конвенції 1961 р., Міжамериканської конвенції про МКА 1975 р., Арабської конвенції про МКА 1987 р.

Нью-Йоркська конвенція 1958 р. закріплює, що кожна держава-учасник зобов'язана визнавати іноземні арбітражні рішення та приводити їх у виконання на своїй території у відповідності зі своїм процесуальним правом. Це положення підтверджено в національному законодавстві: "До визнання і приведення у виконання іноземних арбітражних рішень застосовується Нью-Йоркська конвенція від 10 червня 1958 р. про визнання та приведення у виконання іноземних арбітражних рішень" (ст. 194 Закону про МПРП Швейцарії).

У даній Конвенції міститься додатковий критерій "иностранности" арбітражного рішення: під поняття "іноземні" підпадають і ті рішення, які не вважаються внутрішніми в державі місця їх виконання. Сфера застосування Конвенції - тільки іноземні арбітражні рішення. Вона не застосовується до арбітражних рішень, винесених у тому ж державі, де витребовується їх визнання й виконання. Нью-Йоркська конвенція застосовується до всіх арбітражних рішень, будь то рішення інституційного або ізольованого арбітражу (п. 2 ст. I).

Особливість Конвенції - її територіальна сфера дії ширше формального кола держав-учасників. Фактично створена можливість виконання арбітражних рішень, винесених на території будь-якої держави світу. Арбітражні рішення підлягають виконанню незалежно від того, чи є держава, на території якої винесено рішення, учасником Конвенції, якщо запитується визнання та виконання на території держави-учасника. У російській літературі зазначається, що положення Нью-Йоркської конвенції можна назвати правилом наступного характеру: іноземні арбітражні рішення в загальному і цілому визнаються і приводяться у виконання, якщо не виникають надзвичайні обставини.

Загальне правило - при визнання й виконання арбітражних рішень, винесених на території держав-учасників, умова взаємності не обов'язково. Взаємність презюмується. Однак будь-яка держава-учасниця має право зробити застереження про застосування Конвенції тільки до тих арбітражних рішень, які винесено на території іншої держави-учасника, використовуючи принцип взаємності.

Основний зміст Нью-Йоркської конвенції полягає у встановленні обов'язки держав визнавати іноземні арбітражні рішення як обов'язкові та приводити їх у виконання. Визнання арбітражних рішень можливе лише за наявності письмової арбітражної угоди. При вирішенні питання, чи може суперечка бути предметом арбітражного розгляду, вирішальне значення мають право держави, де запитується визнання та виконання, і право держави, якому сторони підпорядкували арбітражну угоду.

Держави визнають і виконують іноземні арбітражні рішення згідно зі своїм національним процесуальним правом. Примусове виконання рішень вимагає додаткової процедури - зацікавлена сторона повинна надати відповідне клопотання, оформлене належним чином. До визнання і виконання арбітражних рішень, що входять у сферу дії Конвенції, не повинні застосовуватися більш обтяжливі умови або більш високі мита і збори, що існують для визнання і виконання внутрішніх арбітражних рішень.

Конвенція закріплює вичерпний перелік підстав для відмови у визнанні та виконанні арбітражних рішень. Підстави відмови діляться на групи:

1) підстави відмови на прохання сторони, проти якої винесено рішення:

- одна із сторін недієздатна за своїм особистим законом;

- арбітражна угода недійсна за законом, якому сторони її підпорядкували, або законом держави місця винесення рішення;

- відсутність належного повідомлення сторони про час і місце арбітражного розгляду;

- арбітраж вийшов за межі своєї компетенції;

- порушення арбітражної процедури.

Тягар доведення наявності підстав для відмови у виконанні лежить на зацікавленій стороні;

2) підстави відмови з боку компетентних органів держави місця виконання рішення:

- об'єкт спору не може бути предметом арбітражного розгляду за законом держави, де запитується визнання та виконання;

- визнання рішення і приведення його у виконання суперечать публічному порядку цієї держави.

Нью-Йоркська конвенція не містить вимоги, щоб виконання арбітражного рішення повністю відповідало всім вимогам процесуального права країни місця виконання. Встановлення такої вимоги могло б призвести до того, що, наприклад, рішення англійського арбітражу, які іноді не містять мотивувальної частини, не могли б отримати примусового виконання в державах, законодавство яких вимагає обов'язкового мотивування арбітражного решения1.

Європейська конвенція 1961 р. вказує, що скасування арбітражного рішення в країні, де воно винесено, служить підставою для відмови у його визнанні та приведенні у виконання на території держав - учасниць Конвенції, якщо таке скасування зроблена з таких підстав (ст. IX):

a) сторони в арбітражній угоді були за застосовним до них законом в якійсь мірі недієздатними; це угода недійсна за законом, якому сторони її підпорядкували, а за відсутності такої вказівки згідно з законом країни, де рішення було винесено;

b) сторона, що вимагає скасування рішення, не була належним чином сповіщена про призначення арбітра або про арбітражний розгляд або з інших причин не могла подати свої пояснення;

c) зазначене рішення винесено за спором, який не передбачений або не підпадає під умови арбітражної угоди, або містить постанови з питань, що виходять за межі арбітражної угоди;

d) склад арбітражної колегії або арбітражна процедура не відповідали угоді сторін.

У російському законодавстві порядок визнання та виконання рішень іноземних судів і арбітражів визначається Законом про МКА, гол. 45 ЦПК РФ, гол. 31 АПК РФ. У Росії існують дві процесуальні форми визнання і виконання іноземних арбітражних рішень - в рамках арбітражного і в рамках цивільного судочинства. І державні арбітражні суди, як і суди загальної юрисдикції компетентні розглядати справи про визнання і приведення у виконання іноземних арбітражних рішень. Межа їх компетенції залежить від характеру спору, рішення по якому вимагає виконання. Якщо спір пов'язаний із здійсненням економічної діяльності, то приводити у виконання винесене з такого спору рішення компетентний арбітражний суд РФ. Рішення МКА, прийняте за наслідками розгляду міжнародного комерційного спору, буде виконуватися російським арбітражним судом. Якщо іноземний третейський суд виносить рішення по спору, пов'язаного з сімейним, трудовим, авторським або патентним правом, то таке рішення має виконуватися судом загальної юрисдикції.

Іноземні арбітражні рішення, що стали остаточними для сторін (якими можуть бути і фізичні, і юридичні особи), визнаються і приводяться у виконання, коли їх визнання та виконання передбачено міжнародним договором РФ і федеральним законом. Прохання про визнання та виконання іноземного арбітражного рішення може бути заснована на умові взаємності або міжнародної ввічливості. Можливість визнання і виконання іноземних арбітражних рішень на основі взаємності або міжнародної ввічливості прямо не закріплена у вітчизняному законодавстві, але випливає з його положень. Якщо міжнародний договір, на підставі якого запитується визнання і виконання рішення, не містить переліку необхідних документів або підстав для відмови у визнанні та виконанні, такий перелік та підстави визначаються за правилами Нью-Йоркської конвенції 1958 р.

Російський Закон про МКА в основному відтворює правила Нью-Йоркської конвенції. Арбітражне рішення, незалежно від того, в якій державі воно було винесено, визнається обов'язковим і при дотриманні необхідних формальностей може бути приведено у виконання.

Рішення третейських судів і МКА, прийняті на територіях іноземних держав у спорах з економічної діяльності, визнаються і приводяться у виконання державними арбітражними судами. Питання визнання і виконання вирішуються арбітражним судом за заявою сторони третейського розгляду (ст. 241 АПК РФ). Заява про визнання і приведення у виконання іноземного арбітражного рішення подається стороною у спорі, на користь якої відбулося рішення, в арбітражного суду за місцем знаходження або місцем проживання боржника або, якщо місце знаходження або місце проживання боржника невідоме, за місцем знаходження майна боржника (ст. 242 АПК РФ).

Арбітражний суд відмовляє у визнанні і виконанні іноземного арбітражного рішення з підстав, передбачених Нью-Йоркської конвенції та Закону про МКА, а також у тому разі, коли виконання рішення іноземного арбітражу суперечило б публічному порядку Росії (п. 2 ст. 244; п. 4 ст. 239 АПК РФ).

За результатами розгляду заяви про визнання і приведення у виконання іноземного арбітражного рішення арбітражний суд виносить ухвалу за правилами, встановленими для прийняття рішення. Визначення арбітражного суду у справі про визнання і виконання іноземного арбітражного рішення може бути оскаржено до арбітражного суду касаційної інстанції (ч. 3 ст. 245 АПК РФ).

Іноземні арбітражні рішення, при винесенні яких були застосовані норми російського законодавства, можуть бути оскаржені лише в державних арбітражних судах (ст. 230 АПК РФ). Оспорювання можливо у випадках, передбачених міжнародними договорами РФ. Дана норма імплементована в російське законодавство з Європейської конвенції 1961 р.: IX ст. встановлює правові основи для скасування арбітражного рішення: скасування виробляється в державі, де рішення було винесено, або в державі, за законом якої рішення було винесене.

Рішення іноземних третейських судів, винесені у спорах, пов'язаних із здійсненням економічної діяльності, визнаються та виконуються в Росії за правилами цивільного судочинства. Сторона, ходатайствующая про визнання або про виконання рішення іноземного третейського суду, повинна представити справжнє рішення або його належним чином завірену копію, а також справжнє арбітражну угоду або його належним чином завірену копію (ст. 416 ЦПК РФ). Клопотання стягувача про примусове виконання рішення іноземного третейського суду розглядається судом за місцем проживання або місцем знаходження боржника в Росії; якщо боржник не має місця проживання або місця перебування в Росії, або його місце перебування невідоме - за місцем знаходження його майна (ст. 410 ЦПК РФ).

На підставі рішення іноземного третейського суду набрало законної сили ухвали суду про примусове виконання цього рішення видається виконавчий лист, який надсилається до суду за місцем виконання рішення іноземного (ст. 411 ЦПК РФ). Рішення іноземних третейських судів, які не потребують примусового виконання, визнаються без будь-якого подальшого виробництва, якщо з боку зацікавленої особи не надійдуть заперечення (ст. 413 ЦПК РФ).

У визнанні та виконанні рішення іноземного третейського суду може бути відмовлено:

1) на прохання сторони, проти якої воно спрямоване, якщо ця сторона подасть суду докази, що:

o одна зі сторін арбітражної угоди була в якійсь мірі недієздатна або ця угода недійсна згідно з правом, якому сторони її підпорядкували, а за відсутності вибору права - згідно з законом країни, де рішення було прийнято;

o сторона, проти якої прийнято рішення, не була належним чином сповіщена про призначення арбітра або про арбітражний розгляд або з інших причин не могла подати докази;

o рішення ухвалене щодо спору, не передбаченого арбітражною угодою або не підпадає під її умови, або містить постанови з питань, що виходять за межі арбітражної угоди;

o склад третейського суду або арбітражна розгляд не відповідали праву, якому сторони підпорядкували арбітражну угоду, або (за відсутності вибору права) не відповідали закону країни місця проведення арбітражу;

o рішення ще не стало обов'язковим для сторін, або було скасовано, або його виконання зупинено судом держави, в якій або згідно із законом якої воно було прийнято;

2) якщо суд встановить, що спір не може бути предметом арбітражного розгляду або визнання та виконання цього рішення суперечать публічному порядку РФ, завдають шкоди суверенітету РФ або загрожують безпеці РФ (п. 5 ч. 1 ст. 412 ЦПК РФ).

Якщо в суді заявлено клопотання про скасування або про призупинення виконання рішення іноземного третейського суду (арбітражу), суд, в якому испрашиваются визнання та виконання, може відкласти ухвалення свого рішення, якщо визнає це належним (ст. 417 ЦПК РФ).