Вопрос 4. Основные понятия уголовного процесса

Для уяснения сущности уголовного процесса важно иметь четкое представление о таких базовых категориях, как уголовно-процессуальные правоотношения, уголовно-процессуальная форма, уголовно-процессуальные гарантии и уголовно-процессуальные функции, о которых в юридической литературе высказаны различные суждения.

Уголовно-процессуальные правоотношения – это возникающие на основе уголовно-процессуального закона отношения между участниками уголовно-процессуальной деятельности, характеризующиеся реализацией субъективных прав и выполнением предписанных обязанностей. Правоотношения могут возникать между государственными органами и должностными лицами (суд – прокурор), между должностными лицами (следователь – дознаватель), между государственными органами, должностными лицами и иными участниками (следователь – обвиняемый).

Как всякое правоотношение, уголовно-процессуальное правоотношение состоит из четырех элементов: субъекта правоотношения; объекта правоотношения; прав (правомочий) и обязанностей. К объекту уголовно-процессуального правоотношения относится все то, по поводу или ради чего возникает данное отношение (например, реализация обвиняемым права на защиту путем заявления ходатайства обязывает следователя рассмотреть и разрешить это ходатайство).

Правоотношения пронизывают все стадии уголовного процесса; нет действий, совершаемых помимо правоотношений, как нет участников уголовного процесса, которые могли бы реализовывать свои права или исполнять обязанности вне правоотношений.

Спецификой уголовно-процессуальных правоотношений в силу публично-правового начала уголовного процесса является, во-первых, то, что одним из субъектов правоотношений всегда выступает государственный орган или должностное лицо, наделенное властными полномочиями (суд, прокурор, следователь, дознаватель). Без властного начала в уголовно-процессуальных отношениях не будет движения производства по уголовному делу и реализации назначения уголовного судопроизводства.

Во-вторых, властным полномочиям государственных органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, противостоят не только обязанности участвующих в деле лиц, но и определенные права этих лиц для защиты своих прав или прав представляемых.

В-третьих, самостоятельные уголовно-процессуальные правоотношения между участвующими в деле лицами, в том числе между обвиняемым и его защитником, отсутствуют. Эти лица связаны непосредственно правоотношениями не друг с другом, а с соответствующими государственными органами или должностными лицами. В то же время нельзя отрицать, например, наличие процессуального отношения между потерпевшим, допрашивающим в судебном заседании свидетеля, и свидетелем, обязанным отвечать на вопросы потерпевшего; потерпевшим и обвиняемым, а также между обвиняемым и защитником.

Уголовно-процессуальную форму необходимо рассматривать как регламентированный уголовно-процессуальным законом порядок производства по уголовному делу, который включает в себя: 1) последовательность перехода дела из одной стадии в другую; 2) последовательность действий, производимых в конкретной стадии; 3) порядок производства конкретного процессуального действия и принятия процессуального решения; 4) правила оформления процессуальных документов.

Сущность процессуальной формы заключается в том, что она создает детально урегулированный, устойчивый, юридически определенный, строго обязательный, стабильный правовой режим производства по уголовным делам.

Значение уголовно-процессуальной формы состоит, прежде всего, в обеспечении режима законности в уголовном судопроизводстве. Кроме того, соблюдение требований закона о порядке совершения тех или иных процессуальных действий создает условия для достоверных выводов по уголовному делу. Наконец, уголовно-процессуальная форма гарантирует защиту прав и законных интересов участвующих в деле лиц (к примеру, путем установления обязательных действий следователя при производстве следственных действий, принятии процессуальных решений).

Для уголовно-процессуальной формы характерно единство, поскольку закон предусматривает одинаковые по всем делам процессуальные средства установления фактических обстоятельств дела и способы их исследования, единые формы принятия решений, основания их постановления и требования, которым они должны соответствовать. Такой вывод следует из предписания ч. 2 ст. 1 УПК, в соответствии с которым порядок уголовного судопроизводства, установленный уголовно-процессуальным кодексом, является обязательным для судов, органов прокуратуры, органов предварительного следствия и органов дознания, а также иных участников уголовного судопроизводства.

Уголовно-процессуальными гарантиями принято называть установленную законом систему правовых средств, призванных обеспечить всем участникам уголовного судопроизводства возможности использовать предоставленные права и выполнять обязанности.

Гарантиями могут быть средства экономического, политического, социального, идеологического (нравственного) и юридического характера; разновидностью последних выступают уголовно-процессуальные гарантии.

Органам и должностным лицам, осуществляющим уголовное судопроизводство, гарантии обеспечивают возможность выполнять свои обязанности и использовать свои права для реализации назначения уголовного судопроизводства, а гражданам – реально использовать предоставленные им процессуальные средства для охраны прав и законных интересов. В данном случае уголовно-процессуальные гарантии определяются как средства и способы, содействующие успешному осуществлению правосудия, защите прав и законных интересов личности.

Уголовно-процессуальные гарантии вряд ли правильно сводить к какому-либо одному средству; они представляют собой многоуровневую систему. В эту систему входят: уголовно-процессуальная форма; принципы уголовного судопроизводства; процессуальные нормы, закрепляющие права и обязанности участников уголовного судопроизводства; содержание и властный характер деятельности государственных органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, деятельность других участников процесса; проверка законности и обоснованности процессуальных действий и решений (ведомственный контроль, прокурорский надзор и судебный контроль); обязанность органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, разъяснять права участвующим в деле лицам и обеспечить возможность осуществления этих прав и др.

Уголовно-процессуальные функции следует рассматривать как основные направления процессуальной деятельности, осуществляемой участниками уголовного судопроизводства в целях реализации их прав и обязанностей.

В ч. 2 ст. 15 УПК РФ закреплены три уголовно-процессуальные функции: обвинение, защита и разрешение уголовного дела.

Исходя из смысла п. 45 ч. 1 ст. 5 УПК РФ, функцию обвинения законодатель допускает отождествить с уголовным преследованием, что, возможно не всегда оправдано. Так, под уголовным преследованием закон предписывает понимать процессуальную деятельность, осуществляемую в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (п. 55 ч. 1 ст. 5 УПК РФ). Указанная деятельность предпринимается в отношении конкретного лица, уже поставленного в положение подозреваемого или обвиняемого. Следовательно, понятием "уголовное преследование" не охватывается возбуждение уголовного дела "по факту", то есть когда лицо, совершившее преступление, не установлено.

Однако в соответствии с ч. 2 ст. 21 УПК РФ в каждом случае обнаружения признаков преступления должны быть приняты меры по установлению события преступления, а также по изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления. Очевидно, эта деятельность также осуществляется в рамках уголовного преследования, так как в законе пока не предусмотрено такой отдельной функции, как предварительное расследование.

Функцию обвинения выполняют: прокурор, следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, начальник подразделения дознания, частный обвинитель, потерпевший, его законный представитель и представитель, гражданский истец и его представитель – участники уголовного судопроизводства со стороны обвинения (п. 47 ч. 1 ст. 5 УПК РФ).

В уголовно-процессуальном законе не определено понятие функции защиты. По всей видимости, это деятельность, осуществляемая в целях оправдания невиновного и смягчения наказания лицу, совершившему преступление. Согласно п. 46 ч. 1 ст. 5 УПК РФ ее выполняют обвиняемый, подозреваемый, их законный представитель, защитник, гражданский ответчик, его законный представитель и представитель, то есть участники стороны защиты.

Функция защиты производна от обвинения. Не случайно в п. 45 ч. 1 ст. 5 УПК РФ данная функция упомянута как защита именно от обвинения. Согласно ч. 2 ст. 15 УПК РФ функции обвинения и защиты строго отделены друг от друга, что означает запрет возложения осуществления разных функций на один и тот же орган или одно и то же должностное лицо. Важно отметить, что суд не выполняет ни функцию обвинения, ни функцию защиты. Обязанности суда – осуществление функции разрешения уголовного дела и создание необходимых условий для исполнения сторонами их процессуальных обязанностей и осуществления предоставленных им прав (ч. 3 ст. 15 УПК РФ).

Значение функции разрешения дела – принять решение относительно виновности или невиновности лица в связи с представленным в суд уголовным делом.

Разделение процессуальных функций на обвинение (уголовное преследование), защиту и разрешение дела проявляется наиболее полно в судебном разбирательстве. К числу спорных относится вопрос об осуществлении функции разрешения дела на досудебном производстве. По мнению ряда авторов, даже когда решения следователя носят окончательный характер (например, прекращение уголовного дела за отсутствием в деянии состава преступления), их неправильно квалифицировать как реализацию функции разрешения уголовного дела, а следует рассматривать как отказ от обвинения[13].

Более обоснованной представляется другая точка зрения о том, что смешанный тип (форма) предварительного расследования позволяет утверждать о сочетании некоторых процессуальных функций на досудебном производстве, в частности, выполнении следователем функции разрешения уголовного дела[14].