Вопрос 2. Предмет и пределы доказывания

Предмет доказывания – это совокупность обстоятельств, подлежащих установлению по каждому уголовному делу, независимо от его специфики, и имеющих правовое значение для рассмотрения уголовного дела в суде. К предмету доказывания относятся:

- событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

- виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

- обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

- характер и размер вреда, причиненного преступлением;

- обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

- обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

- обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

- обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Перечисленные обстоятельства подлежат доказыванию (ч. 1 ст. 73 УПК РФ) и являются общими для всех уголовных дел.

Время совершения преступления понимается как определенный промежуток или момент, в течение которого совершено преступление. Не всегда есть возможность его установить с точностью до минуты. Однако данное обстоятельство должно быть по возможности наиболее точно определено с указанием временных интервалов (например, около 16 часов 10 ноября 2000 г.; в июне-июле 2001 г. и т.д.).

Место совершения преступления – это определенная территория, на которой произошло событие преступления. Территориальные границы события преступления, как правило, фиксируются в протоколе осмотра места происшествия. При этом место преступления не всегда совпадает с местом происшествия. Последнее характеризуется наличием следов и орудий преступления.

Способ совершения преступления – это приемы и методы, использованные преступником для реализации преступного умысла. В некоторых случаях по способу совершения разграничиваются некоторые однородные преступления (например, кража и грабеж).

В число других обстоятельств совершения преступления входят обстоятельства, характеризующие общественную опасность преступления и его последствия. В частности по делам, связанным с нарушением лицом возложенных на него обязанностей, либо установленных правил, необходимо определить, какие именно правовые предписания были нарушены и в чем это конкретно выражалось.

При расследовании многоэпизодных уголовных дел доказыванию подлежат обстоятельства, перечисленные в ч. 1 ст. 73 УПК РФ, применительно к каждому эпизоду. Если преступление совершено группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, должно быть четко установлено, какие конкретно преступные действия совершены каждым из соучастников преступления[31].

Термин "виновность",используемый в уголовном процессе, происходит от уголовно-правового понятия "вина". В соответствии со ст. 5 УК РФ лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные действия (бездействие) и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина.

Вина – это предусмотренное уголовным законом психическое отношение лица в форме умысла или неосторожности к совершаемому деянию и его последствиям.

Под мотивом преступления понимается побуждение к действию, которое возникает на основе потребности. Принято считать, что любое поведение психически полноценного человека мотивировано. Однако подлинный мотив не всегда осознается самим человеком, и тогда он пытается объяснить для себя причины своего поведения другими обстоятельствами. В каждом случае следует установить, в чем конкретно заключался тот или иной мотив (например, хулиганские побуждения).

Одним из признаков субъективной стороны преступления является цель, под которой понимается представление лица о желаемом результате, к достижению которой оно стремится, совершая преступление. Когда цель является конструктивным признаком состава преступления, ее установление обязательно. В таких случаях не доказанность цели исключает возможность привлечения лица к уголовной ответственности либо свидетельствует о совершении другого преступления (например, терроризм и умышленное уничтожение имущества, хулиганство). Для установления цели необходимо учитывать обстоятельства, характеризующие деяние, включая подготовительный этап, использованные орудия и средства, интенсивность посягательства. Например, по делам о преступлениях против жизни и здоровья, для определения цели виновного подлежит установлению количество нанесенных ударов, их локализация и т.д.

К перечню обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого, следует отнести: место жительства, место работы, род занятий, образование, семейное положение и иные данные о личности, имеющие значение для уголовного дела. Этот перечень не является исчерпывающим.

Спорным является вопрос о том, считать ли демографические данные лица (фамилия, имя, отчество, дата рождения) обстоятельствами, подлежащими доказыванию. Нам представляется, что они таковыми не являются, однако по каждому уголовному делу их необходимо устанавливать. В случаях, когда предпринятыми мерами не удалось установить фамилию, имя, отчество обвиняемого, в процессуальных документах указывается: "лицо, именующее себя…", либо "лицо, отказавшееся себя назвать" – и зафиксируются признаки внешности, достаточные для идентификации, в том числе дактилоформула.

Год рождения в отсутствии документов, удостоверяющих личность, или при возникновении сомнений в подлинности представленных документов может быть установлена путем назначения и проведения экспертизы (ст. 196 УПК РФ).

К иным данным о личности, имеющим значение для дела, относятся такие сведения, которые, наряду с другими данными, могут быть учтены судом при назначении вида исправительно-трудовой или воспитательно-трудовой колонии, признании за подсудимым рецидива в совершении преступления и разрешении других вопросов, связанных с постановлением приговора. Это, в частности, данные об имеющейся у подсудимого инвалидности, наличии у него государственных наград, почетных, воинских и иных званий, о прежних судимостях[32].

Составной частью характеристики личности обвиняемого является его поведение после совершения преступления и отношение к содеянному. В частности, к обстоятельствам, свидетельствующим об осознании виновным своего поведения и стремлении исправиться, можно отнести возмещение ущерба, сотрудничество со следствием, изобличение соучастников, явка с повинной и т.д.

При решении вопроса о том, имела ли место явка с повинной, необходимо проверить, являлось ли заявление, поданное в органы расследования, или сообщение о преступлении, сделанное должностному лицу органа расследования, добровольным. Кроме того, в каждом случае необходимо выяснять, не совершило ли лицо преступление в состоянии алкогольного опьянения, так как это может учитываться судом для индивидуализации наказания.

Характер причиненного вреда является качественным показателем. Вред может быть материальным (например, уничтожение или повреждение имущества), моральным (например, унижение чести и достоинства), физическим, связанным с причинением вреда здоровью.

Размер вреда – его количественный показатель. В Уголовном кодексе содержатся нормы, четко определяющие его количественные значения (например, крупный размер при хищении; тяжкий, средней тяжести или легкий вред здоровью).

К числу обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния, относятся: необходимая оборона (ст. 37 УК РФ), причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление (ст. 38 УК РФ), крайняя необходимость (ст. 39 УК РФ), физическое или психическое принуждение (ст. 40 УК РФ), обоснованный риск (ст. 41 УК РФ), исполнение приказа или распоряжения (ст. 42 УК РФ).

При наличии указанных обстоятельств деяния, причиняющие вред правоохранительным интересам, хотя внешне и схожи с преступлениями, однако не являются общественно опасными в силу целесообразности и направленности на устранение угрозы общественным отношениям. Доказывание перечисленных обстоятельств включает в себя установление:

1) реальности обстоятельств, создающих угрозу общественным отношениям;

2) соразмерности, своевременности и правомерности совершенных лицом действий, направленных на устранение угрозы;

3) субъективной оценки лицом характера угрозы и правомерности своих действий.

Перечень обстоятельств, смягчающих наказание, содержится в
ст. 61 УК РФ и включает в себя:

а) совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;

б) несовершеннолетие виновного;

в) беременность;

г) наличие малолетних детей у виновного;

д) совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания;

е) совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

ж) совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;

з) противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;

и) явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления;

к) оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненного в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему.

Этот перечень не является исчерпывающим. В случае установления иных обстоятельств, смягчающих наказание, они должны быть указаны в обвинительном заключении или обвинительном акте.

Например, о совершении преступления вследствие случайного стечения обстоятельств может свидетельствовать совершение действий, явно не характерных для виновного: при наличии положительных характеристик, постоянного места работы, спокойного характера имеет место быть однократное нахождение в компании лиц, вовлекших его в преступление.

Перечень обстоятельств, отягчающих наказание, содержится в
ст. 63 УК РФ и включает в себя:

а) рецидив преступлений;

б) наступление тяжких последствий в результате совершения преступления;

в) совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации);

г) особо активная роль в совершении преступления;

д) привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность;

е) совершение преступления по мотиву национальной, расовой, религиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

ж) совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга;

з) совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от человека;

и) совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;

к) совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения;

л) совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках;

м) совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;

н) совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти.

Этот перечень является исчерпывающим. При их доказывании должны быть установлены конкретные факты, свидетельствующие об их наличии. Например, в чем именно выражалась особо активная роль в совершении преступления, совершение преступления с особой жестокостью. При этом доказыванию подлежат не только объективные обстоятельства, но и субъективное отношение к ним виновного.

К числу обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности, относятся:деятельное раскаяние (ст. 75 УК РФ), примирение с потерпевшим (ст. 76 УК РФ), истечение сроков давности (ст. 78 УК РФ), возможность исправления несовершеннолетнего путем применения к нему принудительных мер воспитательного характера (ст. 90 УК РФ).

К числу обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовного наказания, можно отнести изменение обстановки
(ст. 80.1 УК РФ), болезнь виновного (ст. 81 УК РФ), наличие у женщины малолетних детей или ее беременность (ст. 82 УК РФ).

Изменение обстановки имеет правовое значение, если подтверждается данными из информационных центров МВД России, что лицо впервые совершило преступление. При этом должны быть установлены размер причиненного вреда, степень его общественной опасности, что позволит квалифицировать преступление. Преступление должно быть небольшой или средней тяжести.

В результате изменения обстановки лицо или совершенное им преступление перестают быть общественно опасными. Так, например, лицо может быть уволено с должности, с использованием которой он совершил преступление; изменилось его отношение к труду; его призвали на военную службу. Все это должно подтверждаться соответствующими документами, показаниями участников уголовного процесса. Преступление могло утратить общественную опасность в связи с отменой уголовной ответственности за совершенное деяние, принятием локальных нормативных актов по переоценке того или иного вида деятельности (например, порубка леса, отстрел волков и т.д.). Данные акты должны быть приобщены к уголовному делу.

Доказыванию подлежат характер и степень тяжести болезни, в том числе не связанной с психическим здоровьем. Перечень заболеваний, каждое из которых может служить основанием для представления к освобождению от отбывания наказания лиц, осужденных к лишению свободы, утвержден совместным приказом Министерства здравоохранения РФ и Министерства юстиции РФ 9.08.2001 г. № 311/242.

Следует иметь в виду, что само по себе наличие малолетнего ребенка не обязывает суд применить к женщине отсрочку отбывания наказания. Доказыванию подлежат факты, свидетельствующие об ее участии в воспитании ребенка.

Установление обстоятельств, подтверждающих, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного формирования, преступного сообщества (преступной организации),имеет большое значение при производстве по уголовным делам.

Для более эффективного расследования и выявления фактов легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, добытого преступным путем, необходимо обратить особое внимание на признаки возможного совершения преступления. Данные признаки тесно связаны со способами легализации, которые постоянно совершенствуются. В настоящее время можно выделить ряд таких признаков, которые сформулированы нами на основании Приложения к письму Банка России от 13.07.2005 г. № 99-Т "О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Это такие признаки, например, как:

- операции клиента не имеют явного экономического смысла, не соответствуют характеру деятельности клиента и не имеют целью управление ликвидностью или страхование рисков;

- наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом, или от обычной рыночной практики;

- необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент;

- передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если представитель (посредник) выполняет поручение клиента без вступления в прямой (личный) контакт с кредитной организацией;

- явное несоответствие операций, проводимых клиентом с участием кредитной организации, общепринятой рыночной практике совершения операций, в том числе необычно высокие проценты прибыли за деятельность, связанную с низким риском;

- отсутствие информации о клиенте (юридическом лице, в том числе кредитной организации) в официальных справочных изданиях, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам;

- отсутствие информации о клиенте у обслуживающих (или ранее обслуживавших) его кредитных организаций.

Во всех случаях необходимо принимать исчерпывающие меры к изъятию и аресту денежных средств и имущества, добытых преступным путем, а также обеспечивать пресечение их дальнейшей легализации. При невозможности изъятия имущества в натуре необходимо налагать на него арест, направлять в соответствующие государственные органы уведомления о запрете отчуждения и иного распоряжения данным имуществом и денежными средствами.

Кроме того, на данном этапе необходимо максимально полно истребовать все сведения о финансово-хозяйственном статусе и деятельности лиц, имеющих отношение к легализации денег. Это осуществляется путем направления запросов о предоставлении информации в различные учреждения, в том числе и финансово-кредитные. В установленном законом порядке истребуется информация о движении средств по счетам в банках, информация о наличии объектов недвижимости и операциях по ним, информация об операциях с валютными ценностями. Значительный объём интересующей информации возможно запросить в территориальных органах налогового контроля, а также в органах, осуществляющих регистрацию прав на имущество и сделок с ним.

Доказывание преступности источника происхождения имущества представляется трудоемким процессом, поскольку в процессе легализации, в первую очередь для маскировки источников его происхождения, оно может смешиваться с имуществом, полученным законным путем. В ходе расследования необходимо установить не только размер и время получения дохода в виде денежных средств от преступной деятельности, но и момент их легализации, а также размер и время получения дохода от законной деятельности (если таковой имел место). В материалах уголовного дела должно быть точно зафиксировано, какая конкретно сумма была получена в результате занятия преступной деятельностью, какая часть указанных денежных средств и каким образом была легализована, какие документы и иные данные подтверждают факт легализации. Причем такие данные должны приводиться с разбивкой по периодам, если доходы от занятия противоправной деятельностью были получены в течение длительного времени.

Достижение поставленной цели возможно путем проведения комплекса следственных действий и, в первую очередь, при помощи анализа первичной финансовой документации и иных документов, изъятых в ходе следствия (бухгалтерских документов, черновых записей, платежно-расчетных документов из кредитных организаций и т.д.). В ряде случаев судить о достоверности заявленных сведений не представляется возможным без специальных экономических познаний. В зависимости от объемов легализованных денежных средств, а также доходов, получаемых от законной предпринимательской или иной экономической деятельности и их видов, продолжительности периода легализации денежных средств следователь привлекает специалиста либо назначает проведение ревизии или судебно-бухгалтерской экспертизы.

В процессе расследования необходимо тщательно выяснять обстоятельства, характеризующие субъективную сторону преступления. Затруднения может вызвать установление и доказывание факта заведомости приобретения преступным путем средств и имущества для лица, осуществляющего их легализацию. Об этом признаке может свидетельствовать, например, наличие устной или письменной договоренности между лицом – хозяином "грязных" средств и лицом, осуществляющим их легализацию, осведомленность последнего о том, что средства для легализации предоставлены лицом, занимающимся преступной деятельностью, участником преступных группировок. О данном факте возможно судить не только на основании соответствующих утверждений, полученных в процессе допроса свидетелей и иных лиц; для доказывания могут быть использованы результаты осуществления контроля и записи телефонных и иных переговоров, осмотра личных и деловых записей, а в ряде случаев – и материалы оперативно-розыскной деятельности, представленные в распоряжение следствия в установленном законом порядке.

Необходимость доказывания прямого умысла лица на совершение данного преступления может представлять особую трудность в отношении лиц, не совершавших предикатное преступление, а только содействовавших в легализации третьим лицам. Особую сложность может представлять доказывание обязательного признака субъективной стороны данного преступления, а именно: факта наличия у субъекта специальной цели – придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами и иным имуществом. Источниками доказательств в этом случае могут являться те же средства, что используются для установления его вины. Исключительную важность приобретает использование косвенных доказательств, свидетельствующих о наличии у лица, осуществившего легализацию, связи с лицами, добывшими преступные доходы; о целенаправленных поисках им путей и способов легализации; об оказании им активного содействия в официальном оформлении прав на имущество, добытое преступным путем.

Близко к предмету доказывания находятся обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, которые согласно ч. 2 ст. 73 УПК РФ подлежат выявлению. Употребление законодателем термина "выявление" свидетельствует о том, что нет необходимости их доказывать. Связано это с тем, что данные обстоятельства не имеют квалифицирующего значения. Лишь в отдельных случаях они способны раскрыть механизм события преступления, охарактеризовать личность виновного, свидетельствовать о наличии или отсутствии обстоятельств, отягчающих или смягчающих наказание.

При установлении указанных обстоятельств следует обращать внимание как на те из них, что лежали в основе преступного поведения (причины), так и на обстоятельства, облегчившие совершение преступления (условия). К первой группе можно отнести обстоятельства, сформировавшие антиобщественную направленность личности (влияние ближайшего бытового окружения), социально-экономические факторы, обусловившие выбор преступного варианта поведения. Ко второй группе относятся недостатки учета охраны, бездеятельность органов профилактики и безучастность очевидцев. В случае выявления обстоятельств, могущих способствовать совершению другого преступления, эти сведения должны быть сообщены в соответствующие органы.

Содержание предмета доказывания зависит также от особенностей отдельных категорий дел (о несовершеннолетних; с применением принудительных мер медицинского характера и т.д.).

Так, в предмет доказывания по делам несовершеннолетних дополнительно включаются: возраст несовершеннолетнего, число, месяц и год рождения; условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности; влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц; мог ли несовершеннолетний в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими, если имеются данные, свидетельствующие о его отставании в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством (ст. 421 УПК РФ).

Каждое уголовное дело имеет свои особенности, которые определяются в зависимости от вида совершенного преступления, размера и характера причиненного вреда преступлением, количеством потерпевших, свидетелей, обвиняемых, наличием доказательств и т.д.

Пределы доказывания – это границы исследования обстоятельств по конкретному уголовному делу, которые определяются в зависимости от предмета доказывания, особенностей преступлений, активности субъектов доказывания, качества и количества доказательств.

Правильное определение границ исследования позволяет обозначить направление расследования, способствует более эффективному использованию сил и средств в расследовании уголовного дела, сокращению сроков расследования и обеспечению безотлагательности рассмотрения судом уголовного дела. Обстоятельства, перечисленные в ч. 1 ст. 73 УПК РФ, могут быть установлены только доказательствами.